序論：寫作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇法律論證的正當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

關(guān)鍵詞：法律論證；司法裁判困境；裁判正當(dāng)性追求

中圖分類號(hào)：DF716

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

“法律借助于法官而降臨人世”［1］，因此，人們常說，法官?zèng)Q定法律的命運(yùn)。而法的價(jià)值在于實(shí)現(xiàn)正義，“正義如果有聲音的話，裁判才是正義的聲音”。然而，孜孜以求正義的公民不愿服從裁判的現(xiàn)實(shí)使得對(duì)司法裁判正當(dāng)性來源的追問成為必然。在轉(zhuǎn)型期的中國，司法裁判的社會(huì)認(rèn)同問題尤顯突出而嚴(yán)峻。全方位改革中以裁判文書理由陳述作為標(biāo)志的法律論證迅速成為司法改革的一個(gè)組成部分。其直接目的就在于，通過充分的法律論證，增強(qiáng)社會(huì)公眾和當(dāng)事人對(duì)司法裁判的認(rèn)同感，促進(jìn)對(duì)司法的信任，體現(xiàn)司法的公正和權(quán)威。美好的初衷和愿望所面對(duì)的現(xiàn)實(shí)似乎并非盡如人意，司法實(shí)踐中法律論證過程遭遇詰問的尷尬，域外引入的法律論證理論的“水土不服”引來的批判，不得不讓我們?cè)俅蚊媾R思考和抉擇。本文試圖從對(duì)法律論證理論的梳理和司法過程中的司法裁判的現(xiàn)實(shí)考察中，對(duì)司法裁判的正當(dāng)性作進(jìn)一步的反思和追問。

一、司法裁判正當(dāng)性追求的理論探索：法律論證理論溯源及其困惑

（一）移植的法律論證理論

法律論證理論源遠(yuǎn)流長，可追溯到古典時(shí)期的亞里士多德關(guān)于法學(xué)思考是一種對(duì)話式討論的觀點(diǎn)，近代則以維科的唯心主義哲學(xué)為先聲。第二次世界大戰(zhàn)以后主要有德國的菲韋格與比利時(shí)的佩雷爾曼為其作理論鋪路。自1970年代以來，原來主要在法律理論和法哲學(xué)語境下討論的法律論證理論，在法律理論、法理學(xué)、法哲學(xué)和一般論證理論的共同關(guān)注下，展現(xiàn)出多種多樣的論題、方法、觀念和原則。法律論證理論在西方取得主導(dǎo)地位。荷蘭法學(xué)家菲特麗絲對(duì)1970年代以來的法律論證理論進(jìn)行了概覽式介紹，她認(rèn)為“法律裁決之證立的合理性問題，始終是法律論證理論展開的核心主題之一。”［2］就方法論角度，西方法學(xué)界關(guān)于法律論證的研究主要是從邏輯學(xué)、修辭學(xué)、對(duì)話三個(gè)相關(guān)而又有差別的進(jìn)路上進(jìn)行的。國內(nèi)學(xué)界關(guān)于法律論證理論的研究雖然起步較晚，但其研究主要受交互對(duì)話理論影響的進(jìn)路和方法比較明顯［3］。對(duì)話進(jìn)路是從商談程序的視角來考慮法律論證的。在這種被稱作對(duì)話的方法中，法律論述被看成是一切關(guān)于某種法律觀點(diǎn)可接受性對(duì)話的組成部分。論述的合理性取決于商談程序是否符合可接受性的某些形式標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)話交流理論是哈貝馬斯面臨正義標(biāo)準(zhǔn)的確定性基礎(chǔ)被瓦解的危險(xiǎn)，基于“交流可以消除分歧”的假設(shè)而提出的適合于道德領(lǐng)域的理性辯論理論，并設(shè)計(jì)了相應(yīng)的交流（辯論）規(guī)則。他相信，只要人們按照理性的程序性規(guī)則在“理想的辯論情境”之中參與對(duì)話和辯論，由此達(dá)成的共識(shí)就可以被視為符合正義標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)果。他的正義標(biāo)準(zhǔn)是程序性的，他認(rèn)為規(guī)范性命題的正當(dāng)性取決于辯論程序能否滿足“理想的辯論情境”的要求。早期的哈貝馬斯將法律實(shí)踐排除在理流行動(dòng)的范圍之外，但當(dāng)阿列克西將其理性辯論理論擴(kuò)展到法律實(shí)踐領(lǐng)域之后，哈貝馬斯改變了他原來的觀點(diǎn)，開始把法律實(shí)踐看作是交流行動(dòng)的一部分［4］。阿列克西是許多規(guī)范性法律論證理論的倡導(dǎo)者中最具代表性的。他認(rèn)為，法律辯論是道德辯論（普遍實(shí)踐辯論）的一種特殊情形。法律辯論主要涉及法律決策的證成。這一任務(wù)可以分為兩個(gè)層面：即“內(nèi)部證成”和“外部證成”。前者的目的是保證從大小前提到判決結(jié)果的推理過程合乎邏輯，后者作為法律論證的主題的目的是給前提本身提供正當(dāng)性依據(jù)。因而，當(dāng)法律辯論從“內(nèi)部證成”延伸到“外部證成”時(shí)，就必然突破實(shí)在法的約束范圍而進(jìn)入道德辯論領(lǐng)域，正是在此意義上，他把道德辯論視為法律辯論的基礎(chǔ)。其創(chuàng)造性工作就主要體現(xiàn)在通過設(shè)計(jì)理性辯論規(guī)則來調(diào)節(jié)司法程序并為法律決策提供正當(dāng)性依據(jù)這一方面。與哈貝馬斯一樣，阿列克西注重程序的正當(dāng)性，并以此取代傳統(tǒng)的正義標(biāo)準(zhǔn)［4］101。就法律論證理論的意義而言，考夫曼認(rèn)為法律論證理論是超越自然法學(xué)和法律實(shí)證主義的努力方向。無論是具有“不可把握性”的“超實(shí)證的法的本質(zhì)”或“道德律法”的自然法學(xué)或者是強(qiáng)調(diào)法律的形式理性的法律實(shí)證主義法學(xué)，在法律判斷過程中，都存在無法克服或無法解決的關(guān)于前提的可質(zhì)疑性對(duì)結(jié)論的確定性的影響的問題。而在“自然法與法實(shí)證主義之間尋求‘第三條道路’或者超越二者”，也是法律詮釋學(xué)、法律論證理論的主要使命［3］338。正是由于法律論證的本質(zhì)在于交互的“對(duì)話”或“商談”，并“通過提出一定的根據(jù)和理由來證明某種立法意見、法律表述、法律陳述、法律學(xué)說和法律決定的正確性和正當(dāng)性”［5］，以及“法律論證方法的運(yùn)用可以限制法官的任意裁判，增大判決的說理成分，從而使人覺得司法權(quán)不是一種權(quán)力的行使，而更像是一種說理過程”［6］，法律論證理論作為排斥非法和任意的有效工具，與司法改革實(shí)現(xiàn)“公正與效率”主題意旨相契合，而引入司法過程也就順理成章，不足為奇了。

（二）理想的法律論證規(guī)則

法律論證理論因其研究取向的多樣性和內(nèi)容的豐富性，尚難以形成統(tǒng)一，但大致可歸屬于法律認(rèn)識(shí)論和方法論范疇。作為一種認(rèn)識(shí)論加以研究自有其學(xué)術(shù)興趣所在和意義，但作為一種方法論，需要為法律決策者提供的是一種關(guān)于法律決策的理論，否則，理論與實(shí)踐脫節(jié)而成為“兩張皮”；因法律論證作為法治社會(huì)對(duì)法律行為的合法性、合理性追問的產(chǎn)物，具有為某種法律觀點(diǎn)提供理由或根據(jù)的理性思維活動(dòng)的特性，國內(nèi)學(xué)者多是將其作為法律方法論的內(nèi)容之一加以研究，試圖為中國實(shí)證法學(xué)開辟新的道路。目前，國內(nèi)對(duì)法律論證方法的基本認(rèn)識(shí)是：法律論證具有目的性、交涉性、合理性、實(shí)踐性、拘束性等特征。它貫穿于所有的法律活動(dòng)之中，確保一切法律活動(dòng)均符合正當(dāng)性和合理性的要求，是法律適用者通過法律適用實(shí)現(xiàn)法律目的的最佳途徑。對(duì)于司法裁判的合理性證立，充分地論證判決因此成為法院的義務(wù)［3］346-353。但事實(shí)上，法律論證理論的移植存在先天不足。就具有代表性的阿列克西法律論證理論而言，就遭到嚴(yán)厲的批評(píng)。批評(píng)者認(rèn)為，阿列克西將理流理論延伸到法律實(shí)踐領(lǐng)域缺乏經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)，他設(shè)計(jì)的理性辯論規(guī)則完全不適合于司法程序。他設(shè)計(jì)的理性辯論規(guī)則完全是一種空想［4］102。我們并不完全否認(rèn)對(duì)話與交流在一定程度上可以消除分歧甚至是偏見，但基于“交流可以消除分歧”的假設(shè)來設(shè)計(jì)交流規(guī)則，不可避免地存在一些無法克服的障礙或缺陷，必然受制于諸多主觀和客觀條件，特別是在轉(zhuǎn)型中國這個(gè)特定語境下展開這樣的討論更是如此。有國內(nèi)學(xué)者提出：在一個(gè)不能分享尤其是關(guān)于通過論辯來解決糾紛等基本價(jià)值的社會(huì)中，論證是不必要的。其最終結(jié)論是：司法判決書是一個(gè)公共產(chǎn)品，其基本功能是要為糾紛提供一個(gè)合理化的證明以及在可能的情況下為后來類似案件處理提供一種引導(dǎo)，對(duì)于判決書而言，最重要的是判斷，而不是論證［7］。在司法裁判中，無論是運(yùn)用對(duì)話的論證方式，還是修辭或邏輯的論證方式，其目的在于說服力，但因涉及價(jià)值判斷和利益衡量，極易引起分歧，而如何消除這種分歧，法律論證理論并不能給出令人信服的答案。而從中國的司法實(shí)踐來看，利益博弈和價(jià)值分歧尤為突出，司法裁判的正當(dāng)性追求在很大程度上取決于審判者與訴訟人之間，與社會(huì)民眾之間在規(guī)則、知識(shí)和預(yù)期上的長期磨合，而在一個(gè)有限的司法程序中各方達(dá)成共識(shí)是極其困難的。為此，有必要進(jìn)一步考察中國法官的司法過程，分析他們是如何追求司法裁判的正當(dāng)性的。

二、司法裁判正當(dāng)性追求的實(shí)踐探索：法律論證及裁判策略

（一） 司法裁判的理由表達(dá)及現(xiàn)實(shí)困惑

針對(duì)我國司法裁判文書長期存在“不說理”或“說理不透徹”的現(xiàn)象，法律論證因其“不是要簡單地宣布什么樣的法律結(jié)果，而是要說出判決的理由和根據(jù)，它使得法律不僅呈現(xiàn)出強(qiáng)制力，而且還顯示出法律中的道德和理性的感召力”［6］224的實(shí)用性，而要求司法判決“說理”或者公開“判決理由”的呼吁就成為當(dāng)代以公正與效率為主題的司法改革的一項(xiàng)重要內(nèi)容。然而，對(duì)于在裁判文書中如何說理以及說理的對(duì)象和范圍從一開始就存在不同的認(rèn)識(shí)，例如對(duì)于說理的充分性問題就存在較大的分歧，而且缺乏明確的標(biāo)準(zhǔn)，具有較大的不確定性。司法實(shí)踐中各地法院也有各自不同的要求和做法，有的不論案件的簡單復(fù)雜，一律作全面的論證，即使案情清楚，法律適用明確，當(dāng)事人爭議不大的，判決理由也洋洋灑灑幾千言；有的為增強(qiáng)說服力，還大膽改革，在判決書后留有附語；有的在裁判文書中公開不同的觀點(diǎn)和意見；有的引入了判后答疑制度。這一切都是為了盡量說服當(dāng)事人或社會(huì)觀眾，增強(qiáng)司法裁判的公信力。良好的愿望似乎并未盡如人意地實(shí)現(xiàn)，反而引發(fā)更多的爭論和無盡的困惑。

近年來圍繞法院裁判的一系列引起社會(huì)廣泛關(guān)注和極大爭議的案件，諸如早期的“將遺產(chǎn)遺贈(zèng)給情人案”、“劉涌案”、“莫兆軍案”、“王斌案”，乃至近期的“彭宇案”、“許霆案”等，盡管具有典型性，個(gè)別案件還有一定的特殊性，但所折射出的社會(huì)背景及其意識(shí)形態(tài)觀念仍然具有普遍的意義，如果我們僅僅局限于用“法律論證充分與否”、“判決理由充足與否”來考察所出現(xiàn)的爭議現(xiàn)象，恐怕很難作出有說服力的解釋。因?yàn)槌绦蛘?dāng)并非當(dāng)然而有效地可以消除分歧并達(dá)成共識(shí)，其論證是否遵循論證規(guī)則以及是否充分似乎也難以解決司法裁判的正當(dāng)性和公信力問題。那種試圖通過論證達(dá)到說服的目的或結(jié)果，只有在特定的場(chǎng)景或話語中才能產(chǎn)生效果，而不具有普遍的意義。尤其是在對(duì)案件事實(shí)的認(rèn)證或論證中，這種沖突更為明顯。就“莫兆軍案”而言，莫兆軍判案思維完全符合法官思維的基本原則，也符合司法程序公正的理念要求；但無論其論證怎么充分，其判決不僅未得到公眾認(rèn)同，而且也未得到作為國家法律監(jiān)督的檢察機(jī)關(guān)的認(rèn)同［8］。而在“彭宇案”中，該案法官為了論證其認(rèn)定事實(shí)和裁判的恰當(dāng)性，利用其經(jīng)驗(yàn)對(duì)事實(shí)認(rèn)定的過程進(jìn)行了所謂“詳細(xì)而周密”的論證，然其裁判結(jié)果并不能令人信服，此案最終以在二審中調(diào)解而告終。而“遺贈(zèng)案”、“許霆案”則是因?qū)Σ门写笄疤岬馁|(zhì)疑引發(fā)對(duì)裁判結(jié)果的合理性的懷疑。司法裁判的實(shí)踐在一定程度上似乎也印證了前述學(xué)者的論述，對(duì)于判決而言，重要的是判斷而不是論證。判斷正確的判決，即使沒有必要的論證，也會(huì)贏得當(dāng)事人與社會(huì)公眾的認(rèn)可與接受。因此，上述有關(guān)裁判文書的改革并未取得實(shí)質(zhì)性的成功，司法的策略最終轉(zhuǎn)向糾紛的解決與規(guī)則之治的衡平，而不在于如何去論證裁判的正當(dāng)性，從關(guān)注程序正義又逐步回到強(qiáng)調(diào)結(jié)果公正即裁判的實(shí)質(zhì)正當(dāng)性。

（二） 司法裁判的現(xiàn)實(shí)策略

當(dāng)下中國司法活動(dòng)的基本目標(biāo)是“案結(jié)事了，勝敗皆明，定紛止?fàn)帯保D(zhuǎn)型司法里的中國法官所采用的司法策略以及司法制度的具體運(yùn)作模式，并非我們想象中的西方的所謂“法治型”的糾紛處理模式。對(duì)此，有學(xué)者經(jīng)過考察分析中國司法過程后指出：“為了避免利益的畸形博弈，為了理順關(guān)系，公道辦事，那么在處理糾紛時(shí)，法官往往就不得不在直面現(xiàn)實(shí)的前提下不斷往返于各項(xiàng)路線、黨政方針、政法政策、法律規(guī)范和外部事實(shí)――比如糾紛發(fā)生時(shí)該地區(qū)的社會(huì)文化情景、社區(qū)的民意與公共輿論，還比如當(dāng)事人的情況以及他們之間的相互關(guān)系，又比如整個(gè)案件發(fā)生的前因后果等――之間，進(jìn)而預(yù)先形成自己對(duì)案件的判斷；之后，在尋求支持案件預(yù)判意見的各種事實(shí)的過程中，法官又會(huì)綜合考慮各種可能影響最終判決形成的因素的作用力，考慮到糾紛所在的社會(huì)文化情景系統(tǒng)，同時(shí)還會(huì)考慮到判決的社會(huì)效果以及將來的可能影響，進(jìn)而協(xié)調(diào)好龐雜的利益關(guān)系，平衡好瑣碎而復(fù)雜的利益結(jié)構(gòu)，評(píng)估得失，權(quán)衡利弊，從而不斷修正自己已有的判斷，最終使得結(jié)案判決基于當(dāng)下的社會(huì)文化情景以及同時(shí)還基于對(duì)未來可能走向的合情合理的預(yù)測(cè)之上，并體現(xiàn)出合法性與正當(dāng)性的統(tǒng)一。”［9］在此我們不想論證其對(duì)中國司法的概括描述是否具有普遍意義的問題，但在那些相對(duì)偏僻、經(jīng)濟(jì)落后的地區(qū)，在一些基層法院，尤其是在民商審判領(lǐng)域，這樣的司法現(xiàn)狀是客觀存在的。一些專家組成的課題組在對(duì)人民法庭法官的司法過程與司法技術(shù)的調(diào)查后也得出了類似的結(jié)論：“人民法庭法官的司法過程是一個(gè)復(fù)雜的過程，表現(xiàn)為在基本掌握事實(shí)的基礎(chǔ)上，以社會(huì)效果為核心的基于法律的預(yù)裁判――社會(huì)效果預(yù)測(cè)――調(diào)解/說服（利用法律、政策、情理等各種方式）――達(dá)成調(diào)解協(xié)議/裁判――社會(huì)效果實(shí)現(xiàn)的混合的糾紛解決過程。”［10］而從對(duì)優(yōu)秀法官無論是金桂蘭還是黃學(xué)軍的事跡和經(jīng)驗(yàn)的宣傳和報(bào)導(dǎo)情況來看，也無疑印證了這樣的一個(gè)司法過程：以各自特有的循循善誘的說服方式（使用語言的簡單、樸實(shí)等），采取各種有效的手段（私下接觸背靠背的說服）促進(jìn)當(dāng)事人達(dá)成調(diào)解，即使調(diào)解不成，經(jīng)過這樣細(xì)致入微的工作，裁判結(jié)果往往也是令人服氣的。司法論證與說服似乎在此層面實(shí)踐著其價(jià)值和意義，但無論如何它已不是移植的法律論證理論的本來意義。也許更接近國內(nèi)某些學(xué)者提出的所謂“鄉(xiāng)村司法理論”［11］。由此看來，在這樣的司法過程中為追求裁判的正當(dāng)性，遵循什么樣的法律論證規(guī)則也許并不是最重要的，重要的是法官采取何種司法策略，平衡各種利益，以獲得當(dāng)事人的認(rèn)同。實(shí)際上，在司法過程中，法官作出的裁判就象是各種成分釀造成的“化合物”，有時(shí)難以表述清楚“化合”的過程。在某種意義上，司法裁判的法律論證不過營造了一種假象，法官用以確定某種判決方案的功利性權(quán)衡被裝扮成探尋法律真實(shí)含義的智識(shí)性追求。

有學(xué)者在對(duì)司法個(gè)案的研究中還發(fā)現(xiàn)了“幽暗的事實(shí)和尷尬的法官”的現(xiàn)象：案件證據(jù)認(rèn)定中的生活理性問題，現(xiàn)代法官不可能把它順利地吸納為法律要求的推理中，這種生活理性或許會(huì)為法官的自由心證提供支持，但是如果判決書對(duì)證據(jù)的認(rèn)定要求說明詳細(xì)理由的話，法官的生活理性也許就不能擺上臺(tái)面了，盡管法官賴以自由心證的基礎(chǔ)可能是生活理性，但是它們也會(huì)在判決書的修辭中不露痕跡。但是在調(diào)解不成功，只能以判決解決爭端時(shí)，當(dāng)事人之間的這種對(duì)話實(shí)際上是不太可能達(dá)到這種“理想情景”的。即事實(shí)的幽暗決定了當(dāng)事人之間的陳述的不可通約和不可交流，這進(jìn)一步影響了當(dāng)事人陳述的正當(dāng)性和真誠性，在這里，交流發(fā)生了巨大的障礙，無論是在當(dāng)事人之間，還是在當(dāng)事人與法官之間。也許司法最高的理想是實(shí)現(xiàn)一種對(duì)話和交流，在這一過程中，通過當(dāng)事人和法官之間的溝通理性（communicative ration），使訴訟以合意而不是暴力解決，但迄今為止，這一理想對(duì)于司法而言仍然是遙不可及的。一個(gè)主要原因是，現(xiàn)代司法追求的超越性使它與日常理性保持著深遠(yuǎn)的距離，甚至堵塞了健全的日常理性進(jìn)入司法的有效途徑［12］。由此可見，法律論證理論的對(duì)話說服的核心價(jià)值理念，在實(shí)踐中必然遭致尷尬。即使是倍受廣泛贊揚(yáng)的宋魚水法官的“審案方法的核心”和“妙判”即“辨法析理，勝敗皆服”，也只是在某些個(gè)案中得到敗訴方的贊譽(yù)，在宋本人看來：有的情況下很難做到“辨法析理，勝敗皆服”，“只能作為最高的職業(yè)境界而不是能夠完全實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)”［13］。因?yàn)榉梢?guī)則與價(jià)值理念、法律與公共習(xí)俗、邏輯與司法經(jīng)驗(yàn)，與社會(huì)大眾感性生活之間等存在一定的裂痕或鴻溝，有時(shí)很難縫合彌補(bǔ)或跨越，司法裁判中的論證說服就顯得非常困難，甚至障礙重重。當(dāng)然，注重商談程序和論證規(guī)則的法律論證理論中也存在一定合理而有益的成分，比如在一定程度上可以消解裁判結(jié)果不利于一方當(dāng)事人的對(duì)立或?qū)剐睦砘蚯榫w，但這一切依賴于特定的社會(huì)場(chǎng)域包括當(dāng)事人本身的具體情況。

三、司法裁判的正當(dāng)性基礎(chǔ)：回應(yīng)立法目的與社會(huì)利益

如果說法律論證及其理論在司法裁判通向形式理性和實(shí)質(zhì)理性的路途上敞開了一扇門，但因其自身無法克服的局限及其遭遇的地域場(chǎng)景和時(shí)空的客觀限制，至少在當(dāng)下中國司法過程中，還不能沉溺于法律論證規(guī)則及其理論建立的自洽性和完美性之中；因此，關(guān)鍵在于超越論證規(guī)則及其理論本身，司法裁判應(yīng)積極回應(yīng)立法目的與社會(huì)利益，尋求中國司法解決糾紛之道。這不僅要從法官的角度要求其能動(dòng)地司法，達(dá)到規(guī)則之治與糾紛解決的衡平，而且更要從社會(huì)和訴訟人的角度出發(fā)，讓他們真正參與到司法中來，了解司法，形成司法的一種良性的互動(dòng)，營造一種和諧司法的環(huán)境，讓體現(xiàn)社會(huì)普遍價(jià)值觀的社情民意與法律實(shí)現(xiàn)真正意義上的融合，從而走出司法裁判正當(dāng)性追求的困境。

（一） 司法裁判中的法律論證困境及反思

反思之一：法律論證的核心問題是關(guān)于法律決策問題，反映到司法領(lǐng)域就是法官的決策或裁決問題，其決策需要證成，即司法論證。法律論證理論解決上述問題的基本方法是通過提出一系列論證規(guī)則的方式，試圖建立一個(gè)民主的開放的商討性的論證程序。這就是法律論證理論的主要價(jià)值所在，即將對(duì)法律實(shí)質(zhì)正義的追求轉(zhuǎn)化為一個(gè)程序問題，建立在程序正義的基礎(chǔ)上。依據(jù)這種理論，一個(gè)正當(dāng)?shù)模彩钦_的法律決定必須通過民主的理性的協(xié)商、交流與對(duì)話制度才能形成，把法律意義上的真理與通過溝通理性形成的共識(shí)聯(lián)系起來［14］。然而,無論法律論證規(guī)則是多么的完美與精致――何況很難設(shè)想建立這樣一個(gè)完美的規(guī)則，也無法保證推導(dǎo)出結(jié)論或結(jié)果的正確性；加之，法律論證主要是一種合法性證明，而不是一種“真”或“假”的判斷，與中國社會(huì)注重實(shí)質(zhì)正義的觀念會(huì)產(chǎn)生激烈的沖撞。說服式或理性對(duì)話式的法律論證理論其有效性只能體現(xiàn)在一個(gè)理性的時(shí)代或社會(huì)。而現(xiàn)代化所標(biāo)榜的理性化實(shí)際上遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有完成，尤其是中國正處于現(xiàn)代性追求過程中，轉(zhuǎn)型期社會(huì)利益交織對(duì)立、價(jià)值訴求多元，現(xiàn)代法治的追求與傳統(tǒng)法制與法律文化的沖突，不斷擠壓理性對(duì)話的空間；而“司法裁決要成為理性的，不僅必須依據(jù)法律應(yīng)當(dāng)是什么樣的觀念，而且還必須訴諸法律的目標(biāo)、社會(huì)政策和法律的目的，它們本身就應(yīng)該視作法律的一部分。”［15］這無疑對(duì)法官的價(jià)值判斷能力和司法水準(zhǔn)是一大拷問。

反思之二：正如前面的分析已表明，當(dāng)下中國法院審判策略仍然是以解決糾紛為中心，尤其是在基層法院，糾紛解決而非規(guī)則之治時(shí)常成為司法的主要著力點(diǎn)，因?yàn)椤昂蠊麖膩聿皇菬o關(guān)緊要的。如果后果相當(dāng)嚴(yán)重，后果就會(huì)左右司法決定，而不論法律的論點(diǎn)是強(qiáng)是弱。”［16］雖然波斯納是針對(duì)所謂“最疑難案件”而言的，但在我國司法過程中對(duì)案件后果性因素如當(dāng)事人的情緒、社會(huì)穩(wěn)定、民眾反映等的考慮成為常態(tài)，糾紛解決所體現(xiàn)出來的結(jié)果主義的司法決策，按照有關(guān)學(xué)者的觀點(diǎn)，這種決策方式是以其可欲的結(jié)果作為正當(dāng)性依據(jù)，而法條主義的進(jìn)路，決策的妥當(dāng)性只能根據(jù)是否忠實(shí)于可適用的標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)估，可欲結(jié)果的獲得不能成為一個(gè)獨(dú)立的正當(dāng)化理由［17］。因此，結(jié)果主義的司法決策有更高的內(nèi)在要求，那就是要在最大程度上實(shí)現(xiàn)規(guī)則與價(jià)值的完美統(tǒng)一，這無論如何對(duì)法官也是一個(gè)極大的挑戰(zhàn)。

反思之三：法律論證的本身的局限和難題還體現(xiàn)在［18］：A：推理前提的論證，疑難案件的論證，疑難案件是特殊事實(shí)要求特殊處理的案件，不是事實(shí)的疑難而是規(guī)則的疑難。第一，大小前提中法律語言的模糊性，每個(gè)概念都有一個(gè)意義波段，需要進(jìn)行解釋；第二，一個(gè)案件可以適用的淵源可能是多個(gè)，包括法律之內(nèi)的淵源和法律之外的淵源（即正式淵源和非正式淵源），這就出現(xiàn)規(guī)范選擇的沖突，即德沃金所說的道德原則與原則，規(guī)則與原則，以及拉茲的規(guī)則與規(guī)則的沖突；第三，法律本身可能存在漏洞，需要用技術(shù)來彌補(bǔ)和論證；第四，判決有可能完全背離法條原來的意義。B：法律決策過程中總避免不了價(jià)值判斷問題。法律中如果沒有評(píng)價(jià)將寸步難行。規(guī)范性命題總有價(jià)值支持理由，容易轉(zhuǎn)化為價(jià)值性命題，那么如何使之符合正確性、一致性和安定性的要求？法官因此也不得不面臨在情與法的沖突、能動(dòng)與被動(dòng)司法的尷尬等各種困境中艱難抉擇。

（二） 直面司法裁判中的法律論證之難

1.司法裁判的規(guī)則之治――實(shí)現(xiàn)法律之內(nèi)的正義

由于糾紛解決與規(guī)則之治衡平存在困難，在不同的司法組織、不同的司法情景、不同的個(gè)案糾紛中，糾紛解決與規(guī)則之治二者呈現(xiàn)著不同程度的實(shí)現(xiàn)狀態(tài)，然而，我們?nèi)匀灰獔?jiān)定不移地強(qiáng)調(diào)，規(guī)則之治依然是我們不斷追求的目標(biāo)。這里所指的規(guī)則，即實(shí)體法上和程序法意義上的規(guī)則。在理性化的司法領(lǐng)域，實(shí)體正義是以實(shí)體法的規(guī)則、原則和理念為判定標(biāo)準(zhǔn)的正義，它與實(shí)體法意義上的合法性是一回事情，即按照法治原則，司法者不能用法外的尺度去判斷是非曲直，符合實(shí)體法要求的裁判結(jié)論就是法律意義上的實(shí)體正義的結(jié)論；程序正義則是以程序法的規(guī)則、原則和理念為判定標(biāo)準(zhǔn)的正義，即如果程序法已經(jīng)是理性化了的、符合程序正義要求的法律，那么，程序合法性就是程序正義的同義語。因此，法律意義上的實(shí)體正義和程序正義都屬于法律之內(nèi)的正義。他們分別是按照實(shí)體法或程序法的標(biāo)準(zhǔn)來判定是非曲直的正義。也許，事實(shí)上在一些情況下糾紛的解決并不意味著實(shí)現(xiàn)了規(guī)則之治，但這不應(yīng)當(dāng)然成為我們摧毀規(guī)則之辭。強(qiáng)調(diào)規(guī)則之治，強(qiáng)調(diào)法律之內(nèi)的正義，也并不意味著對(duì)于糾紛的解決不予重視；同時(shí)，如果以徹底犧牲和破壞規(guī)則為代價(jià)，這樣的糾紛解決也并不意味著糾紛真正得以解決。在“魚與熊掌不可兼得”的前提下，我們堅(jiān)持法律之內(nèi)的正義，這是法治理性化的表現(xiàn)，如果，一味地以“并重論”或“統(tǒng)一論”來拒絕選擇，這只能說明缺乏一個(gè)共同交流、商討達(dá)成共識(shí)的語境基礎(chǔ)，一切只能是空談。只有確立了以法律之內(nèi)的正義實(shí)現(xiàn)的前提，才能真正確保司法裁判正當(dāng)性追求的基礎(chǔ)。

2.司法裁判的價(jià)值追求――形式與實(shí)質(zhì)合理性的統(tǒng)一

所謂理性，意味著法律制度本身實(shí)現(xiàn)了高度的系統(tǒng)化，法律的具體內(nèi)容均可從一個(gè)清晰的法律概念或法律原則中推導(dǎo)出來，法律條文間的邏輯關(guān)系清晰，也即法律實(shí)現(xiàn)了高度的確定性。所謂形式性，借用馬克斯•韋伯的理解，是指法律制度可以像技術(shù)性機(jī)器那樣運(yùn)行。因而“能夠保證個(gè)人或團(tuán)體在相對(duì)寬泛的自由制度里活動(dòng)，并可以預(yù)料自己行為的法律后果。”“形式性”的法律保證了判決的作出“不是以具體的道德、政治考慮或社會(huì)正義的情感為基礎(chǔ)的，而使用內(nèi)在于這種法律制度中的決策標(biāo)準(zhǔn)。”［18］形式合理性也就是規(guī)則合理性或制度合理性。實(shí)質(zhì)合理性是一個(gè)與形式合理性相對(duì)應(yīng)的概念。在韋伯的理論中，實(shí)質(zhì)合理性是指由“倫理的、政治的、功利主義的、享樂主義的、等級(jí)的、平均的或者某些其他的要求”來衡量的合理性［19］。形式合理性強(qiáng)調(diào)普遍的正義，而實(shí)質(zhì)合理性強(qiáng)調(diào)個(gè)案正義，這里似乎存在著一種內(nèi)在的邏輯矛盾。在理性化的法律制度中，形式合理性是形式化了的實(shí)質(zhì)合理，兩者在多數(shù)情況下是可以相容或可能相容的。在這個(gè)意義上，實(shí)現(xiàn)司法的形式合理化和實(shí)質(zhì)合理化的統(tǒng)一也是可能的，即追求法律的形式合理性就等于實(shí)現(xiàn)了實(shí)質(zhì)合理性。當(dāng)然法律制度一旦制定，其必然追求法律的確定性與惟一性，但由于法律的確定性又具有相對(duì)性，如果片面強(qiáng)調(diào)和追求法律的確定性與惟一性，就有可能導(dǎo)致司法的僵化與封閉；因此，為追求司法裁判的正當(dāng)性，就必須始終注重規(guī)則與價(jià)值相統(tǒng)一。也就是說，當(dāng)法律規(guī)則體現(xiàn)的價(jià)值與現(xiàn)實(shí)一致時(shí)，實(shí)現(xiàn)形式合理性即實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)合理性；當(dāng)法律規(guī)則體現(xiàn)的價(jià)值并不完全，與社會(huì)現(xiàn)實(shí)的價(jià)值需求存在一定的距離甚至相悖，此時(shí)，法官應(yīng)能動(dòng)司法，彌補(bǔ)規(guī)則本身蘊(yùn)涵的價(jià)值與社會(huì)需求的差距，但這種價(jià)值判斷應(yīng)盡量以法律的名義作出，為司法裁判穿上法律規(guī)則的外衣，從而保有實(shí)質(zhì)正義的內(nèi)核。在這種特殊情況下，并不是為了實(shí)質(zhì)合理性而放棄形式合理性，而是通過填補(bǔ)起到把實(shí)質(zhì)合理性轉(zhuǎn)化為形式合理性的作用。而法律論證只有以此為目標(biāo)指引，才可能實(shí)現(xiàn)其應(yīng)有的價(jià)值意義。

3.司法裁判的效果追求――社會(huì)效果與法律效果的統(tǒng)一

在司法裁判的正當(dāng)性追求過程中，法律論證作為一種技術(shù)方法，必然要遵循一定的論證規(guī)則，至于這種規(guī)則具體是怎么建立的？這不是本文討論的重點(diǎn)，但通過論證最后賴以形成的結(jié)論，必定產(chǎn)生相應(yīng)的影響和后果，應(yīng)體現(xiàn)為一種正效應(yīng)，即追求社會(huì)效果與法律效果的統(tǒng)一。這就要求司法裁判者在與法律規(guī)范的交流中，需要促成法律和事實(shí)的結(jié)合，其尊崇的價(jià)值觀念與立法者的旨意引起相應(yīng)共鳴和碰撞，尋求到現(xiàn)實(shí)和歷史的交匯，達(dá)到了現(xiàn)代與傳統(tǒng)的結(jié)合；而民眾的可接受性是建立在普通道德觀念的基礎(chǔ)上的，法官實(shí)質(zhì)上的論證也帶有這方面的價(jià)值衡量，這是需要契合的，即將“情理法”有機(jī)融合，將法律與公共政策、道德習(xí)俗等相協(xié)調(diào)，使得司法裁判妥帖地符合當(dāng)事人心中的正義觀與利益觀，促使其自覺地服從裁判。

結(jié)語――一個(gè)永遠(yuǎn)無法終結(jié)的話題

對(duì)于法官，裁判的正當(dāng)性是一個(gè)永遠(yuǎn)追求的目標(biāo)，但始終都只能是作為一個(gè)理想無窮接近而不能達(dá)到，這并不是悲觀主義者的論調(diào)。法官們應(yīng)自覺關(guān)注社會(huì)的發(fā)展變化及影響，積極回應(yīng)社會(huì)。基于現(xiàn)實(shí)環(huán)境因素制約以及司法裁判的法律論證困境，當(dāng)形式正義與實(shí)質(zhì)正義發(fā)生激烈沖突時(shí)，調(diào)解成了解決這類特殊糾紛的重要手段。正是在此意義上，調(diào)解等判決外的糾紛解決機(jī)制成為關(guān)注重點(diǎn)，司法裁判的中心意義在一定程度上將會(huì)弱化，但就長遠(yuǎn)意義而言，司法裁判的正當(dāng)性追求永遠(yuǎn)不會(huì)結(jié)束，也許才剛剛開始，任重而道遠(yuǎn)。

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In Pursuing Justice of Legal Argumentation and Juditial Decision：

Reflection on the Dilemma of the Juditial Decision in the Transformative Era

JIN Song

(Chongqing Municipal No. 2 Intermediate People’s Court, Chongqing 404020, China)Abstract:

篇(2)

政治至善主義與自治的價(jià)值

法理學(xué)中的“法律行為”

國際主義的功能性進(jìn)路

法社會(huì)學(xué)的研究對(duì)象及基本問題

基本權(quán)利對(duì)德國私法的影響

論《大學(xué)》中的政治人格思想

論相互責(zé)任與法治的復(fù)合結(jié)構(gòu)

權(quán)威與理由:排他性與第二人稱

現(xiàn)代性、法律與臺(tái)灣地區(qū)社會(huì)

行政法上的意思表示與法律行為

論權(quán)衡與涵攝——從結(jié)構(gòu)進(jìn)行比較

休謨的法學(xué)方法論轉(zhuǎn)換及其內(nèi)在機(jī)制

自由主義法律哲學(xué):一個(gè)研究和批評(píng)

從命令論到規(guī)則論:奧斯丁與哈特

法律理論為何以及如何關(guān)注權(quán)威問題

中國民法中法律行為概念的學(xué)說發(fā)展

規(guī)則的擴(kuò)張:類比推理的結(jié)構(gòu)與正當(dāng)化

邁向一種對(duì)法律隱喻的詮釋學(xué)路徑

權(quán)衡與正當(dāng)性:對(duì)法律原則權(quán)衡的反思

法理講義——關(guān)于法律的道理與學(xué)問

法律民族志與當(dāng)代中國法律社會(huì)學(xué)的使命

中國法的思考方式——漸層的法律文化

肖像權(quán)的起源:法學(xué)建構(gòu)與早期圖片科學(xué)法

論法律的概念分析——普遍法理學(xué)方法論研究

訴訟率變遷中的社會(huì)行動(dòng)者——兼論訴訟費(fèi)的下調(diào)

律師地區(qū)分布的非均衡性——一個(gè)描述和解釋

困境及其超越:當(dāng)代中國法學(xué)研究中的法律人類學(xué)

法律的教義知識(shí)和跨學(xué)科研究:一個(gè)方法論的反思

法律方法論和科學(xué)哲學(xué)的契合:融合事實(shí)和法律

米歇爾·福柯的治理概念:對(duì)法律的最終否定

“我們(畏懼)人民”:德國立憲主義中的制憲權(quán)

個(gè)案所有情況之權(quán)衡——一個(gè)不為人知的現(xiàn)象

人類學(xué)決策十字陣視野中的尊嚴(yán)、權(quán)利與法哲學(xué)

以裁判后果論證裁判——讀《法律適用中的后果取向》

司法過程中的技術(shù)與立場(chǎng)——以彭宇案為分析對(duì)象

合理的法律決定何以可能——衡平論證理論的初步設(shè)想

亞里士多德論衡平和實(shí)踐智慧:沒有止境的正義使命

單位法及其特征——以B高校為個(gè)案的法社會(huì)學(xué)分析

為什么模糊的法律標(biāo)準(zhǔn)也許更適合資本主義和自由主義

法權(quán)本質(zhì)之探源——三種法權(quán)“命令說”比較分析

客觀價(jià)值、自由與寬容:超越批判法學(xué)與自由主義之爭

在政治和法律中作為新行動(dòng)者的虛擬行動(dòng)者和動(dòng)物

范例推理:語義學(xué)、語用學(xué)與類比法律推理的理性力

德意志聯(lián)邦共和國憲法秩序的歷史基礎(chǔ)以及當(dāng)代挑戰(zhàn)

《法律論證理論》后記(1991):對(duì)若干批評(píng)者的回應(yīng)

從“法概念”到“法理學(xué)”:德沃金《法律帝國》導(dǎo)讀

衡平法在土耳其法司法裁量中的角色及土耳其法官的衡平法觀念

篇(3)

關(guān)鍵詞：司法裁判；合法性；合理性；可接受性

中圖分類號(hào)：D90052 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

司法裁判總會(huì)遭遇再審判。法治論者要求其具有確定性和客觀性；法律職業(yè)群體追求合法性和程序性；而社會(huì)大眾往往重視最終結(jié)果的合理性和可接受性。總之，同一個(gè)司法裁判必然經(jīng)由多重評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的檢視。這一點(diǎn)，從近年來中國司法實(shí)踐中各類爭議性案件的發(fā)展過程中，清晰可見。因而，不論從理論出發(fā)，還是實(shí)踐需要，都要求我們厘清各種評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)之間連接的內(nèi)在理路。

一、理想標(biāo)準(zhǔn)：確定性與唯一正解論

最理想的司法裁判當(dāng)然是獲得唯一正解，或者說滿足確定性標(biāo)準(zhǔn)。建立在三權(quán)分立的分權(quán)原則、多數(shù)人至上的民主原則和法律至上原則基礎(chǔ)上的古典法治，曾經(jīng)堅(jiān)信持守法官“自動(dòng)售貨機(jī)”的司法理念，通過三段論演繹推理，司法裁判的確定性是不成問題的。事實(shí)表明，古典政治哲學(xué)關(guān)于民主、法治的宏觀敘事，僅是一種啟蒙精神的呼喚，遠(yuǎn)非真實(shí)司法圖景的呈現(xiàn)。在世俗的司法實(shí)踐中，人們漸漸意識(shí)到司法裁判多值結(jié)果的可能性，以及確定性與正確性之間潛在的張力。至此以后，只有少數(shù)法學(xué)家還力圖捍衛(wèi)司法確定性或唯一正解論。

即便如此，司法裁判能夠獲得唯一正解的主張，對(duì)法律人仍然具有巨大的道德吸引力。德沃金關(guān)于“唯一正解論”的理論闡發(fā)，具有世界范圍的影響。德翁堅(jiān)信法律內(nèi)部的各類沖突都能夠在法律原則和價(jià)值的終極維度上予以化解。具體來說，具有神性的赫拉克勒斯法官，通過“建構(gòu)性解釋”的解釋方法，追求法的整體性融貫，從而能夠?qū)Ω鞣N彼此沖突的法律原則做出權(quán)衡，在法律內(nèi)部為疑難案件找到唯一正解。很多人誤解德沃金預(yù)設(shè)了法的整體性融貫為理論前提，并由此推導(dǎo)出最終結(jié)論。事實(shí)上，法的整體性融貫是法官運(yùn)用具有道德哲學(xué)反思平衡意蘊(yùn)的建構(gòu)性解釋方法所欲達(dá)致的目標(biāo)。正如臺(tái)灣學(xué)者林立所言：“Dworkin 之所以引人矚目，乃是因?yàn)樗僖淮螄L試建立一個(gè)自亙古以來，不分法系、無數(shù)法律人永不死滅 、也不愿放棄的美夢(mèng)，就是讓法律成為一個(gè)‘封閉完美（無漏洞）的體系’……”[1]然而，法的整體性融貫的確是一個(gè)過強(qiáng)的目標(biāo)。一方面，法的整體性融貫忽略了價(jià)值領(lǐng)域的“不可通約性”，“在終極價(jià)值無法調(diào)和的情況下，從原則上說，是不可能發(fā)現(xiàn)快捷的解決方法的”[2]。另一方面，面對(duì)美國歷史上充滿矛盾的司法實(shí)踐，德沃金也無力對(duì)“內(nèi)在懷疑論”給出有力的回應(yīng)。從這個(gè)意義上說，唯一正解只是具有理想色彩的應(yīng)然標(biāo)準(zhǔn)。但不容否認(rèn)的是，德沃金的理論主張仍然極具啟發(fā)性。在司法裁判的過程中，圍繞案件的周遭盡可能地考慮各種規(guī)范性因素，以融貫性的眼光看待法律體系，追求最優(yōu)的裁判結(jié)果，正是法治對(duì)法官提出的要求。故而，即便確定性標(biāo)準(zhǔn)和唯一正解只是一種理想應(yīng)然，對(duì)習(xí)慣游走于應(yīng)然與實(shí)然、理想與現(xiàn)實(shí)之間的法律人來說，不但不會(huì)構(gòu)成理解上的困難，而且還提供了一副充滿希望的美好圖景。

二、最低標(biāo)準(zhǔn)：合法性

（一）作為形式上的合法律性

司法裁判必須是合法的，這似乎是通識(shí)。但是，這個(gè)通識(shí)并不足夠清晰，甚至還存在爭議。波蘭法學(xué)家盧勃列夫斯基指出，法律適用的理念有三類：“嚴(yán)格裁判理念，自由裁判理念，合法和合理性的裁判理念”[3]270。其中，自由裁判理念下的司法裁判就并不以合法性為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，甚至某些激進(jìn)版本還走得相當(dāng)遠(yuǎn)。例如美國的哈奇森法官認(rèn)為，“法官作出判決所依據(jù)的是感覺而不是判斷力，是預(yù)感而不是推理”[4]。其實(shí)，自由裁判理念的各種司法方法構(gòu)想，其要旨皆在于將司法裁判歸因于某種決定性因素，不論是經(jīng)濟(jì)的，社會(huì)的，還是法官本身的。盡管，不能全盤否定它們的建設(shè)性意義，但作為司法裁判的基本方法，卻很難將其體系化和模式化。更重要的是，它們往往是外部視角的，從而忽略了司法裁判的規(guī)范性維度。誠如拉倫茨所言：“所謂的‘批判理論’，其認(rèn)定現(xiàn)行法不過是片面‘支配關(guān)系’規(guī)定，也因此否定現(xiàn)行法的妥當(dāng)性，它不必費(fèi)神審究個(gè)別規(guī)定、決定的正義內(nèi)涵，因?yàn)橄麡O的結(jié)論已經(jīng)擺在那兒。而這種工作卻正是法學(xué)所應(yīng)致力的。它所關(guān)心的不僅是明確性及法的安定性，同時(shí)也致意于：在具體的細(xì)節(jié)上，以逐步進(jìn)行的工作來實(shí)現(xiàn)‘更多的正義’。誰如果認(rèn)為可以忽略這部分的工作，事實(shí)上他就不該與法學(xué)打交道。”[5]

必須承認(rèn)，“合法性”是一個(gè)充滿歧義的概念，它經(jīng)常與正當(dāng)性、合理性相混淆。哈貝馬斯將合法性區(qū)分為“合法律性”和“（實(shí)質(zhì)）合法性”，從而使得其具備了成為司法裁判基礎(chǔ)性標(biāo)準(zhǔn)的清晰性。盧勃列夫斯基也認(rèn)為，“合法最終被以形式合法性來對(duì)待，亦即接受與法律規(guī)范具有一致性的裁判結(jié)果”[3]306。因此，它并不要求最終判準(zhǔn)意義上的合法性。作為司法裁判的理念，也并不需要追尋法律（司法）合法性的終極評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，以及介入自然法與實(shí)證主義法學(xué)等諸多法學(xué)流派關(guān)于合法性的論爭。因此，從某種程度上說，司法合法性是中立的和形式上的。

（二）作為司法裁判的起點(diǎn)與終點(diǎn)

合法（律）性標(biāo)準(zhǔn)并不是要求恢復(fù)“法律決定論”的思維模式。恰恰相反，現(xiàn)代法律方法論的研究已經(jīng)令人信服地指出，司法裁判過程中必然包含主體性因素。因而，佩岑尼克指出，“價(jià)值因素影響了‘法律判斷’的每一個(gè)方面。只有滿足了以下條件，法庭或者權(quán)威的一個(gè)裁判才是因‘法’之名的。1、這個(gè)裁判結(jié)果受到成文法或者其他法源的支持，譬如先例、立法史資料、習(xí)慣（法）、法律文獻(xiàn)等等。2、在疑難案件中，裁判結(jié)果受到道德價(jià)值的支持。3、裁判結(jié)果可以以正確的邏輯推理方式予以重建”[6]23。質(zhì)言之，合法（律）性標(biāo)準(zhǔn)就是要求司法裁判通過法律追求個(gè)案正義，并且法律也是一種有別于道德、倫理和實(shí)用性陳述的特殊理由，哈特稱之為“獨(dú)立于內(nèi)容的理由”，拉茲稱之為“排他性理由”。

從法律論證的角度來說，根據(jù)某條法律對(duì)裁判結(jié)果進(jìn)行正確性證成，不僅是法律論證不可或缺的重要組成部分，同時(shí)也是簡單案件中的最常見形式。自盧勃列夫斯基《法律三段論與裁判的理性》一文，開始將裁判結(jié)果的證成區(qū)分為內(nèi)部證成和外部證成，阿列克西、阿爾尼奧、麥考密克等學(xué)者都接受了這一區(qū)分。“內(nèi)部證成處理的問題是：判斷是否從為了證立而引述的前提中邏輯地推導(dǎo)出來；外部證成的對(duì)象是這個(gè)前提的正確性問題”[7]。顯而易見，司法裁判的合法性要求內(nèi)部證成不可缺少。并且，正如上文佩岑尼克指出的第三點(diǎn)，裁判結(jié)果需要以邏輯推理方式予以重構(gòu)。“作為司法判決成功證立的最低要求，判決被要求這樣重構(gòu)”[8]7，這樣，在判決書上以演繹推理的形式呈現(xiàn)出來，強(qiáng)化司法實(shí)踐以法律的真實(shí)名義發(fā)揮作用，因而也成為了司法裁判的終點(diǎn)。

（三）事關(guān)法治、法的安定性與可預(yù)測(cè)性

合法性標(biāo)準(zhǔn)之所以重要，歸根到底還是在于遵循法治已然成為世界范圍內(nèi)的共識(shí)。誠如塔瑪納哈所言：“面對(duì)諸多新的不確定性，在一點(diǎn)且只在一點(diǎn)中出現(xiàn)了一種超越所有裂痕的普遍共識(shí)：‘法治’有益于所有人。”[9]雖然，人們還經(jīng)常在形式法治與實(shí)質(zhì)法治、規(guī)則的一階法治與權(quán)利的二階法治之間展開爭論，但是，必須看到形式法治、規(guī)則的一階法治是法治的基石，實(shí)質(zhì)法治、權(quán)利的二階法治是以矯正前者弊端的角色出現(xiàn)的。因此，波斯納直言：“在法律職業(yè)中，可以穩(wěn)妥地打賭，大多是形式主義者。”[10]

的確如此，司法裁判的合法性標(biāo)準(zhǔn)事關(guān)形式法治，而形式法治又保證了法的安定性和可預(yù)測(cè)性等重要價(jià)值。“法律確定性（legal certainty）、法的安定性、法律之治等術(shù)語常在形式意義上作為‘法律決定的可預(yù)測(cè)性’的同義詞使用。”[6]24阿爾尼奧則更具體地指出，“法律之治”代表了一種“法律確定性期待”，亦即“每個(gè)公民都有權(quán)力期待法律的保護(hù)”[11]，即便法律始終可能出現(xiàn)模糊、沖突和漏洞。誠然，現(xiàn)代法學(xué)理論承認(rèn)法律規(guī)范不僅是法律規(guī)則，也包含法律原則，但從司法裁判合法性的角度說，應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)記“法律被界定得越寬，法治就越不確定”[12]。

三、理性標(biāo)準(zhǔn)：合理性

毫不夸張地說，“合理性”問題是當(dāng)今哲學(xué)的中心議題之一。在這一領(lǐng)域，充斥著各類科學(xué)合理性、價(jià)值評(píng)價(jià)合理性、交往合理性、實(shí)踐合理性等諸多理論主張。阿列克西解釋道：“合理性的概念既是一個(gè)理論問題――關(guān)于是什么，也是一個(gè)實(shí)踐問題――關(guān)于什么是應(yīng)該的，什么是好的。法律合理性的問題主要是實(shí)踐合理性的問題。”[13]5如果說，合法性標(biāo)準(zhǔn)表達(dá)了對(duì)立法理性的充分尊重，那么合理性標(biāo)準(zhǔn)則更加關(guān)涉將訴諸法律系統(tǒng)以外評(píng)價(jià)的部分置于理性的考量之下。

（一）合理性與理性

司法裁判的合理性標(biāo)準(zhǔn)，首先關(guān)系到理性與合理性之間復(fù)雜的關(guān)聯(lián)。羅爾斯認(rèn)為，理性與合理性之間的界分，可以追溯到康德關(guān)于絕對(duì)律令與假設(shè)律令的區(qū)分，而前者代表純粹實(shí)踐理性，后者代表經(jīng)驗(yàn)實(shí)踐理性。馮?賴特認(rèn)為，“與合理性構(gòu)成對(duì)照的理性，主要與推理的形式正確性，達(dá)到目標(biāo)的手段的有效性，以及信念的證實(shí)和確證相關(guān)聯(lián)。這個(gè)概念是有目標(biāo)―指向的……而關(guān)于合理性的判斷則是有價(jià)值―指向的”[14]。在法的合理性論題下，阿列克西指出，“合理性包含道德因素，而理性則不然”[13]6。意大利學(xué)者Giovanni Sartor對(duì)其進(jìn)行了更詳細(xì)的論述，他認(rèn)為：其一，合理性是充分理性與充分道德性之間的交疊部分；其二，最優(yōu)合理性是合理性的核心部分，是最優(yōu)理性與最優(yōu)道德性之間重疊部分；其三，在實(shí)踐理性的概念中，除了理性與道德性之外，第三個(gè)重要方面是一致性――與主流的法律文化、法律實(shí)踐相一致。如此，合理性為充分理性、充分道德性與充分一致性三者之間的重疊部分①。因而，使得合理性成為了既具有一定普世意義的概念，同時(shí)也能在具體語境中討論，呈現(xiàn)法的（司法裁判）合理性的地方性維度。不難看出，司法裁判的合理性從根本上說，就是相信面對(duì)價(jià)值（道德）難題，法官仍然可以理性地予以判斷，并且提出“正確性宣稱”。

（二）合理性與可證立性

在現(xiàn)代法學(xué)理論中，法律命題的合理性取決于證立的質(zhì)量。哈貝馬斯認(rèn)為，“合理性是具有語言能力和行為能力的主體的一種素質(zhì)，它表現(xiàn)在總是能夠得到充分證明的行為方式當(dāng)中”[15]。阿列克西更是將法的合理性的方方面面，統(tǒng)統(tǒng)置于實(shí)踐理性商談的框架中予以說明。在《我的法哲學(xué)：理性的制度化》一文中，他指出法必然具有“正確性”維度（或者說“正確性”構(gòu)成了法的理想性和商談性維度，是法的本質(zhì)要素之一），而法的正確性宣言則包含了“可證立性的擔(dān)保”和“可接受性的期待”。因而，可以說，內(nèi)在于好的理由的語用學(xué)潛力，最終成就了司法裁判的合理性。

雖然，說明了司法裁判的合理性意味著其可證立性，但僅停留于此，合理性標(biāo)準(zhǔn)則過于粗糙而缺乏實(shí)際的可操作性。在此，佩岑尼克的研究值得重視。他將合理性區(qū)分為三種：邏輯合理性、支持合理性和推論合理性。其中，邏輯合理性意味著結(jié)論從一組連貫且正確的前提中運(yùn)邏輯地推到出來；支持合理性意指推導(dǎo)的前提是融貫的；推論合理性則指論證符合理性商談的要求。菲特麗絲適切地指出，“推論合理性需要以支持合理性為先決條件，而支持合理性又需要以邏輯合理性為先決條件”[16]。故而，邏輯合理性、支持合理性和推論合理性具有內(nèi)在的遞進(jìn)關(guān)系。邏輯合理性在上文合法性標(biāo)準(zhǔn)的部分作過交待，下面我集中論述另外兩者。

（三）支持合理性與融貫性

正如黑格爾的名言“真就是整體”。如果司法裁判的結(jié)果受到一組融貫的論述支持，那么它就是符合支持合理性的，或者說作為推導(dǎo)的前提越融貫，結(jié)論就越合理。這一結(jié)論，無疑增強(qiáng)了判斷司法裁判合理性的現(xiàn)實(shí)可操作性，因?yàn)槿谪炐缘呐袛噙€是具有一套可參檢驗(yàn)的標(biāo)準(zhǔn)的。

另一方面，融貫性不僅是證立的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，反過來說，通過論證也能促進(jìn)法律的融貫。西班牙法學(xué)家Leonor Moral Soriano指出[17]，法律領(lǐng)域存在兩類融貫論，其一是法律體系的融貫，其二是法律推理的融貫。前者是法律體系的一種特征，后者則關(guān)注理由鏈（網(wǎng)絡(luò)）的建構(gòu)和證據(jù)的收集及推論。法律推理的融貫對(duì)于法律命題（當(dāng)然也間接地對(duì)法律體系）來說，形成了一種“積極關(guān)聯(lián)”，而促成這類“積極關(guān)聯(lián)”的關(guān)系正是“證立關(guān)系”。因而，阿列克西才說：“證立的概念與融貫性的概念之間存在著一種概念上的必然聯(lián)系。”[18]

（三）方法分析

最后，將主體分析和共識(shí)分析落到實(shí)處的是各種具體的說服性論辯技術(shù)――論式。“論式本身是關(guān)于論證的‘論題’，它們是將意見與憑借被公認(rèn)和聽眾接受而獲得力量的斷言聯(lián)系起來的不同方式。正是該形式本身的可辨認(rèn)性賦予論證說服力”[21]。因而，遵循司法裁判的可接受性也要求法官，不斷學(xué)習(xí)各種修辭技巧，并在司法實(shí)踐中運(yùn)用和發(fā)展。正是如此，也可以說修辭方法更多的是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)性的問題，而非理論問題；司法裁判的可接受性，也無法一勞永逸的以體系化的方式給定，它更多的是要求法官在各種可能的法律和道德判斷中顧及結(jié)果，在聽眾之間形成“妥協(xié)”。

五、結(jié)語：評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的體系化

某種程度上說，司法裁判的多重評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，理論淵源各異，關(guān)注的側(cè)重點(diǎn)也很不相同，甚至還有相互抵牾之處。這不僅使得多重評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的體系化建構(gòu)變得困難，而且也間接的加劇了各類人群關(guān)于司法裁判的分歧。即便如此，面對(duì)當(dāng)下日趨多元化和復(fù)雜化的轉(zhuǎn)型中國，還是應(yīng)該要求它們形成一個(gè)大致的方向，從而凝聚社會(huì)共識(shí)，減輕司法背負(fù)的壓力。在我看來，首先，如果我們還以建設(shè)“法治國”為目標(biāo)，那么合法性標(biāo)準(zhǔn)就應(yīng)當(dāng)是司法堅(jiān)守的底線。其次，在社會(huì)轉(zhuǎn)型的特殊時(shí)期，重視個(gè)案效果與社會(huì)效果相統(tǒng)一的司法政策無疑是正確的，這要求我們同等程度地重視司法裁判的可接受性。面對(duì)個(gè)案可能涉及的不同人群進(jìn)行針對(duì)性說服，盡量彌合兩造的糾紛和整個(gè)社會(huì)在某些節(jié)點(diǎn)上的分歧。再次，而從長遠(yuǎn)來看，司法改革也好，法律職業(yè)群體的建設(shè)也好，都應(yīng)比照合理性標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行。司法程序應(yīng)按照法律論辯規(guī)則的要求設(shè)置，使得訴訟在法官和兩造之間展開商談，甚至進(jìn)一步向更廣泛的社會(huì)大眾開放，實(shí)現(xiàn)司法上的平等和民主。總之，一個(gè)以合法性為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，以可接受性為折中標(biāo)準(zhǔn)，以合理性為長遠(yuǎn)追求的多重評(píng)價(jià)，仍有必要在實(shí)用主義的意義上形成一個(gè)大致的體系。

注釋：

① Giovanni Sartor對(duì)該問題作了非常詳細(xì)的論述，并配有圖示予以說明，非常直觀。See Giovanni Sartor，A Sufficientist Approach to Reasonableness in Legal DecisionMaking and Judicial Review， in Giorgio Bongiovanni，Giovanni Startor，Chiara Valentini （ed.），Reasonableness and Law，Springer，2009：1720.

② 囿于篇幅所限，對(duì)于影響融貫性的各種因素不在此展開討論，相關(guān)論述可參見Aleksander Peczenik，On Law and Reason，Springer， 2008：133144.See Aleksander Peczenik，The Passion for Reason，in Luc Wintgens（ed.），The law in Philosophical Perspectives：My Philosophy of Law，Kluwer Academic Publishers，1999：196.

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篇(4)

關(guān)鍵詞 ：訴訟程序改革 “心證黑箱” 突襲性裁判 “心證白箱” 心證透明化

一、當(dāng)事人的程序主體性

（一）訴訟程序改革

要問路在何方，先問去往何處。言及司法改革，無論什么樣的路徑選擇，總是根植于人們對(duì)法律價(jià)值的理解和追求而展開。〔1 〕具體到訴訟程序的改革，應(yīng)該怎么改？往哪兒改？說來說去，總是圍繞著公正與效率的平衡，這幾乎關(guān)系到訴訟程序改革的所有目標(biāo)——公正與效率的法律效果實(shí)現(xiàn)了，司法裁判的公信力自然就出來了；人們服判息訟了，司法活動(dòng)的社會(huì)效果也就水到渠成了。司法現(xiàn)代化的重要指征，則在于主要依靠規(guī)范化的技術(shù)方式來實(shí)現(xiàn)前述目標(biāo)，尤其是運(yùn)用制度設(shè)計(jì)以在個(gè)案中實(shí)現(xiàn)公正的法理追求與效率的經(jīng)濟(jì)追求之兼顧。換言之，在司法現(xiàn)代化、司法民主化和司法權(quán)威性的語境下，訴訟程序的改革主要是一個(gè)程序正義的衡平問題。

（二）程序正義

正義是關(guān)于正當(dāng)性的話語，與關(guān)切于結(jié)果和內(nèi)容之正當(dāng)性的實(shí)質(zhì)正義相對(duì)，程序正義所關(guān)切的是達(dá)致結(jié)果的程序和過程的正當(dāng)性，它要求必須依據(jù)一種公正的程序來作出某個(gè)決定，并在此過程中對(duì)該決定所涉及的各方利害關(guān)系人之主張與訴求均予以公平的對(duì)待，以排除決定過程中的專斷和肆意。

在西方，程序正義源自英美法傳統(tǒng)中的“自然正義”，如“兼聽對(duì)方之詞”、“任何人均不得就自己的事案擔(dān)當(dāng)法官”等，后來又進(jìn)一步以“正當(dāng)程序”等觀念為基礎(chǔ)而得到發(fā)展。時(shí)至現(xiàn)代，那種認(rèn)為程序正義是實(shí)質(zhì)正義的手段、而目的可以使得手段正當(dāng)化的傳統(tǒng)觀念得以扭轉(zhuǎn)，轉(zhuǎn)而一般主張：程序正義具有其獨(dú)立的固有價(jià)值，不論某種決定的結(jié)果是否正當(dāng)，在決定過程中，必須首先符合程序正義的要求，否則其結(jié)果（決定）必然就是不正義的。〔2 〕

基于羅爾斯在《正義論》中提出的程序正義三分法，Jerry Mashaw提出過一種程序正義的參與模式。參與模式的要點(diǎn)在于，是過程中的參與而不是結(jié)果界定了程序正義與否。參與模式的觀點(diǎn)以政治道德為背景權(quán)利，將程序的獨(dú)立價(jià)值與受到法律程序影響者之尊嚴(yán)聯(lián)系在一起，并以每個(gè)人都有資格參與自己的審判過程為其典型范例，以此作為程序的正當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)。〔3 〕

不惟如此，哈貝馬斯的真理“共識(shí)論”也認(rèn)為，真理是通過所有的人的共識(shí)來加以確定的，基于談話者各方最初既定的規(guī)范性確信、愿望、需求解釋以及經(jīng)驗(yàn)性信息構(gòu)成了論辯的出發(fā)點(diǎn)。根據(jù)其商談理論，在價(jià)值趨于多元化、實(shí)體性的價(jià)值判斷難以獲得一致的現(xiàn)代社會(huì)，不同價(jià)值觀點(diǎn)之間的對(duì)話、討論或商談具有重要意義，而要保障討論的這種效果，則須保障討論程序的公正性。就此，他在其論辯理論中提出了一種基于“超驗(yàn)語用學(xué)”的理想言談情境，認(rèn)為理性的討論需要如下一些理想的條件，主要可概括為：（1）所有的人都有資格參與論辯，且均須誠實(shí)地表明自己認(rèn)為正確的看法；（2）任何主張都可以被問題化并交付考量，且均須加以說明和正當(dāng)化，或提出異議和進(jìn)行反駁；（3）任何被主張之事都能夠加以評(píng)論，主張和反駁的機(jī)會(huì)均對(duì)等地得到保障，等等。

由上觀之，可以發(fā)現(xiàn)，程序正義并不同于純形式的形式正義，它明顯地包含著實(shí)質(zhì)性的價(jià)值取向，即對(duì)人格和人權(quán)的關(guān)切與尊重。現(xiàn)代的程序正義觀念主要以如下三種程序性要求為核心：（1）程序的公正性：當(dāng)事人的對(duì)等化與公正的機(jī)會(huì)保障；（2）程序的中立性：第三者的公平性和中立性；（3）程序的合理性：賦予討論與決定的理由。〔4 〕其基本要求是：處于平等地位的個(gè)人參加決定過程，發(fā)揮各自的角色作用，具有充分而對(duì)等的自由發(fā)言機(jī)會(huì)，從而使決定更加集思廣益、更容易獲得人們的共鳴和支持。〔5 〕

（三）當(dāng)事人的程序主體性

從程序正義的角度出發(fā)，訴訟程序的構(gòu)架和運(yùn)作均應(yīng)確立當(dāng)事人的主體性地位。事實(shí)上，英美法系下的“當(dāng)事人主義”也正是出于以當(dāng)事人為中心的原則來進(jìn)行訴訟程序的設(shè)計(jì)和構(gòu)架的。畢竟，準(zhǔn)確查清事實(shí)也好，正確適用法律也罷，其所指向的都是當(dāng)事人，受其影響的也是當(dāng)事人。確立當(dāng)事人（受裁判者）的程序主體權(quán)，而不是將其當(dāng)成程序的客體來予取予奪，給予其充分的尊重和參與權(quán)；凡是關(guān)涉當(dāng)事人之權(quán)益的司法活動(dòng)，當(dāng)事人均應(yīng)有權(quán)參與司法過程，有權(quán)要求實(shí)體利益和程序利益之充分保護(hù)，有權(quán)享有攻擊、防御、陳述、辯論之充分機(jī)會(huì)，且該等權(quán)利是法院作出裁判的前置性程序基礎(chǔ)，不得遭受任何形式之侵害，這既是對(duì)當(dāng)事人的基本人權(quán)之保障，也是程序正義的必然要求。

因此，在承認(rèn)法官對(duì)于審判程序之運(yùn)作的主導(dǎo)權(quán)的同時(shí)，也應(yīng)同時(shí)保障當(dāng)事人充分參與法官認(rèn)定事實(shí)和適用法律之心證過程的權(quán)利地位，使當(dāng)事人通過陳述意見、提出資料等方式參與到具體正當(dāng)之裁判的形成過程中，讓當(dāng)事人協(xié)同法官尋求我們所應(yīng)遵循的“法”之所在，而不致于淪為純粹受程序支配的客體。如此，不僅有益于防止恣意與專斷之發(fā)生，也有助于司法民主化，還有利于發(fā)揮民眾之于法治的主體性精神。所以，當(dāng)事人的程序主體性乃系訴訟制度的基本要素和法治建設(shè)的基本原理，不僅應(yīng)成為司法活動(dòng)具體開展的指導(dǎo)原則，也應(yīng)成為司法活動(dòng)正當(dāng)與否的評(píng)價(jià)規(guī)范。進(jìn)一步而言，當(dāng)事人的程序主體性也應(yīng)當(dāng)作為我們考察現(xiàn)今訴訟程序之不足和提出相應(yīng)解決方案的基本理據(jù)。

二、法官心證的不可排除性和天然不足性

（一）法官心證的不可排除性

作為社會(huì)生活最明確強(qiáng)硬的規(guī)則，法律的客觀性、確定性和可預(yù)測(cè)性越強(qiáng)，其社會(huì)效果就越穩(wěn)定。因此，無論是民眾的心理期待，還是學(xué)術(shù)的理論追求，都希望法官在案件的審理過程中，應(yīng)該盡可能地摒除心證，完全依照原被告雙方在法庭上所展開的證據(jù)鏈條和法律解讀來認(rèn)定事實(shí)和判定輸贏。問題是，這樣完全的客觀主義可能實(shí)現(xiàn)嗎？法官的心證可能摒除嗎？

無論是在法律運(yùn)行的哪個(gè)環(huán)節(jié)，法律活動(dòng)的核心都是一種判斷行為，司法權(quán)的本質(zhì)則更加體現(xiàn)為一種判斷權(quán)。從認(rèn)識(shí)論的角度來看，包括法律判斷在內(nèi)，任何判斷均是認(rèn)知行為的結(jié)果，任何認(rèn)知行為的基礎(chǔ)都是理解——無論是對(duì)事實(shí)的理解還是對(duì)法律的理解，任何理解的開端通常都是一種意義期待，任何意義期待都是基于和憑借前見而獲得的，可以說，前見（又被稱為先見、前理解、先前理解）是法律判斷的前奏。

哲學(xué)詮釋學(xué)的一項(xiàng)基本原理是：任何解釋者均有價(jià)值立場(chǎng)，任何觀察者都不可能做到價(jià)值無涉的絕對(duì)客觀中立——這種價(jià)值立場(chǎng)根深蒂固地存在于前見之中，無法徹底排除；而“傳統(tǒng)方法論的解釋學(xué)的致命弱點(diǎn)是將一切先見、前理解看做是正確理解的障礙，要求判斷者心地?zé)o私，這既是誤解又是苛求” 〔6 〕。因此，前見是不可逾越的，而前見是心證的起點(diǎn)和背景。

在法律領(lǐng)域中，前見體現(xiàn)為一種直觀感知意義上的職業(yè)能力，這種可以稱之為“法感”的東西構(gòu)成了法官心證的基礎(chǔ)，其法律判斷很大程度上便是在“法感”的驅(qū)使下作出的。歷史主義科學(xué)哲學(xué)“觀察負(fù)載理論”的基本原理告訴我們，法律判斷雖是從事實(shí)出發(fā)，但事實(shí)認(rèn)定卻必須基于法感而方能展開，因?yàn)槿魏螌?duì)事實(shí)的理解和評(píng)價(jià)都不可能從虛無中開始，而只能在法感的基礎(chǔ)上進(jìn)行——從法感開始、并受法感引導(dǎo)。法感告訴判斷者，何種事實(shí)或者事實(shí)要件的特點(diǎn)可能是據(jù)以作出判斷的關(guān)鍵因素，從而為判斷者提供尋找問題答案的可能方向，指引其查找原因的努力方向。因此，法感是不可跨越的，而法感是心證的基礎(chǔ)和動(dòng)因。

既然前見和法感是心證的關(guān)鍵要素，而前見和法感是不可排除的，那么，有可能通過引導(dǎo)和規(guī)范等方式對(duì)法官的心證進(jìn)行最大程度的限定嗎？對(duì)此，不妨稍微考量一下自由裁量權(quán)存在的理由和法律解釋的不確定性：一方面，是法律語言的不足性、規(guī)范結(jié)構(gòu)的未完成性；另一方面，是法律文本與生活事實(shí)的必然矛盾、與案件事實(shí)的必然脫節(jié)。由此可見，由于規(guī)范與事實(shí)的天然罅隙，加之認(rèn)知活動(dòng)本身的相對(duì)性和主觀性，決定了心證的消除是永遠(yuǎn)不可能實(shí)現(xiàn)的。

尤其是在涉及很多無法定量的問題時(shí)，很難形成一致的“公共知識(shí)”。比如，就事實(shí)認(rèn)定而言，《合同法》中經(jīng)常規(guī)定“依據(jù)交易慣例”而為判斷，那么，應(yīng)當(dāng)如何認(rèn)定何謂“交易慣例”？就法律理解而言，如果法律規(guī)定不允許帶動(dòng)物進(jìn)入公園，那么，這條規(guī)定是否能夠適用于一個(gè)帶著導(dǎo)盲犬的盲人？就法律推理而言，證據(jù)要強(qiáng)到多大的程度，對(duì)相應(yīng)事實(shí)的認(rèn)定才可以被支持，或者能夠被認(rèn)定為“優(yōu)勢(shì)證據(jù)”？這個(gè)時(shí)候，每個(gè)法官可能都會(huì)有不同的標(biāo)準(zhǔn)。換句話說，法官的自由裁量權(quán)與其自由心證的不可排除性其實(shí)是直接相關(guān)的一體兩面。因此，無論對(duì)法官的自由心證如何予以縮小和限制，它都會(huì)存在。

（二）法官心證的天然不足性

如前所述，法官心證是不可排除的，那么，法官的自由心證都包括哪些內(nèi)容呢？概括地說，可以將心證大致切分為三部分：一部分是背景知識(shí)，一部分是價(jià)值立場(chǎng)，一部分是可能影響認(rèn)知的其他因素。

就背景知識(shí)而言，主要在于其所學(xué)得的法學(xué)專業(yè)知識(shí)和所習(xí)得的法律專業(yè)技能，但是，人的理性終究是有限的，任何人都無法保證其知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)是正確無誤的。比如，調(diào)查取證的方法及其取舍就會(huì)因?yàn)榉ü賯€(gè)人的知識(shí)水平和經(jīng)驗(yàn)技能的差別而有所不同；就價(jià)值立場(chǎng)而言，主要在于其所秉持的法律理念和所信奉的認(rèn)知原則。但是，理念也好，原則也罷，終究是主觀的論斷，不可避免地帶有一定的偏頗性；就可能影響認(rèn)知的其他因素而言，更具有更多復(fù)雜而難以言述的非理性因素。

德沃金說：“好的法官往往把類推、技巧、政治智慧和自己的職責(zé)感融合在一起，作出直覺判斷；他‘領(lǐng)會(huì)’法律，更甚于他能解釋法律；所以，無論怎樣仔細(xì)思索推敲，也總是不能將自己領(lǐng)會(huì)到的東西充分地形諸文字。” 〔7 〕基于這種“直覺”和“領(lǐng)會(huì)”，“在審判的過程中，法官的確是進(jìn)行了價(jià)值判斷的，而且這種作為審判依據(jù)的價(jià)值判斷往往與審判的邏輯說明同時(shí)或先于邏輯說明進(jìn)行，兩者在現(xiàn)實(shí)中相互交錯(cuò)，相互影響” 〔8 〕。

而且，在司法實(shí)踐中，“法官必須經(jīng)常地對(duì)相互沖突的利益加以權(quán)衡，并在兩個(gè)或兩個(gè)以上可供選擇的、在邏輯上可以接受的判決中作出抉擇。在作這種抉擇時(shí)，法官必然會(huì)受到其固有的本能、傳統(tǒng)的信仰、后天的信念和社會(huì)需要觀念的影響” 〔9 〕。所以，“如今，人們普遍承認(rèn)，法官的人格和信仰對(duì)于法律的實(shí)現(xiàn)有重大的影響。它們不僅影響法官對(duì)法律規(guī)則進(jìn)行解釋，而且影響對(duì)當(dāng)事人所提出的證據(jù)如何進(jìn)行認(rèn)定” 〔10 〕。

同時(shí)，由于人的社會(huì)性，因此法官的自由心證不但是個(gè)人的，還是團(tuán)體的和階層的、民族的和時(shí)代的；由于人認(rèn)知能力的有限性和相對(duì)性，因此法官的心證極大地受限于認(rèn)識(shí)手段的時(shí)空限制和歷史局限；由于心證的形成并不是天然的而是被塑造的，因此心證是開放的、可培育的、可修正的；由于心證中難以避免地存在著許多不科學(xué)甚至非理性的因素，因此心證是必須經(jīng)過檢驗(yàn)的、不斷加以修正的。

歸納而言，法官的心證不是確定不移的，而是和其他人一樣，總是不可避免地在樣態(tài)上具有參差不齊性，在過程上具有非單調(diào)性，在結(jié)論上具有可廢止性。所謂參差不齊性，意指由于人理性的有限性和前見的多樣性，作為個(gè)體的法官之間的心證常常是各不相同而難以統(tǒng)一的；所謂非單調(diào)性，意指如果法官的心證和推理被增加了新的前提，則其原有結(jié)論有可能被推翻；所謂可廢止性，即指可辯駁性、可證偽性和可改寫性，即使是某一推論或概念的適用存在必要且充分的條件，也可因某個(gè)變量的出現(xiàn)或某個(gè)要素的增減而變得無效，從而使其結(jié)論發(fā)生變化。法官的自由心證本身就是難以固化的，其運(yùn)用所依賴的事實(shí)條件和規(guī)范要素又是流轉(zhuǎn)變動(dòng)的，再加上推論過程中往往受到太多非邏輯因素（如個(gè)人的知識(shí)結(jié)構(gòu)、價(jià)值傾向、認(rèn)知能力、經(jīng)驗(yàn)程度、外力干預(yù)甚至情緒狀態(tài)等）的影響，其有效性往往不甚可靠。

說到底，法官是人，不是神，有認(rèn)識(shí)能力上的局限，有人性上的弱點(diǎn)。法官心證的形成是否存在謬誤及其程度，法官在程序要求下能夠利用的事實(shí)材料的質(zhì)與量，法官所能憑借的認(rèn)定事實(shí)的認(rèn)識(shí)手段的充分和有效程度，法官勤勉盡責(zé)程度和推理論證能力，諸如此類的因素都會(huì)影響到法律判斷而導(dǎo)向完全不同的結(jié)論。

因此，應(yīng)隨時(shí)審視該等局限和弱點(diǎn)在司法審判中究竟會(huì)產(chǎn)生什么樣的影響，并在正視心證的不可排除和天然不足的基礎(chǔ)上，提出能夠滿足時(shí)代之進(jìn)步與需求的應(yīng)對(duì)方案。

三、“心證黑箱”下的突襲性裁判

（一）司法神秘化與心證黑箱

如前所述，既然在司法實(shí)踐中，法官心證的固有存在是無法避免的，法官心證的天然不足是無法回避的，那么，我們就必須認(rèn)真考量這一問題對(duì)司法審判所帶來的影響。

首當(dāng)其沖的，當(dāng)然是法官心證的統(tǒng)一性和正確性問題。概而言之：如果法官的心證是不統(tǒng)一的，就很可能導(dǎo)致類案不同判甚至同案不同判；如果法官的心證是不正確的，就很容易產(chǎn)生誤斷和錯(cuò)判。無論是類案不同判還是誤斷錯(cuò)判，對(duì)于包括明確性、一致性、穩(wěn)定性等原則在內(nèi)的法律的內(nèi)在道德 〔11 〕都是一種根本性的傷害。

問題是，如欲改善這一先天的不足性，無論是對(duì)心證統(tǒng)一性進(jìn)行歸并，還是對(duì)心證正確性予以校驗(yàn)，都有一個(gè)共同的邏輯前提，即法官心證的公開，不公開則難以歸并，不公開則無從校驗(yàn)。與心證公開相反，如若法官的心證深藏于訴訟活動(dòng)的重重帷幕之后秘而不宣，則仍很難擺脫“天威不可測(cè)”的司法神秘化特性。

在控制論中，通常把所不知的區(qū)域或系統(tǒng)稱為“黑箱”，而把全知的系統(tǒng)和區(qū)域稱為“白箱”，介于“黑箱”和“白箱”之間或部分可察黑箱稱為“灰箱”。換言之，所謂“黑箱”，就是指那些既不能打開、又不能從外部直接觀察其內(nèi)部狀態(tài)，從而使得認(rèn)知主體對(duì)其內(nèi)部情況全然不知的對(duì)象，比如人們的大腦，我們只能確定其信息的輸入和輸出，但現(xiàn)在還無法探知其運(yùn)行的具體參數(shù)。借用“黑箱”這一概念，筆者用“心證黑箱”來指稱這種由于法官的心證過程不公開而使當(dāng)事人及外界所產(chǎn)生的對(duì)司法裁判的具體準(zhǔn)據(jù)無從觀察和知曉的認(rèn)識(shí)狀態(tài)。

雖然無論是成文法還是判例法都是向社會(huì)公開和有據(jù)可查的，但是如前所述，除了專業(yè)壁壘所造成的天然鴻溝之外，司法裁判畢竟不是“自動(dòng)售貨機(jī)”，許多關(guān)鍵而微妙的問題只能依賴于法官的自由心證。比如，關(guān)于類似于權(quán)利濫用、公序良俗這樣的不確定概念之認(rèn)定，由于通常無法在法條中以量化的方式明確此等概念的具體內(nèi)容或要件事實(shí)，而只能在個(gè)案中依據(jù)其特定的事實(shí)關(guān)系來具體問題具體分析，這便涉及到作出判斷之法官的判準(zhǔn)和價(jià)值傾向問題；又如，對(duì)許多新型案件，由于尚無具體的實(shí)施細(xì)則出臺(tái)，這便在事實(shí)上擴(kuò)大了法官的自由裁量權(quán)；再如，對(duì)哪些主張會(huì)有更高的證據(jù)要求和論證要求，間接事實(shí)之復(fù)合應(yīng)至何種程度方能推認(rèn)要件事實(shí)或者因果關(guān)系之存在，等等。在前述情形下，因?yàn)榉ü傩淖C的秘而不宣，便對(duì)當(dāng)事人形成了事實(shí)上的黑箱狀態(tài)。

在司法審判中，當(dāng)事人為了使法官相信和支持自己的主張，必須通過舉證和發(fā)表意見來說服法官，證據(jù)的證明力大小則只能由法官依據(jù)其自由心證予以評(píng)斷，而法官的心證之形成是具有高度的內(nèi)在性的。在“心證黑箱”之下，由于法官為了盡量避免被當(dāng)事人得知或推知其形成判斷的心證過程，常常在判決之前刻意地隱藏其心證，導(dǎo)致當(dāng)事人無從知曉法官包括判準(zhǔn)在內(nèi)的心證過程，對(duì)司法活動(dòng)的走向和預(yù)期失去了可預(yù)測(cè)性，往往只能摸著石頭過河，憑借摸索和試探來進(jìn)行主張和舉證活動(dòng)，從而使得當(dāng)事人對(duì)司法審判的參與常常脫離依賴于論證的解題活動(dòng)，而成為一種依賴于運(yùn)氣的猜謎活動(dòng)，很有可能僅僅由于如對(duì)“公共知識(shí)”的理解偏差或者對(duì)法官心證的估計(jì)錯(cuò)誤之類的法外因素而致其落敗，或者出現(xiàn)雙方當(dāng)事人的庭辯焦點(diǎn)與法官的裁判要點(diǎn)之間缺少關(guān)聯(lián)性從而使得言詞辯論淪為各說各話的擺設(shè)之怪現(xiàn)狀，這就很容易在實(shí)質(zhì)上形成突襲性裁判的結(jié)果。

例如，在筆者曾經(jīng)辦理過的一起案件中，涉及對(duì)“惡意串通”的認(rèn)定，因?yàn)樵骐m有此主張，但未有相關(guān)舉證，故筆者在被告時(shí)并未就此進(jìn)行專門闡述。在庭后簽署庭審筆錄的過程中與法官閑聊時(shí)，筆者不經(jīng)意中得知，承辦法官的心證認(rèn)為，被告與第三人之間上下級(jí)的身份關(guān)系就足以推定其間必然存在惡意串通，于是，筆者立刻就此展開辯論并在第二次開庭時(shí)進(jìn)行了專門的論述，終于說服法官同意：客觀上的身份關(guān)系并不能必然推出其主觀上的意圖狀況，如無針對(duì)主觀意圖的相應(yīng)證據(jù)，則不能認(rèn)定惡意串通的存在。可見，在本案中，筆者認(rèn)為理所當(dāng)然而無需專門論證的問題，反而剛好落在法官的心證盲區(qū)中，如若不是筆者無意中及時(shí)獲知法官在該問題上的心證，并通過有針對(duì)性的充分論證對(duì)其及時(shí)予以修正，一起誤判就很有可能發(fā)生。

在法治意識(shí)還很落后且很不平衡的我國，很多當(dāng)事人并未受過基本的法律思維范式的熏陶，而僅憑借其對(duì)證據(jù)效力和論證強(qiáng)度想當(dāng)然的樸素理解參與訴訟活動(dòng)，這種突襲性裁判的效應(yīng)可能更加明顯，而訴訟參與人對(duì)出乎意料的裁判結(jié)果的不服，既會(huì)引起上訴率的提高和司法資源的浪費(fèi)，也會(huì)削弱司法裁判的既判力和權(quán)威性，從而造成對(duì)訴訟制度和法治建設(shè)的根本傷害。

（二）突襲性裁判的主要形態(tài)

如前所述，在“心證黑箱”之下，極易在實(shí)質(zhì)上形成突襲性裁判的結(jié)果。臺(tái)灣大學(xué)的邱聯(lián)恭教授認(rèn)為，突襲性判決的產(chǎn)生主要是由于當(dāng)事人未被賦予及時(shí)提出較充分之攻擊防御機(jī)會(huì)而造成的。具體而言，即“隱存于形成心證過程及判決的一定謬誤及不完全，原可經(jīng)由當(dāng)事人及時(shí)提出較充分的攻擊防御方法，或陳述必要的意見（包括證據(jù)分析），而適時(shí)予以治愈或補(bǔ)全，籍以避免經(jīng)濟(jì)上浪費(fèi)或錯(cuò)誤、不完全的發(fā)生時(shí)，則因未適時(shí)賦予當(dāng)事人或律師提出攻擊防御方法或陳述意見，以促使治愈或補(bǔ)全該謬誤或不完全的機(jī)會(huì)，將終致該謬誤或不完全仍然殘存。在此情形，當(dāng)事人為謀補(bǔ)該殘存謬誤或不完全之裁判，乃不得不更付出原可節(jié)省之勞力時(shí)間費(fèi)用。此種隱含謬誤或不完全之裁判，是在未賦予當(dāng)事人上述機(jī)會(huì)下做成，屬所謂突襲性裁判。” 〔12 〕

根據(jù)邱聯(lián)恭教授的研究，突襲性裁判的主要形態(tài)主要可以分為以下兩類 〔13 〕：

1.發(fā)現(xiàn)真實(shí)的突襲

發(fā)現(xiàn)真實(shí)的突襲是指因“未使當(dāng)事人在言詞辯論終結(jié)以前，充分認(rèn)識(shí)、預(yù)測(cè)法院有關(guān)發(fā)現(xiàn)真實(shí)之心證形成活動(dòng)，致當(dāng)事人就發(fā)現(xiàn)真實(shí)（確定某事實(shí)之存否），未盡充分攻擊防御或陳述意見之能事”而造成的突襲性裁判。此種突襲性裁判還可以細(xì)分為下列兩種：

第一，認(rèn)定事實(shí)的突襲。即因“未使當(dāng)事人在言詞辯論終結(jié)以前，充分認(rèn)識(shí)、預(yù)測(cè)法院所要認(rèn)定之事實(shí)或該事實(shí)之具體內(nèi)容，致當(dāng)事人在未能就不利己之事實(shí)為充分攻擊防御之情況下，受法院之裁判”而造成的突襲性裁判。換言之，是否為認(rèn)定事實(shí)的突襲，主要是看法官據(jù)以裁判的基礎(chǔ)事實(shí)是否超出當(dāng)事人的一般預(yù)期，如果法官以其認(rèn)定的不為當(dāng)事人所預(yù)料和提出的事實(shí)為依據(jù)進(jìn)行裁判，則使當(dāng)事人失去了就此進(jìn)行攻防的機(jī)會(huì)。對(duì)于司法審判而言，認(rèn)定事實(shí)的突襲，其實(shí)就是認(rèn)定證據(jù)的突襲，也就是當(dāng)事人由于未能預(yù)測(cè)法官所要認(rèn)定的證據(jù)或證據(jù)內(nèi)容而未能就不利于己方之證據(jù)進(jìn)行充分之攻防而導(dǎo)致的突襲。

需要特別指出的是，此處雖名為“認(rèn)定事實(shí)的突襲”，但并非僅指與法官之法律見解無涉的案件基本事實(shí)，也包括相關(guān)的法律問題——事實(shí)問題與法律問題往往不可分割地糾纏在一起。法律判斷是一個(gè)目光在事實(shí)和法律間流轉(zhuǎn)往復(fù)的過程，法官對(duì)事實(shí)要素和規(guī)范要素的理解并不是兩分的，而是被關(guān)聯(lián)起來理解的，法官如何對(duì)事實(shí)和規(guī)范作關(guān)聯(lián)性之理解，往往決定了法律事實(shí)和證明事實(shí)是否出現(xiàn)以及如何出現(xiàn)。尤其是，當(dāng)法官?zèng)]有賦予當(dāng)事人關(guān)于法律解釋和法律適用的攻防機(jī)會(huì)時(shí)，更可能造成對(duì)當(dāng)事人的突襲。

第二，推理過程的突襲。即因“未在言詞辯論終結(jié)以前，使當(dāng)事人充分預(yù)測(cè)法院就某事實(shí)存否之判斷過程（對(duì)于有關(guān)某事實(shí)存否或真?zhèn)尾幻髦淖C形成資料，法院所得之理解、判斷），致當(dāng)事人在未能適時(shí)提出充分之資料或陳述必要之意見（含證據(jù)分析）等情況下，受法院之裁判”而造成的突襲性裁判。這種突襲性裁判通常發(fā)生在法官的三種判斷過程之中，即就某事實(shí)存在與否而言，法官（1）“關(guān)于心證度之判斷或其過程”，即一定事實(shí)被認(rèn)為實(shí)際上已經(jīng)達(dá)到何種程度之真實(shí)；（2）“證明度之判斷或其過程”，即某一事實(shí)存在與否的心證應(yīng)該達(dá)到何種程度；（3）“心證度已否達(dá)到證明度之判斷或其過程”，即某一事實(shí)存在與否的實(shí)然的心證度是否已達(dá)到應(yīng)然的證明度的要求。

2.促進(jìn)訴訟的突襲

促進(jìn)訴訟的突襲是指因“未適時(shí)使當(dāng)事人預(yù)測(cè)法院之裁判內(nèi)容或判斷過程，致當(dāng)事人在不及提出有利資料或意見，以避免程序上造成勞力、時(shí)間、費(fèi)用之不必要的支出或不該有之節(jié)省等情況下，受法院之裁判”而造成的突襲性裁判。換言之，“因未使當(dāng)事人適時(shí)預(yù)測(cè)法院之裁判內(nèi)容或判斷過程之結(jié)果，致當(dāng)事人因未能及時(shí)促使法院節(jié)省不必要之支出或使其為必要之支出，而遭受程序上不利益或?qū)嶓w上不利益（即由于未為程序上之支出致未能實(shí)現(xiàn)之實(shí)體利益）”。

如果當(dāng)事人有機(jī)會(huì)預(yù)測(cè)法官的心證判斷，就有可能及早達(dá)成和解或調(diào)解，或者及時(shí)提出相關(guān)的材料或陳述，從而避免程序上和人財(cái)物力上的無謂浪費(fèi)。法諺有云：遲來的正義為非正義。如果因?yàn)闆]有這樣的機(jī)會(huì)而導(dǎo)致當(dāng)事人在前述方面的不必要之浪費(fèi)，則不僅會(huì)造成當(dāng)事人程序上的不利益，還會(huì)影響裁判本身的正當(dāng)性，進(jìn)而削弱民眾對(duì)訴訟制度的信任和依賴程度。

四、走向“心證白箱”，防止裁判突襲

（一）防止突襲性裁判的意義

就保障司法活動(dòng)的正當(dāng)性而言，與來自于對(duì)方當(dāng)事人的訴訟突襲不同，來自法院的裁判突襲不被視為訴訟欺詐的手段之一，而由于其本身就決定了最后的實(shí)質(zhì)性結(jié)果，無論是對(duì)個(gè)案還是對(duì)法治，無論是對(duì)當(dāng)事人的基本權(quán)利還是對(duì)程序本身的正當(dāng)性，負(fù)面影響都更加嚴(yán)重。可以說，突襲性裁判其實(shí)就是基于司法神秘化的理念，由于法院的自由裁量權(quán)之膨脹而形成的司法專斷，與司法現(xiàn)代化、司法民主化、司法權(quán)威性的發(fā)展方向背道而馳，斯圖加特模式之父Rolf Bender甚至稱其為“司法之癌癥損害”。因此，在德、日、法等國學(xué)界及審判實(shí)務(wù)上，防止突襲性裁判，都是訴訟法上最基本的要求，并得到了普遍的認(rèn)同和奉行。

就維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益而言，與突襲性裁判的主要類型相對(duì)應(yīng)，防止突襲性裁判的意義可以集中地體現(xiàn)在實(shí)體利益和程序利益兩個(gè)方面：

第一，若能對(duì)當(dāng)事人提供較為嚴(yán)密的程序，賦予其接受較為慎重之審理的充分機(jī)會(huì)，使其得以提出有利于達(dá)成慎重而正確之裁判的攻防方法和意見陳述，有助于發(fā)現(xiàn)真實(shí)，作出更加公正和正確的裁判，從而保障當(dāng)事人因?qū)崿F(xiàn)實(shí)體權(quán)利而可獲得之利益。

第二，若能對(duì)當(dāng)事人提供可以節(jié)省人財(cái)物力之機(jī)會(huì)或程序，賦予其獲得迅速、便捷而有效率之審理過程的充分機(jī)會(huì)，使其得以提出有利于節(jié)省訴訟成本或者避免付出不必要或不經(jīng)濟(jì)之代價(jià)的攻防方法和意見陳述，有助于促進(jìn)訴訟程序，達(dá)成更加迅速和經(jīng)濟(jì)的裁判，從而保障當(dāng)事人獲得相應(yīng)的程序上利益或者避免相應(yīng)的程序上不利益。

歸納而言，突襲性裁判之防止可以保證程序的正當(dāng)性和可接受性，從而樹立司法的權(quán)威性；可以維護(hù)當(dāng)事人的程序主體性，從而確保公民的基本權(quán)利和人性尊嚴(yán)；可以衡平訴訟的公正價(jià)值和效益價(jià)值，從而促進(jìn)司法的現(xiàn)代化和民主化。

（二）“心證白箱”的功能

文至此處，可以確認(rèn)：若可經(jīng)由法官以外的人，尤其是訴訟參與人，在司法審判的過程中得以知曉法官心證，并通過及時(shí)提出充分資料和陳述有效意見的方式，以適當(dāng)方法介入法官的心證過程，則可在一定程度上改善法官心證中可能存在之不足和防止突襲性裁判之產(chǎn)生。如欲達(dá)致這一點(diǎn)，法官心證的披露是其邏輯前提。換言之，必須讓法官的心證狀態(tài)從“黑箱”走向“白箱”。

從司法價(jià)值上看，法官向訴訟參與人披露自己的心證，盡可能地實(shí)現(xiàn)“心證白箱”，不僅必要，而且重要：

其一，有助于擴(kuò)大司法公開。司法公開的本質(zhì)，是司法活動(dòng)的去神秘化，其題中應(yīng)有之義，不僅應(yīng)該包括向社會(huì)公眾公開庭審過程等形式過程上的公開，也應(yīng)該包括向原被告雙方公開法官的心證過程和內(nèi)心判準(zhǔn)等實(shí)質(zhì)內(nèi)容上的公開。同時(shí)，法官的“心證白箱”還可以提高訴訟活動(dòng)的可預(yù)測(cè)性，從而提高司法的指引性。

其二，有助于促進(jìn)司法公正。一方面，法官的心證白箱可以將法官的心證置于可客觀檢視和充分驗(yàn)證之地，使之保持一個(gè)開放的樣態(tài)，給訴訟當(dāng)事人提供針對(duì)法官心證進(jìn)行充分之攻防和有針對(duì)性之辯論的機(jī)會(huì)，從而通過訴訟參與人的介入，及時(shí)補(bǔ)正或完善其中潛存的謬誤或不足，隨時(shí)修正和提高法官判準(zhǔn)的確信度，健全法官自由心證的運(yùn)用，同時(shí)緩解當(dāng)事人的舉證及主張主觀化的現(xiàn)象，更好地保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)利和實(shí)體權(quán)益，實(shí)現(xiàn)當(dāng)事人的程序主體性地位；另一方面，法官在當(dāng)事人因?yàn)槔斫馄罨蚍ㄍ庖蛩囟l(fā)生舉證不足或者重點(diǎn)偏移，以致不能滿足法定的確實(shí)充分之要求時(shí)，及時(shí)公開對(duì)某一問題的判準(zhǔn)，啟發(fā)、提醒當(dāng)事人及時(shí)補(bǔ)充或修正，可以消除辯論主義的僵化現(xiàn)象，幫助法官發(fā)現(xiàn)真實(shí)——符合證據(jù)規(guī)則、經(jīng)驗(yàn)法則和邏輯規(guī)律的法律真實(shí)，作出正確裁判。

其三，有助于提升司法公信。司法活動(dòng)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)，不僅依賴于其合法性，還依賴于其可信賴性。故此，司法裁判不僅需要滿足法律判斷的正當(dāng)性，還需要達(dá)成法律判斷的可接受性，而法官心證的白箱化，則可以消除人們對(duì)一些不合理的審判過程所普遍容易產(chǎn)生的“非正義感”。正如羅卡斯所指出的那樣：“正義不僅要得到實(shí)現(xiàn)，而且要以人們能看得見的方式得到實(shí)現(xiàn)，只要遵守了自然正義原則，人們作出決定的程序過程就能達(dá)到最低的公正性：使那些受決定直接影響的人親自參與決定的產(chǎn)生過程，向他證明決定的的根據(jù)和理由，從而使他成為一種理性的主體。經(jīng)過這種正當(dāng)?shù)某绦蜻^程，人們所作出的決定就具有了正當(dāng)性和合理性。” 〔14 〕就此，“心證白箱”可以滿足程序正義的要求，在程序上使得處于兩可地帶的問題得到控辯審三方充分的注意和討論，避免訴訟參與人在法官作出裁判之后才知曉裁判理由而導(dǎo)致未能在審判程序過程中就及時(shí)采取措施，隨時(shí)檢視審理程序和心證過程中是否存在謬誤或不足，加強(qiáng)裁判的中立性，避免突襲性裁判的產(chǎn)生，從而提高司法活動(dòng)的可接受性，有效引導(dǎo)訴訟參與人服判息訟。

其四，有助于提高司法效率。法官心證的“白箱化”，可以讓訴訟參與人了解該法官在該案某具體問題下的判準(zhǔn)，使當(dāng)事人準(zhǔn)確地預(yù)測(cè)案件的審理走向和裁判結(jié)果，可以推動(dòng)當(dāng)事人提出有助于迅速達(dá)成裁判的資料和意見，并可糾正和消解當(dāng)事人錯(cuò)誤和不適當(dāng)?shù)男睦眍A(yù)期，從而促成當(dāng)事人徑行達(dá)成調(diào)解、和解或撤訴。

其五，有助于帶動(dòng)普法教育。通過法官的“心證白箱”，可以向訴訟參與人充分地解惑答疑，加強(qiáng)法律的教育功能，并通過個(gè)案的擴(kuò)散效應(yīng)，帶動(dòng)整個(gè)社會(huì)的普法工作和法治教育。

其六，有助于推進(jìn)法學(xué)進(jìn)步。法官心證的白箱化，其積極效應(yīng)不僅有益于個(gè)案的公正和效率，還有助于法律共同體對(duì)特定法律問題的交流研討，從而在商談?wù)x的意義上不斷實(shí)現(xiàn)共識(shí)性真理的擴(kuò)大和法學(xué)學(xué)科的進(jìn)步。

（三）一個(gè)典范：斯圖加特模式 〔15 〕

在德國的審判方式改革中，德國斯圖加特Stuttgart地方法院審判長Bender于1967年創(chuàng)制了一種著名的審理方式，被稱之為“斯圖加特模式”（Stuttgarter Model）。該模式針對(duì)重復(fù)開庭、訴訟遲延等問題，以集中審理為原則和特點(diǎn)，將訴訟程序分為準(zhǔn)備程序和主辯論程序兩個(gè)階段，經(jīng)過前期的充分溝通和書面準(zhǔn)備之后，使裁判盡可能地經(jīng)一次言詞辯論后作出。

在這一模式之下，在判決之前會(huì)公開合議庭的心證并聽取當(dāng)事人的意見成為必要的程序內(nèi)容，具體操作方式為：在經(jīng)以要件事實(shí)為中心的法庭審理之后，在律師及當(dāng)事人在場(chǎng)的情況下，合議庭暫先退庭評(píng)議，在形成心證后即刻出來當(dāng)庭公開其法律見解，作為法庭上的討論對(duì)象，以防止發(fā)生突襲性裁判。

這一模式在司法實(shí)踐中一個(gè)非常顯著的成效，便是在此審理方式之下，和解率非常之高。數(shù)據(jù)顯示，在該模式的運(yùn)用過程中，和解結(jié)案的比例高達(dá)70%至90%不等；同時(shí)，也幾乎沒有發(fā)生過因?yàn)樾淖C公開而導(dǎo)致發(fā)生當(dāng)事人申請(qǐng)法官回避的情況。不得不說，這是個(gè)非常了不起的成就。

究其原因，蓋因心證的公開，不僅使得訴訟參與人可以就此進(jìn)行盡情的辯論，同時(shí)也使得訴訟參與人對(duì)于司法審判的過程和結(jié)果更加信服和信賴。在這種信任之下，極大地減少了無謂的紛爭，于是和解率大幅上升，而上訴率大幅降低，最終極大地減輕了法院的負(fù)荷，提高了司法的權(quán)威性。

也正因?yàn)槿绱耍箞D加特模式不僅得到了法律實(shí)務(wù)界和學(xué)術(shù)界的普遍贊成——有文章稱德國有80%的律師贊成此種審理方式，也影響了很多法院，并最終得到了立法的認(rèn)可。1976年12月，德國通過了《簡易司法程序法》，對(duì)其民事訴訟制度進(jìn)行了全面深入的修改，該法典除對(duì)部分細(xì)節(jié)略有改動(dòng)外，基本整體采用了斯圖加特模式。

五、心證透明化的制度設(shè)計(jì)

如前所述，法官的心證黑箱是對(duì)法治價(jià)值的根本傷害，通過規(guī)范化的程序手段和技術(shù)方式來推動(dòng)法官的心證狀態(tài)從“黑箱”走向“白箱”，是實(shí)現(xiàn)司法的權(quán)威性、現(xiàn)代化和民主化的必要保障。因此，如何行之有效地在審判程序中引入心證透明化的制度設(shè)計(jì)，就成為了訴訟程序改革必須予以考量的重要議題。

為“使當(dāng)事人在言辭辯論終結(jié)前，充分認(rèn)識(shí)、預(yù)測(cè)法院有關(guān)發(fā)現(xiàn)真實(shí)之心證形成活動(dòng)，盡充分攻擊防御或陳述必要意見之能事” 〔16 〕，法官應(yīng)在必要的庭審階段適時(shí)將應(yīng)當(dāng)和能夠公開的心證因素及其在現(xiàn)階段已達(dá)到的心證程度予以公布，并且判準(zhǔn)的公開須同時(shí)向原被告雙方及其他訴訟參與人進(jìn)行。

依據(jù)審判程序的階段劃分和權(quán)責(zé)設(shè)置，參考?xì)W美的法庭辯論和競(jìng)賽辯論經(jīng)驗(yàn)，筆者認(rèn)為，法官將心證過程透明化的主要渠道及要點(diǎn)至少應(yīng)包括以下幾個(gè)方面：

第一，庭前準(zhǔn)備和爭點(diǎn)整理的充分利用。

在庭前證據(jù)交換階段，法官就應(yīng)當(dāng)召集當(dāng)事人進(jìn)行庭前聽證，與當(dāng)事人共同整理出有異議和無異議的證據(jù)，篩選出理解一致和不一致的材料，過濾掉無關(guān)聯(lián)的事實(shí)與爭議，明確雙方當(dāng)事人各自的主張和理由，歸納爭議焦點(diǎn)，集中庭審重心，將法律上、事實(shí)上和證據(jù)上的爭點(diǎn)告知當(dāng)事人，使當(dāng)事人能夠圍繞著爭點(diǎn)進(jìn)行有針對(duì)性的陳述、舉證和辯論，對(duì)己方的舉證情況有一定的認(rèn)識(shí)，使當(dāng)事人知曉是否需要補(bǔ)充陳述相關(guān)的事實(shí)和應(yīng)當(dāng)提出哪些相應(yīng)的證據(jù)。

這一工作不僅是在指導(dǎo)舉證和預(yù)熱庭審，也使得當(dāng)事人對(duì)之后的庭審走向能有一定程度的預(yù)見和心理準(zhǔn)備。在此階段，法官的心證會(huì)得到初步的展露，若當(dāng)事人認(rèn)為其心證存在不當(dāng)之處，即有機(jī)會(huì)就此提出充分的抗辯、舉證和說服；若無不當(dāng)之處，則可提高后續(xù)訴訟進(jìn)程的正確度與經(jīng)濟(jì)性。故，此為法官心證透明化的必要環(huán)節(jié)。

第二，法官釋明權(quán)的恰當(dāng)行使。

制度意義上的釋明權(quán)（源于德語“Aufklarung”）源于1877年的德國民事訴訟法，是以當(dāng)事人主義為前提、同時(shí)又帶有一定職權(quán)主義色彩的法院訴訟指揮之權(quán)能，具體是指法官在訴訟進(jìn)程中，若發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人的主張或陳述的意思不明確、不充分或有不當(dāng)?shù)脑V訟主張和陳述，或其所舉的證據(jù)材料不夠而誤認(rèn)為已足夠，在這些情形下，法官從事實(shí)和法律的角度對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行發(fā)問或指示其不完全、不明確、不充足的地方，提醒、啟發(fā)當(dāng)事人把不明確的予以澄清，把不充足的予以補(bǔ)充，把不當(dāng)?shù)挠枰耘懦⑿拚?/p>

雖然我國現(xiàn)行的法律規(guī)范中并未對(duì)法官在訴訟中如何行使釋明權(quán)作出明確和統(tǒng)一的規(guī)定，但在最高人民法院的若干司法解釋和部分省市的高院指導(dǎo)意見中已經(jīng)對(duì)此有所涉及和體現(xiàn)，如《最高人民法院關(guān)于民事經(jīng)濟(jì)審判方式改革問題的若干規(guī)定》中采用的“導(dǎo)引”制度，《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第3條第1款、第8條、第33條第1款、第35條、第79條第1款，《最高人民法院關(guān)于適用簡易程序?qū)徖砻袷掳讣娜舾梢?guī)定》第20條，《最高人民法院關(guān)于審理人身損害賠償案件適用法律若干問題的解釋》第5條第2款，等等。

法官行使釋明權(quán)的過程，不僅是對(duì)涉訟法律關(guān)系進(jìn)行必要的解釋說明以促使當(dāng)事人正確理解法律規(guī)定從而避免因?qū)I(yè)壁壘和認(rèn)識(shí)誤區(qū)而產(chǎn)生的不必要的矛盾和浪費(fèi)的過程，也是法官在案件中的經(jīng)驗(yàn)、邏輯、價(jià)值和判斷得以展現(xiàn)的過程。在法官主動(dòng)釋明的過程中，法官的看法得以發(fā)表，當(dāng)事人得以進(jìn)一步明確自己的主張和舉證是否會(huì)被法官充分認(rèn)同和接受及其相應(yīng)的理由，從而有機(jī)會(huì)采取有針對(duì)性的行動(dòng)和處分。

為使法官客觀、公正、公平、中立地行使釋明權(quán)，應(yīng)考慮在立法層面上建立合理的釋明權(quán)制度，對(duì)必須行使釋明權(quán)的情形和限制行使釋明權(quán)的范圍，法官釋明的原則、時(shí)間、場(chǎng)合、條件、方式、范圍、類型、程度、約束等作出明確的規(guī)定。就此，不僅學(xué)術(shù)界進(jìn)行了諸多頗有裨益的理論探討，實(shí)務(wù)界也對(duì)此進(jìn)行了不少卓有成效的積極探索。例如，《上海市高級(jí)人民法院民事訴訟釋明指南》（2006年5月31日通過）便對(duì)法官行使釋明的原則、范圍、限制、方式及時(shí)間進(jìn)行了初步的規(guī)范。對(duì)此，我們應(yīng)繼續(xù)深入研究、完善制度，并最終實(shí)現(xiàn)立法意義上的釋明權(quán)制度之構(gòu)建。

同時(shí)，還應(yīng)注重庭審詢問功能的強(qiáng)化，使之與法官釋明權(quán)之行使兩相結(jié)合，形成相輔相成的良性循環(huán)。具體而言，法官應(yīng)注意提高詢問技巧，建立詢問規(guī)則，保持不偏不倚之態(tài)度，本著不遺漏的方針，對(duì)于原被告雙方均未注意和充分展開但確有必要予以厘清的問題，均主動(dòng)予以提示、糾問和釋明，要求雙方當(dāng)事人就此進(jìn)行舉證、意見陳述和辯論。

第三，法官的告知義務(wù)與當(dāng)事人的問詢辯論權(quán)的確立。

一方面，在言詞辯論終結(jié)之前，法官應(yīng)在法庭上就影響訴訟勝敗之事實(shí)認(rèn)定與法律見解，及時(shí)向雙方當(dāng)事人公開其心證的過程、理由和結(jié)果，以便當(dāng)事人有針對(duì)性地調(diào)整訴訟方案，自行決定是否需要補(bǔ)充舉證和質(zhì)證、加強(qiáng)辯論和陳述，充分保障其辯論權(quán)。同時(shí)，既然法官的心證是開放的、可修正的，那么其初步的心證自然有可能隨著當(dāng)事人不斷地補(bǔ)充舉證和加強(qiáng)意見陳述而出現(xiàn)相應(yīng)的變化和調(diào)整。因此，法官的心證公開不能是一次性的，而是應(yīng)該覆蓋司法審判活動(dòng)的全過程的，當(dāng)其心證出現(xiàn)修正時(shí)，即應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向當(dāng)事人說明原因并予以改變。

另一方面，作為法官公開心證的直接相對(duì)方和利害關(guān)系人，應(yīng)在法律上明確地確立當(dāng)事人對(duì)法官心證的問詢權(quán)與辯論權(quán)，即對(duì)于處于兩可地帶的特定爭議點(diǎn)，應(yīng)允許原被告雙方就此征詢法官的心證，且可要求法官當(dāng)場(chǎng)作出個(gè)別性的認(rèn)定并闡明理由，同時(shí)允許原被告雙方就該個(gè)別性的認(rèn)定展開互相辯論或者與法官進(jìn)行討論。這樣，既是法官主動(dòng)公開心證之補(bǔ)強(qiáng)，也可以與法官的主動(dòng)公開心證形成有效互動(dòng)和良性循環(huán)。

第四，裁判文書說理內(nèi)容的加強(qiáng)。

審判過程的公開和裁判文書的公開是司法公開的主要方式，裁判文書不僅是對(duì)于整個(gè)審判過程的書面總結(jié)和整體體現(xiàn)，也是法官心證過程的濃縮提煉和集中展露，還承擔(dān)著向社會(huì)宣示法治的使命。其中，裁判文書的說理部分因?yàn)樯婕皩?duì)原被告主要爭議點(diǎn)的評(píng)議，是全面反映法官確立內(nèi)心確信之過程及其專業(yè)活動(dòng)之創(chuàng)造性的核心內(nèi)容，是法官的職業(yè)成果中最主要和最重要的部分。因此，加強(qiáng)裁判文書的說理性，也是法官心證透明化的重要組成部分。

具體而言，裁判文書的說理部分應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)加強(qiáng)以下幾個(gè)方面的工作：（1）盡量準(zhǔn)確地歸納雙方當(dāng)事人的訴辯主張和爭議焦點(diǎn)，對(duì)雙方的各個(gè)觀點(diǎn)是否采納、各個(gè)主張是否支持，一一作出詳盡說明；（2）盡量完整地反映雙方當(dāng)事人各自舉證、互相質(zhì)證、法官認(rèn)定的過程，對(duì)法官采信相關(guān)證據(jù)的推理論證過程進(jìn)行詳盡說明，對(duì)法官采納相關(guān)觀點(diǎn)的理由進(jìn)行嚴(yán)格分析；（3）不僅要正確適用法律，更要作好具體法條的法律解釋和適用理由的法律論證工作；（4）如需運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)法則進(jìn)行事實(shí)認(rèn)定，則必須更加充分注意推論的嚴(yán)謹(jǐn)性和合理性；（5）在修辭上需注意裁判文書的可接受性，可適當(dāng)引入道德溝通部分。

第五，監(jiān)督保障機(jī)制的建立。

篇(5)

【關(guān)鍵詞】司法；實(shí)質(zhì)法律推理；法治；公正

形式法治是我們的長遠(yuǎn)努力目標(biāo)，對(duì)法官來說，堅(jiān)持形式法治絕不等同于拒絕實(shí)質(zhì)的司法推理。準(zhǔn)確理解和運(yùn)用實(shí)質(zhì)法律推理方式，可以實(shí)現(xiàn)司法實(shí)質(zhì)正義和形式正義的最佳結(jié)合。

一、實(shí)質(zhì)法律推理注重司法裁量結(jié)果的實(shí)質(zhì)正義

法律推理是法律適用中最常用的方法，作為一項(xiàng)獨(dú)特的法律技巧，法律推理有著悠久的歷史，人們發(fā)現(xiàn)關(guān)于法律推理的應(yīng)用甚至可以上溯至古埃及和美索不達(dá)米亞的殘存司法判決中。 依據(jù)推理是否符合推理的形式邏輯性，人們通常將法律推理分為形式法律推理與實(shí)質(zhì)法律推理。當(dāng)然，不同學(xué)者對(duì)這兩類推理的名稱使用及其具體內(nèi)容的理解略有差異。如博登海默將法律推理分為分析推理和辯證推理，分析推理（analytical reasoning）指的是解決法律問題時(shí)所運(yùn)用的演繹方法（有時(shí)對(duì)某個(gè)模棱兩可的術(shù)語所做的解釋來補(bǔ)充）、歸納方法和類推方法；辯證推理（dialectical reasoning）則是要尋求一種答案，以對(duì)在兩種相互矛盾的陳述中應(yīng)當(dāng)接受何者的問題做出了回答。……通過提出有道理的、有說服力的和合理的論辯去探索真理。 昂格爾將法律推理劃分為“形式主義法律推理”和“目的性或政策向?qū)У姆赏评怼保诎焊駹柨磥恚?dāng)僅僅借助于法律規(guī)則來推導(dǎo)判決結(jié)論時(shí)，就是形式主義法律推理，相反，如果不是機(jī)械地運(yùn)用法律規(guī)則而是追求法律規(guī)則背后所隱含的立法目的，此時(shí)的法律推理就是目的性或政策向?qū)У姆赏评恚?即實(shí)質(zhì)法律推理。麥考密克則將法律推理區(qū)分為演繹推理和后果主義推理，在他看來演繹推理具有模糊性和概括性的特點(diǎn)，因?yàn)椴⒉皇撬械囊?guī)則都是用確定的語言表述的，也不可能對(duì)每一個(gè)具體的問題都能給出精確的結(jié)論。而一旦演繹推理的兩個(gè)局限顯現(xiàn)出來，需要對(duì)被選的裁判規(guī)則進(jìn)行權(quán)衡時(shí)，后果主義論辯就會(huì)成為法律論證的一個(gè)關(guān)鍵因素，后果主義論辯則是指可供選擇的裁判規(guī)則所可能造成的后果予以審慎考量，以權(quán)衡利弊。 而波斯納關(guān)于形式法律推理和實(shí)質(zhì)法律推理的界定是最為清晰的，他認(rèn)為 “形式指的是法律內(nèi)在的東西，實(shí)質(zhì)指的是法律外部的世界。” 其所謂“法律內(nèi)部的東西”就是指法律規(guī)范本身相對(duì)于某一具體案件而言，其含義清晰明確，案件事實(shí)無可爭辯地為規(guī)范中的法律概念所涵攝，而所謂“法律外部的世界”就是不屬于法律規(guī)范本身而需要訴諸于倫理、道德、政策、宗教、公眾意見等等進(jìn)行論證和決斷的內(nèi)容。上述學(xué)者關(guān)于法律推理的劃分雖然在分類的名稱上有所不同，但實(shí)質(zhì)上，則都是將法律推理分為了形式法律推理與實(shí)質(zhì)法律推理兩種。

在法學(xué)史上，以普赫塔等為代表的概念法學(xué)派，以麥考密克、伯頓為代表的制度法學(xué)派以及哈特為代表的新分析法學(xué)派等主張，法律推理就是普通的邏輯三段論在法律適用中的機(jī)械運(yùn)用，堅(jiān)持“法律的邏輯自主性”，鼓吹“法典萬能主義”。但是，司法實(shí)踐很快就證明法典萬能論和司法的邏輯自主性不過是一種司法幻想，學(xué)者們也很快看到了單純的形式法律推理的不足，由此也產(chǎn)生了為實(shí)質(zhì)法律推理提供理論支撐的目的法學(xué)、利益法學(xué)派、自由法學(xué)等價(jià)值法學(xué)觀點(diǎn)。如赫克就指出，“法官活動(dòng)的論理，不屬于認(rèn)識(shí)思維的論理，而屬于‘情動(dòng)思維的論理’。其理想，不在于各種思維結(jié)果的真實(shí)性，而在于思維結(jié)果的生活價(jià)值或利益價(jià)值”。 佩雷爾曼則提出“有法司法”和“無法司法”相互平衡的問題，認(rèn)為法官不是計(jì)算機(jī)，所以必須進(jìn)行判斷，而且判斷就必須實(shí)現(xiàn)社會(huì)價(jià)值和公共秩序的等多種因素的平衡和綜合， 等等。

比較可以看出，形式法律推理注重根據(jù)一般性的法律規(guī)范推導(dǎo)出判決結(jié)論，它注重嚴(yán)格按照確定的形式邏輯，通過演繹、歸納和類比等結(jié)構(gòu)形式進(jìn)行推理，它追求的是結(jié)論的確定性，注重推理的形式結(jié)構(gòu)，而與內(nèi)容關(guān)系不大，無涉價(jià)值判斷。而實(shí)質(zhì)法律推理，則注重根據(jù)法律或案件事實(shí)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容依據(jù)一定的價(jià)值理由進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)，并最終得出案件結(jié)論，此種推理追求的是案件的實(shí)質(zhì)公平，對(duì)推理過程中的形式結(jié)構(gòu)的要求并不高。形式法律推理的基本特點(diǎn)在于它具有結(jié)論的確定性，在運(yùn)用形式法律推理的過程中，不摻雜或介入其他的非法律因素，不因人而異，不同的人面對(duì)同樣的案件事實(shí)，會(huì)選擇相同的法律規(guī)范，最終得出相同的結(jié)論。形式法律推理結(jié)論的確定性主要與推理的形式結(jié)構(gòu)有關(guān)，而與內(nèi)容關(guān)系不大。而實(shí)質(zhì)法律推理不以或不僅僅以某一確定的法律條款作為推導(dǎo)依據(jù)，還必須以一定的價(jià)值理由作為隱含的或者顯現(xiàn)的附加依據(jù)進(jìn)行推理。因此，實(shí)質(zhì)法律推理是一種涉及實(shí)質(zhì)內(nèi)容和一定價(jià)值理由的非形式的推理，法律推理的形式在實(shí)質(zhì)法律推理中并不是一種重要的因素。

當(dāng)然，形式法律推理和實(shí)質(zhì)法律推理之間既有聯(lián)系，又有區(qū)別。聯(lián)系主要表現(xiàn)為，如都是為法律適用服務(wù)的，最終目的都是解決爭議或糾紛；二者的適用步驟大致相同。都要經(jīng)過確認(rèn)案件事實(shí)、尋找并確定可以適用于該案的法律規(guī)、推導(dǎo)出判決結(jié)論三個(gè)環(huán)節(jié)。區(qū)別主要在于：（1）價(jià)值觀念不同。形式法律推理主要指形式邏輯推理，在大陸法系國家主要變現(xiàn)為演繹推理。由于演繹推理是一種必然性推理，因此它能為推理的結(jié)論提供可靠性的依據(jù)，按照演繹推理進(jìn)行法律推理，就可以做到完全遵照法律的規(guī)定執(zhí)行，基本保持法律的“原汁原味”，從而實(shí)現(xiàn)法的確定性、穩(wěn)定性。實(shí)質(zhì)法律推理的形式多種多樣，其追求的主要是“合理性”價(jià)值。也就是說，合乎人們的基本價(jià)值觀念即可，它并不要求“絕對(duì)正確”。因?yàn)閷?shí)質(zhì)法律推理是以一定的價(jià)值取向?yàn)橐罁?jù)而進(jìn)行的推理，往往是在沒有明確的法律規(guī)定或法律規(guī)定明顯不能適用的情況下進(jìn)行的，大多適用于疑難案件的處理，因此，推理的結(jié)論只能達(dá)到合理性的程度，而達(dá)不到必然性的程度。（2）適用范圍不同。在適用形式法律推理的場(chǎng)合，要求法律規(guī)則必須具備明確性、一致性、完備性等特點(diǎn)，而實(shí)質(zhì)法律推理主要適用于疑難案件的處理。博登海默在談及運(yùn)用實(shí)質(zhì)法律推理的必然性時(shí)，列舉了三種情況：法律沒有提供解決問題的基本原則；法律規(guī)范本身相互抵觸或矛盾；某一法律規(guī)范用于一個(gè)具體案件明顯有失公正。” 亦即在邏輯不能充分發(fā)揮作用的地方，實(shí)質(zhì)法律推理都起作用。（3）具體推理形式不同。形式法律推理主要采用形式邏輯的推理方式，而實(shí)質(zhì)法律推理采用的是辨證推理的方式。辯證推理的具體方法包括：“對(duì)話、辯論、批判性探究以及維護(hù)一種觀點(diǎn)而反對(duì)另一種觀點(diǎn)的方法來發(fā)現(xiàn)最佳的解決方案。” 當(dāng)然，實(shí)際上，實(shí)質(zhì)法律推理的形式包括但不限于此，它的適用形式是多種多樣且靈活多變的。（4）價(jià)值判斷在兩種推理中所起的作用不同。價(jià)值判斷在形式法律推理中的作用極為有限，但卻是實(shí)質(zhì)法律推理的靈魂。實(shí)質(zhì)法律推理不像形式法律推理那樣是從確認(rèn)的案件事實(shí)和明確而完備的法律規(guī)定出發(fā)，憑借某種邏輯推理模式就可以推導(dǎo)出案件結(jié)論。實(shí)質(zhì)法律推理是根據(jù)一系列“法律內(nèi)”或“法律外”的因素綜合案件事實(shí)進(jìn)行實(shí)質(zhì)內(nèi)容上的價(jià)值判斷，也就是說，實(shí)質(zhì)法律推理主要涉及對(duì)法律規(guī)定和案件事實(shí)本身實(shí)質(zhì)內(nèi)容的評(píng)價(jià)和價(jià)值判斷，因而實(shí)質(zhì)法律推理主要依據(jù)就是價(jià)值判斷。實(shí)際上，兩種推理經(jīng)常是交叉使用、相互滲透、相互補(bǔ)充、密不可分的，只是在不同的國家和地區(qū)對(duì)這兩種推理形式互有側(cè)重。一般來說，在以成文法為主要法律淵源的大陸法系國家，是以形式法律推理為主的，在以判例法為主要淵源的普通法系國家國家，實(shí)質(zhì)法律推理的適用范圍就非常廣泛。

從實(shí)質(zhì)法律推理與形式法律推理的比較中我們大致可以概括出實(shí)質(zhì)法律推理的特征：其一，實(shí)質(zhì)法律推理是實(shí)質(zhì)意義上的法律推理形式。實(shí)質(zhì)法律推理不僅僅是依據(jù)法律條文的明確規(guī)定，而是從法律條文之外的更深層，更實(shí)質(zhì)的方面，即立法目的，立法價(jià)值判斷，社會(huì)利益衡量、社會(huì)效果等等方面，追求法律的合理適用。其二，實(shí)質(zhì)法律推理更側(cè)重推理過程中的價(jià)值判斷與利益衡量。實(shí)質(zhì)法律不涉及或很少涉及法律條文的判斷結(jié)構(gòu)形式，不具有形式邏輯方面的必然性，而只具有價(jià)值理由方面的妥當(dāng)性和合理性，因而，價(jià)值判斷是區(qū)分形式法律推理與實(shí)質(zhì)法律推理的核心標(biāo)準(zhǔn)。 其三，實(shí)質(zhì)法律推理的結(jié)論具有可爭辯性。由于實(shí)質(zhì)法律推理不具有形式邏輯方面的必然性，而只具有價(jià)值理由方面的妥當(dāng)性和合理性。實(shí)質(zhì)法律推理追求的是結(jié)果的妥當(dāng)性、合理性、可接受性。而由于其不具有形式法律推理結(jié)論所具有的必然性，不可爭辯性，因此，實(shí)質(zhì)法律推理的結(jié)論必然具有結(jié)論上的可爭辯性。實(shí)質(zhì)法律推理的適用者在適用的過程中會(huì)發(fā)揮其主觀能動(dòng)性，并依據(jù) “一定的價(jià)值理由”對(duì)法律規(guī)定或案件事實(shí)進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)、選擇，最終得出對(duì)案件的處理結(jié)論，而這一結(jié)論并非是唯一確定的，無可辯駁的，但是，推理者卻要盡可能地實(shí)現(xiàn)推理結(jié)論的妥當(dāng)、合理，為絕大多數(shù)適用者可接受。

二、實(shí)質(zhì)法律推理的合理性

實(shí)質(zhì)法律推理方法的運(yùn)用具有較為悠久的歷史。早在公元前5世紀(jì)中葉，古希臘的“智者”們便開始將法律與正義結(jié)合起來進(jìn)行論述。而亞里士多德則完成了辯證推理的理論化工作，他把推理區(qū)分為“證明的推理”和“辯證的推理”，他認(rèn)為：“從普遍接受的意見出發(fā)進(jìn)行的推理則是辯證的推理”， 認(rèn)為執(zhí)法者應(yīng)對(duì)法律所沒有周詳?shù)牡胤礁鶕?jù)情況進(jìn)行解釋，并按照公平原則做出判決。此后，古羅馬法學(xué)家建立的直接嚴(yán)格解釋、衡平原則適用、解決法律沖突的解釋三種解釋理論，以及中世紀(jì)奧古斯丁所倡導(dǎo)的神學(xué)價(jià)值判斷論，阿奎納將理性引進(jìn)神學(xué)，用“自然法則”來論證“君權(quán)神圣”說，本質(zhì)上都是自然法學(xué)和實(shí)質(zhì)推理的理論主張。至19 世紀(jì)末，西方法學(xué)界則提出尊重法官的自由裁量權(quán)的觀點(diǎn)，以反對(duì)單純、機(jī)械的形式法律推理。如，“法律的自由探究運(yùn)動(dòng)”的代表人物美國大法官霍姆斯就認(rèn)為，法官依據(jù)政策裁判案件，不進(jìn)行規(guī)則的形式演繹，因?yàn)椤耙话忝}不能裁決具體的案件”。 二戰(zhàn)后，當(dāng)代西方法學(xué)家大多都不提倡完全的形式主義和現(xiàn)實(shí)主義的法律推理，而主張應(yīng)接受法官在司法判決中進(jìn)行必要的價(jià)值判斷和政策衡平，以獲得合理的判決結(jié)果。

在中國，早在古代的法律實(shí)踐中，情、理、法就作為法律的三種淵源而并存。盡管在立法方面可能確定了關(guān)于較明確的標(biāo)準(zhǔn)，但司法則可以擇“情”而定。在裁判案件時(shí)，強(qiáng)調(diào)情、法兩盡，以情、理、法相互結(jié)合為手段，務(wù)求達(dá)到法意與人情兩不相礙，人情與法意的協(xié)調(diào)。 如漢代司法中的“引經(jīng)入典”、“春秋決獄”，成為當(dāng)時(shí)裁判案件時(shí)的重要方法，從而將司法活動(dòng)的各項(xiàng)原則納入儒家的法學(xué)世界觀之中，顯示出了強(qiáng)烈的價(jià)值取向，也經(jīng)充分體現(xiàn)了實(shí)質(zhì)法律推理傾向。依據(jù)該種司法原則，當(dāng)案件適用的有關(guān)法律條文有損儒家大義時(shí)，司法官吏就以儒家經(jīng)典所載的事例及其道德原則作為裁判案件的依據(jù)和量刑標(biāo)準(zhǔn)。至明清時(shí)期，官方更強(qiáng)調(diào)，若法律有明確規(guī)定時(shí)候，則法律與情理倫常互用，作為價(jià)值取向；若法律無明確規(guī)定或矛盾時(shí)以情理為根本價(jià)值取向，從而使法律與道德結(jié)合更加緊密。在司法過程中依據(jù)倫理、道德、習(xí)慣等進(jìn)行實(shí)質(zhì)法律推理，已成為明清時(shí)期審判案件的常用手段。 如，清律在做出“正當(dāng)防衛(wèi)”相關(guān)規(guī)定時(shí)，就明確錄入“卑幼對(duì)尊親屬不得適用正當(dāng)防衛(wèi)”這一條，其目的就是對(duì)當(dāng)時(shí)禮教的妥協(xié)。總之，中國古代的司法，早已經(jīng)呈現(xiàn)出“非形式化”和注重“實(shí)質(zhì)性思維”等典型特征。 可以看出，無論中西，實(shí)質(zhì)法律推理的歷史由來已久，隨著社會(huì)的發(fā)展、進(jìn)步，在司法實(shí)踐中越來越注重案件的實(shí)質(zhì)正義，而以價(jià)值判斷為核心的實(shí)質(zhì)法律推理也越來越多地運(yùn)用到具體案件裁判過程中。

實(shí)質(zhì)法律推理之所以受到人們的重視，是因?yàn)樾问椒赏评泶嬖谥鴩?yán)重的缺陷。形式法律推理主張?jiān)谕评磉^程中，法律適用者必須嚴(yán)格按照邏輯推理形式進(jìn)行法律推理，而不得考慮如政治、經(jīng)濟(jì)、倫理、價(jià)值觀念等法律之外的因素，不因人而異，不同的人面對(duì)同樣的案件事實(shí)，即便是不同的法官，也會(huì)選擇相同的法律規(guī)范，最終得出相同的結(jié)論。因而學(xué)者們將這種法律推理形式形象的比喻為司法的“自動(dòng)售貨機(jī)”。形式法律推理的上述特點(diǎn)決定了，其只能適用于能夠與明確法律規(guī)范相符合的案件事實(shí)，但是，社會(huì)生活紛繁復(fù)雜且瞬息萬變，法律規(guī)范不能統(tǒng)攝所有的案件事實(shí)，“即使是那些‘用確定的語言表述’的規(guī)則，也不可能對(duì)每一個(gè)具體的問題都能給出精確的結(jié)論。” 而當(dāng)出現(xiàn)“法律漏洞”或“法律空隙”，或者法律規(guī)范之間相互矛盾、相互抵觸，或者是出現(xiàn)“合法”與“合理”的沖突等等情形，形式法律推理的作用就會(huì)變得較為有限。

實(shí)質(zhì)法律推理在司法中具有很強(qiáng)的實(shí)踐價(jià)值，如改變法律，解決爭端和社會(huì)問題；不當(dāng)先例，通過對(duì)社會(huì)主流意見的適當(dāng)背離、打破社會(huì)平衡，作出司法裁判，實(shí)現(xiàn)通過司法來矯正立法的目的；此外，還有助于維護(hù)憲法的核心價(jià)值等等。

其一，實(shí)質(zhì)法律推理有助于填補(bǔ)法律漏洞。在司法活動(dòng)中，當(dāng)出現(xiàn)不同的價(jià)值取向時(shí)，就需要運(yùn)用實(shí)質(zhì)法律推理的價(jià)值分析，運(yùn)用利益衡量等方法做出價(jià)值選擇，確定某一價(jià)值取向?yàn)榱⒎ǖ闹笇?dǎo)思想，并圍繞這一價(jià)值取向開展具體的司法活動(dòng)。在個(gè)案的審判實(shí)踐中，判決過程絕不僅僅是法官將法律規(guī)范運(yùn)用于事實(shí)的無涉價(jià)值的形式法律推理過程，因?yàn)榉赏评硪蠓杀仨毮軌驗(yàn)樗痉ú门刑峁┤恳罁?jù)。因此，紛繁復(fù)雜的司法現(xiàn)實(shí)對(duì)法官的要求是，法官不僅僅是法律的適用者，還應(yīng)當(dāng)是法律目的闡釋者、法律漏洞的填補(bǔ)者、社會(huì)利益的維護(hù)者，甚至是社會(huì)價(jià)值的引領(lǐng)者。而由于司法價(jià)值目標(biāo)的多元化，多元價(jià)值目標(biāo)之間的沖突不可避免，法官就不得不對(duì)各價(jià)值目標(biāo)進(jìn)行考量、比較和權(quán)衡，力圖在相互沖突的價(jià)值目標(biāo)之間實(shí)現(xiàn)平衡以迎合最大多數(shù)利益主體的需要，以提升司法結(jié)果在最大程度上的正當(dāng)性和民眾的可接受性。當(dāng)法律規(guī)范本身的意義模糊、出現(xiàn)“法律空隙”和“法律漏洞”等情形時(shí)，法官可依據(jù)公共道德、風(fēng)俗習(xí)慣、正義觀念及黨的政策等，進(jìn)行實(shí)質(zhì)法律推理，以實(shí)現(xiàn)達(dá)到在法律范圍公平、正義地判決疑難案件；或者是，優(yōu)先從社會(huì)整體利益、普遍道德準(zhǔn)則出發(fā)，作出符合法律規(guī)定的精神實(shí)質(zhì)或立法意圖的裁判結(jié)論，以化解法律漏洞空缺之不足，都是法官在司法實(shí)踐中彌補(bǔ)法律漏洞的具體方法。

其二，實(shí)質(zhì)法律推理有助于校正形式法律推理之不足。形式法律推理主張司法就是對(duì)邏輯三段論的運(yùn)用，認(rèn)為法官只需機(jī)械地對(duì)立法者所制定的法規(guī)進(jìn)行三段論操作即可。但到了19世紀(jì)末20世紀(jì)初，這種單純、機(jī)械、片面的觀點(diǎn)遭到諸多法學(xué)流派的批判。因?yàn)椋粲龅椒梢?guī)定含混不清、法律規(guī)定相互抵觸，或出現(xiàn)可供選擇的條文、裁判結(jié)果存在“合法”與“合理”的矛盾等情況下，當(dāng)嚴(yán)格適用法律條文會(huì)導(dǎo)致不公正的困境時(shí)，簡單機(jī)械地運(yùn)用形式法律推理，就可能導(dǎo)致司法的嚴(yán)重不公。而實(shí)質(zhì)法律推理能夠很好的彌補(bǔ)形式法律推理的不足。實(shí)質(zhì)法律推理注重通過利益衡量、價(jià)值判斷等方法得出案件的裁判結(jié)果，更注重立法目的的實(shí)現(xiàn)，因而可以矯正片面嚴(yán)格司法帶來的司法不公。

其三，實(shí)質(zhì)法律推理有助于實(shí)現(xiàn)司法的實(shí)質(zhì)正義，更好地化解社會(huì)轉(zhuǎn)型期的社會(huì)矛盾。任何法治的最終目標(biāo)，都需要實(shí)現(xiàn)形式正義和實(shí)質(zhì)正義的統(tǒng)一，達(dá)到既合法又合理的價(jià)值追求。這一目標(biāo)決定了僅僅依靠形式法律推理是不夠的，形式法律推理雖然有利于實(shí)現(xiàn)形式正義，確保法治的統(tǒng)一性，但形式正義的實(shí)現(xiàn)并不是社會(huì)正義實(shí)現(xiàn)的唯一方式。實(shí)質(zhì)法律推理方法的有效運(yùn)用，可以為實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)正義提供方法論的指導(dǎo)和技術(shù)的保障，保障司法裁斷既合法，又合理。實(shí)質(zhì)法律推理的合理運(yùn)用可以更好地使司法滿足社會(huì)對(duì)公正的司法需求。

三、實(shí)質(zhì)法律推理的主要表現(xiàn)形態(tài)

實(shí)質(zhì)法律推理的適用形式是多種多樣的，主要表現(xiàn)為：

其一，目的解釋。目的解釋是以法律規(guī)范的立法目的為依據(jù)，闡釋法律疑義的一種解釋方法。目的解釋可以分為兩種：一是立法者在制定該法律規(guī)范時(shí)所要達(dá)到的目的；而是該法律規(guī)范在當(dāng)前的社會(huì)條件下所要達(dá)到的目的。在立法實(shí)踐中，法律的目的通常是在特定的社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)、文化條件下，立法者制定法律時(shí)試圖達(dá)到的目標(biāo)，以及立法所要體現(xiàn)的法律精神和指導(dǎo)思想。在司法實(shí)踐中，一般僅限于考慮制定法律時(shí)的最初目的。但當(dāng)社會(huì)發(fā)生重大變革時(shí)，就需要確定原先的法律目的是否符合當(dāng)前的需要，并作出符合社會(huì)現(xiàn)實(shí)的法律解釋，從而通過目的解釋這種實(shí)質(zhì)法律推理的方式，使法律得到了適應(yīng)社會(huì)發(fā)展，適應(yīng)了社會(huì)追求平等和公正等需求。

其二，個(gè)案衡平。個(gè)案衡平是實(shí)質(zhì)法律推理形式的重要方式，衡平可以彌補(bǔ)嚴(yán)格法律的不足，使法律的一般規(guī)則能夠更好地適用于特殊情況、彌補(bǔ)法律漏洞、糾正法律規(guī)則的嚴(yán)酷后果。 如，衡平法一開始是作為普通法的重要補(bǔ)充而存在的，是對(duì)普通法的修補(bǔ)、拾遺和改善。在大陸法系國家，雖無所謂的衡平法與普通法之分，但隨著兩大法系的交融、發(fā)展，大陸法也不斷借鑒判例法國家中的個(gè)別衡平的實(shí)質(zhì)推理方法，用以彌補(bǔ)成文法的遺漏與不足。

其三，利益衡量。利益衡量，也稱法益衡量，是指在法律所確認(rèn)的利益之間發(fā)生相互沖突時(shí)，由法官對(duì)沖突的利益確定其輕重而進(jìn)行的權(quán)衡與取舍活動(dòng)。 利益衡量是在兩種甚至多種相互沖突的利益中作出選擇、取舍，而非兩全其美、皆大歡喜的決定。在利益沖突發(fā)生時(shí)，司法者應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律蘊(yùn)含的權(quán)利配置原則或者正義、公平的理念或者公共政策慎重權(quán)衡各社會(huì)主體的利益，分出主次，分出哪種利益在此種情況下應(yīng)予特別保護(hù)，哪種利益在此種情況下應(yīng)置于次要地位，從而確定其中一種利益以相對(duì)重要的地位。司法者應(yīng)當(dāng)確定案件中的各種利益在法律價(jià)值體系中的位序，從而明確最應(yīng)優(yōu)先保護(hù)的利益。一般而言，國家利益重于社會(huì)利益，社會(huì)利益重于個(gè)人利益；人身利益重于財(cái)產(chǎn)利益，財(cái)產(chǎn)利益重于其他利益。權(quán)衡利益雖然主要是司法者個(gè)人主觀能動(dòng)性的體現(xiàn)，但其也不是隨心所欲的，而必須受一些原則和規(guī)則的制約。一般而言，司法者應(yīng)當(dāng)根據(jù)法的目的、原則和精神、國家政策、社會(huì)習(xí)慣、公共道德等對(duì)各種利益進(jìn)行權(quán)衡。特別是，不應(yīng)僅僅考慮雙方當(dāng)事人的利益，還應(yīng)考慮因不同的利益取舍而作出的判決可能帶來的某種社會(huì)效果。如曾發(fā)生在四川瀘州張學(xué)英訴蔣倫芳案的判決，便是利益衡量的經(jīng)典案例。在審判中，法院顯然考慮到不同的判決可能帶來的不同社會(huì)效果：如果支持原告張學(xué)英的主張，判決其勝訴，則以后可能會(huì)滋長了“第三者”、“包二奶”等不良社會(huì)風(fēng)氣；如果判決原告張學(xué)英敗訴，雖損及了原告作為受遺贈(zèng)人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)利益，但維護(hù)了社會(huì)的良好風(fēng)尚和道德秩序。最終，在原告受遺贈(zèng)的權(quán)益與社會(huì)的公共利益與道德秩序之間，法院做出了自己的利益衡量，選擇了優(yōu)先保護(hù)社會(huì)公共利益。

其四，運(yùn)用公共政策。公共政策的制定主體主要是各級(jí)政府機(jī)關(guān)，而非議會(huì)等立法機(jī)關(guān)。公共政策作為一種重要的社會(huì)規(guī)范，理應(yīng)具有約束、引導(dǎo)公眾行為的規(guī)范功能。如《民法通則》第六條就明確規(guī)定：民事活動(dòng)必須遵守法律，法律沒有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)遵守國家政策。當(dāng)然，相比較法律而言，公共政策制定和修改較為容易，且具有較大的解釋空間，在法律規(guī)范本身存在漏洞、缺陷、沒有規(guī)定或規(guī)定不明時(shí)，公共政策對(duì)法律規(guī)范起著非常重要的補(bǔ)充、調(diào)節(jié)和導(dǎo)向作用。

此外，以過去判案的原則為根據(jù)和推理前提，對(duì)需判決的案件作出結(jié)論，或者引用既有的判例規(guī)則來增強(qiáng)當(dāng)前案件判決的合法性和合理性，這也是實(shí)質(zhì)法律推理的形式之一。

四、實(shí)質(zhì)法律推理的運(yùn)用范圍和限度

實(shí)質(zhì)法律推理雖然可以起到克服法律僵化、矯正形式法律推理不足、適應(yīng)變革的社會(huì)需求等作用，但是，實(shí)質(zhì)法律推理若運(yùn)用不當(dāng)，則可能破壞法律的確定性，最終傷及法治。尤其是，重實(shí)體、輕程序這種中國人偏愛的法律思維方式，在很大程度上已然形成了形式法治實(shí)現(xiàn)的某種障礙，因此，我們需要明確實(shí)質(zhì)法律推理的運(yùn)用范圍，以防止實(shí)質(zhì)法律推理的運(yùn)用偏離法治的軌道。

通常，實(shí)質(zhì)法律推理的運(yùn)用應(yīng)限于疑難案件中。這里的疑難案件，不是指案件事實(shí)難以查清的案件，而且特定的肌膚恩爭議，法律沒有做出沒有相應(yīng)的規(guī)定；或者雖有規(guī)定，但多個(gè)法律規(guī)范之間存在矛盾沖突；又或者雖然有規(guī)定但出現(xiàn)了與情理嚴(yán)重不符的司法情形。這時(shí)法律適用者就需要另辟蹊徑，對(duì)案件結(jié)果進(jìn)行正當(dāng)性分析，通過價(jià)值判斷來實(shí)現(xiàn)司法的正當(dāng)性。具體來講，實(shí)質(zhì)法律推理主要適用于以下三種情形。 其一，法律未曾規(guī)定簡潔的判決原則的情形，即通常所說的“法律存在漏洞”的情況。在這種情形下，待處理的案件所涉及的現(xiàn)行法律缺乏必要的規(guī)定，沒有可以直接適用于本案的法律條款，已確認(rèn)的案件事實(shí)無法通過司法歸類活動(dòng)歸屬于任何一項(xiàng)現(xiàn)有的法律規(guī)定之中，出現(xiàn)無可供援用的法律規(guī)定作為法律推理的大前提，即出現(xiàn)法律推理的大前提空缺。但是，法官不能拒絕審判的職責(zé)，決定各法官需要對(duì)各種利益進(jìn)行衡量，運(yùn)用實(shí)質(zhì)推理尋找妥當(dāng)?shù)乃痉ù笄疤帷Ｆ涠粋€(gè)問題的解決可以適用兩個(gè)或兩個(gè)以上相互抵觸的前提但卻必須在它們之間做出真正選擇的情形，即通常所說的“規(guī)范沖突”的情形。此種情形下，當(dāng)運(yùn)用“法律競(jìng)合“的處理原則依然無法解決法律的沖突問題時(shí)，就需要法官進(jìn)行實(shí)質(zhì)上的決斷。其三，司法中出現(xiàn)“合法不合理”的情形。一般認(rèn)為，嚴(yán)格司法導(dǎo)致的一般性的司法不公或司法不合理，并不是法官拒絕適用法律的接口，因?yàn)樗痉ǖ囊豁?xiàng)原則就是，“惡法亦法”，“法官不得拒絕適用法律”。僅僅當(dāng)嚴(yán)格適用法律可能導(dǎo)致極大的社會(huì)不公時(shí)，才可以超越法律，訴諸于法官良心、正義，進(jìn)行司法裁斷。因此，我們大致可以說：（1）法律規(guī)定清晰、案件事實(shí)清楚的案件，不適宜運(yùn)用實(shí)質(zhì)法律推理；（2）對(duì)于案件事實(shí)的認(rèn)定，必須遵循證據(jù)規(guī)則，不能搞所謂的實(shí)質(zhì)推理，即便是民事活動(dòng)中的事實(shí)認(rèn)定，也要遵循以證據(jù)為依據(jù)，遵循蓋然性的原則，而不能搞所謂的實(shí)質(zhì)推理和判斷；（3）適用法律導(dǎo)致的輕微不公并不是實(shí)質(zhì)推理的理由。（4）實(shí)質(zhì)法律推理的運(yùn)用，不僅要考量個(gè)案的公正，而且必須充分兼顧司法裁判的社會(huì)影響，如果個(gè)案裁斷可能引發(fā)嚴(yán)重的社會(huì)不公，運(yùn)用實(shí)質(zhì)法律推理方法的時(shí)候，就更應(yīng)當(dāng)審慎。

任何一種理論都有其區(qū)別于其他理論的優(yōu)點(diǎn)，但也必然會(huì)有其不不足。實(shí)質(zhì)法律推理并不像形式法律推理那樣是從確認(rèn)的案件事實(shí)和明確而完備的法律規(guī)定出發(fā)，憑借演繹推理模式就可以邏輯的導(dǎo)出其裁判結(jié)論的，也就是說，它不具有形式邏輯推理的結(jié)論必然性，而只具有價(jià)值理由方面的妥當(dāng)性和合理性。這就導(dǎo)致在司法實(shí)踐中，法官在進(jìn)行實(shí)質(zhì)法律推理時(shí)，可能缺乏有效的制約機(jī)制，容易只注重經(jīng)驗(yàn)、價(jià)值判斷和價(jià)值選擇而忽略法的形式穩(wěn)定性，影響司法公正和判決的執(zhí)行效果。這也容易導(dǎo)致法官的恣意妄為和任意判決，損害法律的穩(wěn)定性和法制的統(tǒng)一。如人們所熟知的南京彭宇案，法官基于所謂的“常識(shí)”而認(rèn)定彭宇撞到了他人的判決，本質(zhì)上就是對(duì)實(shí)質(zhì)法律推理的運(yùn)用失去了限制，違反了實(shí)質(zhì)法律推理的運(yùn)用原則。

就實(shí)質(zhì)法律推理適用的領(lǐng)域來看，實(shí)質(zhì)法律推理主要運(yùn)用于民商事司法領(lǐng)域。因?yàn)椋裆淌路梢?guī)范一般都會(huì)在總則部分規(guī)定其適用原則，如《民法通則》規(guī)定的“民事活動(dòng)必須遵守法律，法律沒有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)遵守國家政策”；“民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)尊重社會(huì)公德，不得損害社會(huì)公共利益，破壞國家經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序”，等等立法中對(duì)實(shí)質(zhì)正義的考量，都為實(shí)質(zhì)法律推理在民事司法中的運(yùn)用奠定了基礎(chǔ)。而且，民商事活動(dòng)的高度復(fù)雜性以及對(duì)民事活動(dòng)對(duì)公平正義的渴求，決定了僅僅通過形式法律推理是無法完全解決形形的民商事案件的，因此法官在案件裁斷中運(yùn)用實(shí)質(zhì)推理方法就不可避免。在行政案件中，由于需要兼顧行政法的合法性、合理性和效率性等原則，決定了對(duì)行政行為的合理性判斷，必然會(huì)留給法官，故行政案件審判中實(shí)質(zhì)推理也無法避免。但在刑事司法中，由于罪刑法定原則的確立，嚴(yán)格禁止類推適用和法外定罪，故而在定罪方面只能采用形式法律推理，絕對(duì)排除實(shí)質(zhì)的法律推理。但是，在量刑方面，由于我國刑法對(duì)法定刑的刑種、量刑情節(jié)和量刑幅度上都有相當(dāng)自由裁量空間，所以，法官在量刑中則不可避免地會(huì)運(yùn)用實(shí)質(zhì)法律推理方式，以實(shí)現(xiàn)其心中的司法公正。

篇(6)

刑法信條學(xué)（教義學(xué)）是研究刑法領(lǐng)域中各種法律規(guī)定和各種學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的解釋、體系化和進(jìn)一步發(fā)展的學(xué)科[1]，其以刑法規(guī)范為研究的邏輯起點(diǎn)，用刑法的概念演繹出一個(gè)完整的理論體系，以服務(wù)于刑法規(guī)范的正確適用與解讀。

概念有事實(shí)概念與規(guī)范概念之分，刑法學(xué)概念亦然。事實(shí)概念與客觀及描述相連，而規(guī)范概念連接著價(jià)值與判斷，但對(duì)于兩者的理解卻又依賴彼此之間的相互參照。犯罪構(gòu)造理論由一系列刑法基本概念所構(gòu)成，其作為刑法學(xué)理論的基礎(chǔ)與內(nèi)核，是刑法學(xué)理論全景的縮略圖，是展現(xiàn)刑法學(xué)理論動(dòng)向的重要窗口。在三階層犯罪構(gòu)造理論中，犯罪是一種符合行為構(gòu)成、違法且有罪責(zé)的行為[2]。因此，在這一刑法學(xué)理論體系下，“行為”、“行為構(gòu)成”、“違法性”、“罪責(zé)”概念占據(jù)著刑法學(xué)基本概念的位置，而對(duì)這些概念的研究成為刑法學(xué)的重要任務(wù)。在我國，傳統(tǒng)的四要件犯罪構(gòu)成理論雖然使用不同的概念對(duì)此進(jìn)行描述我國刑法學(xué)界一般認(rèn)為：犯罪構(gòu)成是指我國刑法規(guī)定的某種行為構(gòu)成犯罪多必須具備的主觀要件和客觀要件的總和。

，但對(duì)“行為”、“行為構(gòu)成”、“違法性”、“罪責(zé)”等概念進(jìn)行研究也絕非沒有意義，通過對(duì)這些概念的研究，了解其歷史及現(xiàn)狀，將有助于我國刑法學(xué)界探尋適于中國的犯罪構(gòu)造理論體系的構(gòu)建。

[hs（3][hth]一、行為概念理論

[htss][hs）]“無行為則無犯罪”是一條古老法諺，其彰顯了行為對(duì)于犯罪成立的決定性作用。作為現(xiàn)代刑法學(xué)基礎(chǔ)的行為概念，其在發(fā)展中被賦予了諸多功能，概括來說有為應(yīng)受刑罰懲罰的舉止行為提供上位概念的基礎(chǔ)功能；作為溝通構(gòu)成要件“脊椎”的連接功能以及將不能為刑法評(píng)價(jià)的事物加以排除的區(qū)別功能[3]。然而，如此重要的行為概念的界定，卻在刑法學(xué)界久經(jīng)爭論，至今尚無定論。回顧行為概念的理論沿革，圍繞行為概念功能的發(fā)揮主要存在以下具有重大影響的行為理論：

（一）自然行為論

德國著名刑法學(xué)家李斯特、貝林首創(chuàng)自然行為論。受自然科學(xué)的重要影響，刑法學(xué)家試圖將人的行為理解為外在的自然過程。李斯特認(rèn)為“行為是對(duì)外部世界的一種任意舉止行為” [1]149。其中，任意是指“導(dǎo)致肌肉緊張或放松的心理活動(dòng)”[4]。自然的行為概念能夠很好地實(shí)現(xiàn)行為的區(qū)分功能，即將動(dòng)物行為、單純的思想及條件反射行為等排除在刑法之外。但在基礎(chǔ)功能的發(fā)揮上卻遭致了批評(píng)，一方面它可能導(dǎo)致行為的范圍過于寬泛，使任意的與結(jié)果有關(guān)聯(lián)的舉止被包含入行為之中，另一方面它在解釋不作為特別是忘卻犯上遭遇了阻礙，因?yàn)樵诓蛔鳛橹薪Y(jié)果的出現(xiàn)并非行為人直接導(dǎo)致的，不存在“肌肉緊張”，而忘卻犯的行為人甚至缺乏思想意義上的意志，因此我們說自然行為論在基礎(chǔ)功能的實(shí)現(xiàn)上是存在問題的[1]150。

自然的行為概念，將客觀外部世界的“改變”作為行為的判斷標(biāo)準(zhǔn)，顯然屬于事實(shí)概念的范疇。在這里行為相對(duì)于行為構(gòu)成是中性的，不包含任何價(jià)值評(píng)判性因素，但這種把行為的概念描述為神經(jīng)或肌肉的緊張活動(dòng)，不僅非常怪誕，也難以

具有說服力，難以撐持起整個(gè)刑法體系，難怪貝林說自然的行為概念是“無血的幽靈”。

（二）目的行為論

鑒于自然行為論視域下行為概念存在的功能性缺失問題，目的行為論者試圖通過對(duì)行為概念加以改造，并以此為基礎(chǔ)搭建目的主義的犯罪論體系，從而將行為概念重新歸置于刑法體系的中心位置。這一理念率先由德國著名刑法學(xué)家韋爾策爾所倡導(dǎo)。他認(rèn)為，行為是在目的意志的控制下，為實(shí)現(xiàn)某一目標(biāo)而有目的地受操縱的事件，即對(duì)目的動(dòng)作的實(shí)現(xiàn) [4]69。與自然行為論相比，目的行為論將對(duì)行為的考察從客觀外在的身體舉止轉(zhuǎn)移到了主觀內(nèi)在的目的活動(dòng)，放棄了將行為視作單純的身體舉止，選擇在目的性意義上對(duì)行為進(jìn)程進(jìn)行事實(shí)性描述[5]。而其共同之處則在于兩者均是從存在論的視角對(duì)行為進(jìn)行界定，因此目的行為論中的行為依然屬于事實(shí)概念的范疇。

張小旭 ，于浩：刑法學(xué)中事實(shí)概念與規(guī)范概念之嬗變——基于刑法信條學(xué)上犯罪構(gòu)造理論的考察

目的行為概念的提出撼動(dòng)了整個(gè)刑法體系。自然行為論主導(dǎo)下原本屬于罪責(zé)類型的故意和過失，作為行為類型個(gè)別化的必備要素而被納入行為構(gòu)成的組成部分，并導(dǎo)致了包括錯(cuò)誤理論在內(nèi)的諸多理論的變動(dòng)，最終形成了新古典犯罪體系向目的主義犯罪論體系的演變。但同時(shí)有批評(píng)意見指出該行為概念不能將刑法上的行為類型完全涵蓋，至少在不作為上是缺乏解釋力的。由于不作為對(duì)于后果的產(chǎn)生并非原因，亦無引導(dǎo)原因過程，因此不可能是有目的地進(jìn)行行為。在作為犯罪中，對(duì)于無意識(shí)的過失行為也存在解釋的困難。對(duì)此，韋爾策爾認(rèn)為無意識(shí)的過失是自然人行為的“有待完善形式”，其構(gòu)成行為通過盲目的因果關(guān)系實(shí)現(xiàn)。但是，無意識(shí)的過失在盲目的目的（潛在的目的性）促使下行為，和故意行為目的的現(xiàn)實(shí)性存在重大區(qū)別。因此韋爾策爾對(duì)將過失性行為納入目的行為論的所作出的努力，并未達(dá)致其所期待的效果 [1]152。

（三）社會(huì)行為論

無論是自然行為論還是目的行為論都存在解釋力不強(qiáng)的缺陷，它們均基于存在論的立場(chǎng)，從一種客觀的角度將行為看作一個(gè)自在的因果過程。后出現(xiàn)的社會(huì)行為論轉(zhuǎn)向價(jià)值論的立場(chǎng)，引入社會(huì)性要素，從規(guī)范的角度界定行為，即行為是由人的意志控制或者可以控制的具有社會(huì)重大意義的各種舉止 [2]79。因此，社會(huì)行為論注重對(duì)行為價(jià)值的判斷，行為的客觀載體非關(guān)鍵所在，價(jià)值上的“社會(huì)重要性”判斷更顯重要，行為概念至此發(fā)生從事實(shí)概念到規(guī)范概念的重要轉(zhuǎn)變。

規(guī)范的行為概念，解決了既有行為論存在的解釋力不強(qiáng)的缺陷，因?yàn)樗械姆缸镄耘e止行為都能很容易貼上社會(huì)現(xiàn)象的標(biāo)簽，并且對(duì)行為的評(píng)價(jià)也是與社會(huì)性相聯(lián)系的，因此更有利于行為概念基礎(chǔ)功能和連接功能的實(shí)現(xiàn)。但規(guī)范行為論也存在其自身難題。首先，由于社會(huì)行為概念納入了價(jià)值評(píng)價(jià)的規(guī)范性要素，其以往作為行為的中立性立場(chǎng)發(fā)生偏移，法律評(píng)價(jià)和社會(huì)評(píng)價(jià)本質(zhì)上的相互交織，彼此依賴，使得社會(huì)性評(píng)價(jià)似乎更應(yīng)置于行為構(gòu)成而非在其之前，因此行為概念與行為構(gòu)成之間的界限便變得模糊不清。再者，有批評(píng)意見指出行為存在具有社會(huì)重要性和不具有社會(huì)重要性之分。因此，社會(huì)重要性作為行為的評(píng)判界分因素，缺少它不是不存在行為，而僅僅是沒有社會(huì)意義 [1]156。

（四）人格行為論

人格行為論為羅克辛等刑法學(xué)者所倡導(dǎo)，在此理論下，行為被界定為行為人人格的表現(xiàn)。羅氏認(rèn)為“行為首先是能夠歸于作為心理和精神的動(dòng)作中心的自然人的一切。但是，這一切不涉及僅僅從自然人的身體范圍，即‘物質(zhì)的，有生氣的，動(dòng)物性的存在領(lǐng)域’產(chǎn)生的，還不是處在‘我’這個(gè)自然人精神的和心理的控制下而產(chǎn)生的作用。另一方面，思想和意志沖動(dòng)當(dāng)然屬于人的精神和心理領(lǐng)域。但是只要它們停留在內(nèi)心之中，并且不能與外部世界發(fā)生的時(shí)間發(fā)生關(guān)系，那么，它們就不是人格的表現(xiàn)，并且因此不是行為。”（參見：羅克辛.德國刑法學(xué)總論：第1卷[m].王世洲，譯.北京：法律出版社，2005：160.）

人格的行為概念強(qiáng)調(diào)表現(xiàn)為人格的載體，因此人格表現(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)不僅存在對(duì)“表現(xiàn)”的判斷，更有“人格”的評(píng)價(jià)，而對(duì)于后者，雖可借助于經(jīng)驗(yàn)性事實(shí)進(jìn)行判斷，卻也難以

擺脫其規(guī)范性概念的本質(zhì)。出于人格行為概念這一規(guī)范性性質(zhì)，不可避免地在某些情況下失去了其作為位于構(gòu)成要件之前的中立性，而發(fā)生了與行為構(gòu)成的部分重疊。在評(píng)價(jià)不作為這種身體上的“無”時(shí)，則必須借助于行為構(gòu)成的社會(huì)性評(píng)價(jià)，因此將行為與行為構(gòu)成之間的關(guān)系拉得更為緊密。

行為概念的規(guī)范性因素進(jìn)一步擴(kuò)張的結(jié)果是否定的行為概念（也稱規(guī)范行為論）的產(chǎn)生。此說以抽象出一個(gè)當(dāng)然包含作為和不作為的行為概念為旨?xì)w，在這一行為概念下行為的事實(shí)性蕩然無存，使對(duì)行為的判斷完全依賴于價(jià)值的判斷，實(shí)質(zhì)上意味著對(duì)行為概念的徹底放棄。雖有利于解釋刑法上的不作為，卻也走向了極端的規(guī)范性，使行為概念本應(yīng)承載的功能受到了損害。

通過對(duì)行為概念理論源流的梳理可知，行為概念的演變過程亦是行為概念中事實(shí)因素和規(guī)范因素不斷調(diào)整的過程。然而，無論是作為純粹的事實(shí)概念的“行為”還是作為純粹的規(guī)范概念的“行為”都難以達(dá)到完滿實(shí)現(xiàn)其功能的目標(biāo)。

二、行為構(gòu)成概念理論

縱觀行為構(gòu)成理論發(fā)展的歷史，是原本價(jià)值無涉的、客觀的描述性行為構(gòu)成逐漸開始承載價(jià)值，吸納大量主觀的和規(guī)范性要素的歷史，是行為構(gòu)成向違法性靠近的歷史[6]。

（一）記述性的行為構(gòu)成

理論上，一個(gè)行為舉止，如果與法定構(gòu)成要件中的在犯罪典型上的不法描述相一致，便構(gòu)成一個(gè)行為構(gòu)成符合性[7]，這種行為構(gòu)成要件的提出需要追溯到貝林。1906年，貝林提出其獨(dú)特的犯罪構(gòu)造理論，他將行為作為犯罪的上位概念，將行為構(gòu)成符合性置于與違法性、責(zé)任并列的行為的特性 [6]29。指出構(gòu)成要件（行為構(gòu)成）是行為之外部特征的不含價(jià)值判斷的描述，其意味著一種犯罪類型的輪廓，即確定犯罪類型的各要素的綜合 [7]70。貝林意在通過將行為構(gòu)成納入犯罪成立要件將法官牢牢地約束于制定法之上，為刑法規(guī)范中罪刑法定原則的貫徹和落實(shí)創(chuàng)建刑法理論的支持。因此，貝林創(chuàng)設(shè)的行為構(gòu)成概念具有客觀性和無價(jià)值性特征。客觀性意味著行為構(gòu)成僅僅包括刑法法規(guī)的客觀要素。因此，所有的主觀狀況包括故意、過失以及后來所說的主觀違法性要素均被排除在行為構(gòu)成之外，而被置于罪責(zé)的框架之中。無價(jià)值性意味著貝林的行為構(gòu)成是描述性的事實(shí)概念，因此即使確定行為符合行為構(gòu)成，也并不能直接導(dǎo)出其具有違法性的結(jié)論。

但是，隨著

對(duì)主觀行為構(gòu)成以及規(guī)范性行為構(gòu)成特征研究的深入，貝氏的行為構(gòu)成理論在上述兩個(gè)方面均受到動(dòng)搖。前者體現(xiàn)在許多犯罪類型中，行為人的主觀因素對(duì)于犯罪類型的成立起決定作用，尤其是在目的犯罪之中，主觀目的存否往往直接決定不法的有無及類型。后者在于規(guī)范性行為構(gòu)成特征的認(rèn)識(shí)打破了行為構(gòu)成無價(jià)值性的立場(chǎng)，人們發(fā)現(xiàn)完全排除規(guī)范性要素，作為純粹的事實(shí)性概念的行為構(gòu)成，其實(shí)是不可能的。如我國《刑法》中的傳播物罪，在認(rèn)定行為構(gòu)成符合性時(shí)對(duì)“物品”的判斷，實(shí)質(zhì)上包含了事先進(jìn)行部分違法性的評(píng)價(jià)。甚至是那些看似純粹的事實(shí)性概念，也可能是帶有規(guī)范色彩的。如對(duì)于“自然人”這一事實(shí)概念，從哪個(gè)階段開始便屬于刑法意義上的自然人則需要法律的事先評(píng)判與確認(rèn)。

（二）規(guī)范性的行為構(gòu)成

規(guī)范性行為構(gòu)成的倡導(dǎo)者是麥耶。他認(rèn)為，在行為構(gòu)成之中，不僅包括外部的客觀要素和內(nèi)部的主觀要素，還存在具有決定價(jià)值之意義的規(guī)范性行為構(gòu)成特征。根據(jù)麥耶的觀點(diǎn)，行為構(gòu)成僅僅是認(rèn)識(shí)的根據(jù)，一種對(duì)違法性的征表，而規(guī)范性行為構(gòu)成特征則是確立違法性之情節(jié)，是真正的違法性要素，同時(shí)由于其又是故意的認(rèn)識(shí)對(duì)象，所以規(guī)范性構(gòu)成特征又屬于行為構(gòu)成因素。這樣，規(guī)范性行為構(gòu)成特征就具有雙重地位，跨越于行為構(gòu)成與違法性之中，而行為構(gòu)成的無價(jià)值性亦得以打破 [1]184。繼麥耶之后，格林胡特將規(guī)范性行為構(gòu)成劃分為關(guān)涉刑法規(guī)范思想以及需借助一般生活經(jīng)驗(yàn)和原則進(jìn)行評(píng)斷的兩種類型性概念，前者如財(cái)務(wù)的“他人性”，后者如物品的“性”。e·沃爾夫則認(rèn)為，所有構(gòu)成要件要素在概念上皆具規(guī)范性，但非皆具違法性評(píng)價(jià)之屬性 [6]39-40。因此，行為構(gòu)成不再是單純的無價(jià)值描述，而是規(guī)范性和事實(shí)性因素纏繞的結(jié)果。對(duì)于構(gòu)成要件符合性的確定往往會(huì)與違法性的判斷發(fā)生交錯(cuò)。

規(guī)范性行為構(gòu)成的發(fā)現(xiàn)不僅是對(duì)行為構(gòu)成的進(jìn)一步認(rèn)識(shí)，也使得行為構(gòu)成在犯罪構(gòu)成理論體系中的價(jià)值與功能發(fā)生了變化。規(guī)范性行為構(gòu)成特征的存在，使得行為構(gòu)成符合性不再是單純的認(rèn)識(shí)對(duì)象，而是違法性存在的根據(jù)，行為構(gòu)成符合性與違法性之間的關(guān)系靠近了。自此，行為構(gòu)成不僅具有故意的規(guī)制功能、犯罪類型的個(gè)別化功能，還具有了違法性的推定功能，即符合行為構(gòu)成的行為，如果不存在正當(dāng)化事由，即可肯定其違法性的存在。/

三、違法性概念理論

犯罪行為必須是實(shí)質(zhì)上為法律所不允許的行為，即必須是違法的行為。但也確實(shí)存在那樣的情況，行為符合了某一犯罪的行為構(gòu)成，卻在實(shí)質(zhì)上為法律所允許而需排除其不法。由于刑法規(guī)范表述上的局限性，僅僅根據(jù)行為構(gòu)成，尚不能武斷地肯定行為的違法性。因?yàn)?ldquo;承認(rèn)違法性是犯罪的概念特征這一命題，以及對(duì)那些取消行為的違法性特征的情況進(jìn)行更加仔細(xì)的領(lǐng)會(huì)，是一個(gè)緩慢而遠(yuǎn)沒有結(jié)束的刑法科學(xué)發(fā)展的結(jié)果”[8]。從而闡釋了在犯罪構(gòu)造的違法性這一范疇內(nèi)，主要是處理違法性阻卻問題。

（一）形式違法性

形式的違法性，意指行為違反規(guī)范，違反法的禁止或命令[9]。這里的法僅限于刑法規(guī)范的范疇。在三階層的犯罪論體系中，形式違法性是通過符合行為構(gòu)成要件而自然獲得的，理論上只要舉止行為符合行為構(gòu)成且不具有法定正當(dāng)化時(shí)，即具有違法性。對(duì)于刑事違法性的判斷的根據(jù)是法規(guī)范。

（二）實(shí)質(zhì)違法性

德國刑法學(xué)者李斯特提出了“實(shí)質(zhì)違法性”的概念。他指出：“實(shí)質(zhì)的違法是作為危害社會(huì)的（反社會(huì)或者對(duì)社會(huì)有害的）舉止的行為……違法性的行為是對(duì)受法律保護(hù)的個(gè)人或集體的重要利益的侵害，有時(shí)是一種對(duì)法益的破壞或者危害”[2]173 。據(jù)此，違法性概念主要指行為對(duì)法律所保護(hù)的利益，即法益的侵害。在這里作為違法性判斷標(biāo)準(zhǔn)的危害社會(huì)性概念無疑是規(guī)范性的，其需要借助于一般的生活經(jīng)驗(yàn)、世界觀的原則為基礎(chǔ)進(jìn)行價(jià)值考慮。德國刑法語境下的違法性是對(duì)某一具體行為所做出的法律上之正確性或錯(cuò)誤性評(píng)價(jià)[10]，在此作為實(shí)質(zhì)違法性概念上的“法”具有不止于實(shí)定法的寬度，確切地說是一種法的秩序。基于這些特點(diǎn)，實(shí)質(zhì)違法性概念在考察行為的違法程度，對(duì)構(gòu)成要件的解釋與對(duì)構(gòu)成要件符合性的判斷，以及合理確定正當(dāng)化事由的根據(jù)與范圍這些方面更為有利 [9]110。

1規(guī)范違反說與法益侵害說

關(guān)于實(shí)質(zhì)違法性的理解，主要存在規(guī)范違反說與法益侵害說的爭論。規(guī)范違反說以法規(guī)范違反之視角界定違法性的本質(zhì)，為賓丁首倡，他將法規(guī)范與規(guī)范區(qū)別開來，前者指刑法分則條文，后者則是隱藏在刑法法規(guī)背后的社會(huì)倫理規(guī)則。據(jù)此，賓丁認(rèn)為，犯罪違反的是先于刑法條款的規(guī)范而非以條文形式體現(xiàn)的刑法規(guī)范[11]。麥耶在此基礎(chǔ)上提提出的文化規(guī)范違反說，使規(guī)范的外延延展至包括農(nóng)業(yè)、軍事、學(xué)術(shù)、文化規(guī)范等多種規(guī)范的綜合。威爾澤爾則走得更遠(yuǎn)，其將違反規(guī)范定位為對(duì)觀念價(jià)值的違反，把違法的本質(zhì)視為偏離社會(huì)生活秩序的無價(jià)值狀態(tài)[12]。與規(guī)范違反說相對(duì)立的是法益侵害說。貝卡利亞曾提出衡量犯罪的真正標(biāo)尺是犯罪對(duì)社會(huì)的危害[13]。從社會(huì)效果上對(duì)犯罪的本質(zhì)加以揭示，李斯特正式提出了法益侵害說。在法益侵害說理論下，違法性的實(shí)質(zhì)是對(duì)法益的侵害與威脅，法益即是應(yīng)當(dāng)由刑法來保護(hù)的利益。

總之，不管是規(guī)范違反說還是法益侵害說，違法性的判斷依據(jù)都是一種隱藏在刑法背后的抽象利益與價(jià)值。對(duì)于實(shí)質(zhì)違法性的判斷，主要是通過排除具有違法性阻卻事由而實(shí)現(xiàn)。排除違法性的根據(jù)是所謂的“社會(huì)正確性”原則，即社會(huì)在正確規(guī)范相互沖突的利益從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)正義所遵循的原則 [2]172。但對(duì)于什么是社會(huì)正確性又會(huì)涉及到一個(gè)界定標(biāo)準(zhǔn)的問題，這個(gè)便是規(guī)范概念必然出現(xiàn)的主體性與不確定性的弊病。這樣不僅容易產(chǎn)生使用“一種法律之外的‘實(shí)質(zhì)的’標(biāo)準(zhǔn)”來改造犯罪成立的條件，而且容易支持任意解釋和擴(kuò)大解釋。隨著罪刑法定原則作為刑法基本原則的牢固確立，其限制與保障作用的發(fā)揮必然導(dǎo)致對(duì)刑法明確性的要求，作為排除違法性根據(jù)的正當(dāng)化事由也應(yīng)“有據(jù)可循”，以確保刑法的可預(yù)見性。堅(jiān)持罪刑法定原則的現(xiàn)代刑法，普遍采用通過法律對(duì)正當(dāng)化事由進(jìn)行明文規(guī)定的形式作為排除違法性的根據(jù)。而關(guān)于正當(dāng)化事由的范圍，則在不同國家的法律制度之下限制不一 [2]175。

對(duì)于形式違法性與實(shí)質(zhì)違法性的關(guān)系，理論認(rèn)為，一個(gè)刑法上有意義的行為可以因?yàn)榉闲袨闃?gòu)成而取得形式違法性，但卻不能因此肯定實(shí)質(zhì)違法性；同樣地，在一個(gè)行為不符合行為構(gòu)成的情況下，不能以實(shí)質(zhì)違法性為由肯定形式違法性的存在，這亦是罪刑法定原則的必然要求。當(dāng)然，違法性概念作為對(duì)行為進(jìn)行的價(jià)值評(píng)價(jià)，不管是實(shí)質(zhì)的還是形式的都是屬于一個(gè)規(guī)范的概念范疇。通過違法性這一階層的評(píng)價(jià)，那些符合刑法規(guī)定的行為即被確認(rèn)為不正確的而宣示其為法律所不允許的，然后才能考慮在刑法上對(duì)行為的歸責(zé)問題。

四、罪責(zé)概念理論

在三階層的犯罪構(gòu)成理論中，罪責(zé)是犯罪成立的一個(gè)要素、一個(gè)條件，且另一端連接著刑罰。根據(jù)三階層的犯罪構(gòu)成理論，只有當(dāng)行為人有罪責(zé)的時(shí)候，我們才能對(duì)他科處刑罰，罪責(zé)是動(dòng)用刑罰的基礎(chǔ)和前提。然而，不是每一種社會(huì)狀態(tài)中都存在罪責(zé)原則，人類關(guān)于罪責(zé)的觀念，是隨著人類社會(huì)的發(fā)展而變化的。李斯特在《德國刑法教科書》中曾寫到：“罪責(zé)是犯罪的概念特征，無罪責(zé)即無刑罰，是一個(gè)很長的且目前仍然沒有結(jié)束的發(fā)展的結(jié)果。犯罪概念只是慢慢地吸收罪責(zé)特征于自身的；罪責(zé)學(xué)說的發(fā)展是衡量刑法進(jìn)步的晴雨表”[8]265。回顧刑法學(xué)歷史上罪責(zé)理論的發(fā)展歷程，展現(xiàn)了從心理責(zé)任論到規(guī)范責(zé)任論及進(jìn)一步規(guī)范化的理論演變，這種理論演變的持續(xù)性狀態(tài)至今尚未畫上一個(gè)句號(hào)。

（一）心理責(zé)任論本文由收集整理

19世紀(jì)，刑法信條學(xué)上的罪責(zé)概念才得以與違法性概念清楚地區(qū)別開來。在實(shí)證主義的影響下，刑法學(xué)者試圖將所有的法律概念都?xì)w結(jié)為在自然科學(xué)上可以清楚地理解的經(jīng)驗(yàn)性事實(shí)，并因此發(fā)展出后來的“心理責(zé)任論”。此學(xué)說認(rèn)為，在行為人的行為與危害結(jié)果之間存在客觀的因果關(guān)系時(shí)還不能夠追究行為人的刑事責(zé)任，只有在行為人與危害結(jié)果之間同時(shí)存在主觀的心理聯(lián)系時(shí)，才應(yīng)追究行為人的刑事責(zé)任，這種行為人在主觀上與結(jié)果的關(guān)系就是罪責(zé)。心理責(zé)任論上的罪責(zé)概念與心理事實(shí)等同，故意與過失視為罪責(zé)的種類 [7]219。心理責(zé)任論認(rèn)為故意和過失屬于主觀心理事實(shí)，是能夠查明的，從而把責(zé)任限定在主觀上可以被查明的對(duì)象上。

然而，心理責(zé)任論對(duì)罪責(zé)本質(zhì)的理解不夠科學(xué)和細(xì)致。其將罪責(zé)立足于客觀存在的事實(shí)，而非對(duì)客觀事實(shí)的評(píng)價(jià)，也沒有確立起罪責(zé)的實(shí)質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。因此，它不能說明為什么要從主觀內(nèi)容中選擇出故意和過失作為責(zé)任要素，而事實(shí)上，罪責(zé)也不可以完全理解為就是主觀現(xiàn)象。首當(dāng)其沖的便是沒有認(rèn)識(shí)的過失， 在發(fā)生該種過失時(shí)， 犯罪嫌疑人的意識(shí)中根本就沒有那些最后充當(dāng)罪責(zé)之基礎(chǔ)的情狀。而且， 像阻卻罪責(zé)的緊急避險(xiǎn)、防衛(wèi)過當(dāng)以及歸屬上的無能力這類排除責(zé)任的事由， 影響的雖然是犯罪嫌疑人的精神狀態(tài)， 但卻是建立在客觀的事實(shí)情狀之上的[14]。

（二）規(guī)范責(zé)任論

20世紀(jì)初，心理責(zé)任論受到了動(dòng)搖，原因是有觀點(diǎn)認(rèn)為罪責(zé)并不是一種心理關(guān)系，而是對(duì)心理狀態(tài)的規(guī)范評(píng)價(jià)。受新康德主義的影響，弗蘭克從對(duì)人的主觀進(jìn)行價(jià)值評(píng)價(jià)出發(fā)，提出了“規(guī)范責(zé)任論”。他在論文《論責(zé)任概念的構(gòu)造》中指出：罪責(zé)是行為人在違反義務(wù)的意志形成上所存在的非難可能性。此外，弗蘭克在故意過失之外，將附隨情狀的通常性這一概念納入罪責(zé)的要素，認(rèn)為即使是在有故意或過失的情況下，罪責(zé)亦非具有必然性，因?yàn)楦诫S情狀的通常性關(guān)系到罪責(zé)的有無及大小。顯然，這里的附隨情狀的通常性不是對(duì)主觀心理的描述，而是對(duì)客觀情況的規(guī)范判斷，從而打破了刑法學(xué)上“違法是客觀的、罪責(zé)是主觀的”這一既定觀念。同時(shí)，弗蘭克將責(zé)任能力吸納為罪責(zé)的要素，形成了全新的有責(zé)性階層：責(zé)任能力、罪責(zé)形式、附隨情狀的通常性。在此基礎(chǔ)上，弗蘭克進(jìn)一步提出，罪責(zé)的本質(zhì)不是行為人的心理事實(shí)，而是行為人的非難可能性[15]。

在規(guī)范性罪責(zé)概念的基礎(chǔ)上，目的性行為理論對(duì)其進(jìn)行了修正：違法性認(rèn)識(shí)從故意中分離出來，故意、過失從罪責(zé)中排除出去而進(jìn)入到行為構(gòu)成之中。威爾澤爾認(rèn)為，故意作為純意志的實(shí)現(xiàn)，并不是罪責(zé)的要素，而是罪責(zé)評(píng)價(jià)的對(duì)象。而對(duì)于違法性意識(shí)的體系性地位，由于威爾澤爾將錯(cuò)誤區(qū)分為構(gòu)成要件的錯(cuò)誤和禁止錯(cuò)誤，并認(rèn)為前者阻卻故意，后者在不可避免的情況下阻卻責(zé)任，因而將違法性認(rèn)識(shí)可能性作為責(zé)任的構(gòu)成要素。至于責(zé)任能力與期待可能性，依然是罪責(zé)的要素[16]。通過這種方式，罪責(zé)概念作為行為的可譴責(zé)性標(biāo)準(zhǔn)擔(dān)當(dāng)起純粹的價(jià)值評(píng)價(jià)性功能在三階層的體系中得以確立。如前所述，在弗蘭克的規(guī)范責(zé)任論下，有責(zé)性階層同時(shí)包含了心理事實(shí)和對(duì)心理事實(shí)評(píng)價(jià)，是一種綜合性的、或者說是折中的構(gòu)造；與之不同的是，目的主義體系下，有責(zé)性階層只剩下了對(duì)事實(shí)的規(guī)范評(píng)價(jià)。從此意義上說，它貫徹了“邏輯上連貫一致的純粹的規(guī)范責(zé)任學(xué)說”[1]561。

根據(jù)規(guī)范責(zé)任論，罪責(zé)的本質(zhì)在于行為及行為意志的可譴責(zé)性，即從規(guī)范角度對(duì)心理事實(shí)的價(jià)值判斷。罪責(zé)的重要內(nèi)容是，“不應(yīng)當(dāng)實(shí)施違法行為”的規(guī)范性評(píng)價(jià) [9]224。與心理責(zé)任論相比，規(guī)范責(zé)任論在其基礎(chǔ)上，增加了違法性認(rèn)識(shí)和期待可能性作為罪責(zé)的規(guī)范性要素。以規(guī)范的責(zé)任理論為基礎(chǔ)，刑法學(xué)者們繼續(xù)著對(duì)罪責(zé)概念的規(guī)范性探索，其中尤以羅克辛的實(shí)質(zhì)性罪責(zé)概念和雅各布斯的功能責(zé)任論令人印象深刻。

（三）羅克辛的實(shí)質(zhì)責(zé)任論

羅克辛認(rèn)為規(guī)范的罪責(zé)概念下的罪責(zé)作為一種不涉及單純的心理上的案件事實(shí)，而是區(qū)別于違法性的對(duì)行為構(gòu)成的評(píng)價(jià)。但這只是對(duì)一個(gè)層面作出判斷，即在刑法之下，行為人應(yīng)當(dāng)對(duì)自己的行為舉止負(fù)責(zé)，而這種可譴責(zé)性的前提即刑法譴責(zé)的必要性則不予提及。羅克辛認(rèn)為，雖然通常情況下罪責(zé)與刑罰并存，但這并非在任何情況下均成立。為解決這一困境，羅克辛提出了預(yù)防必要性的概念，并將其引入罪責(zé)領(lǐng)域。強(qiáng)調(diào)行為同時(shí)具備罪責(zé)和預(yù)防必要性，才具有責(zé)任[1]557。據(jù)此，羅克辛將傳統(tǒng)的罪責(zé)理論擴(kuò)張為責(zé)任理論，即責(zé)任階層同時(shí)包括罪責(zé)和預(yù)防必要性兩個(gè)要件，并使得責(zé)任的判斷遵循以下流程：首先，先判斷行為人是否具有罪責(zé)，如果沒有，直接排除答責(zé)性；如果有，則進(jìn)入對(duì)預(yù)防必要性的判斷，如果沒有預(yù)防必要性則排除答責(zé)；如果同時(shí)具備罪責(zé)和預(yù)防必要性，則行為人便具有責(zé)任。

在罪責(zé)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容上羅克辛主張將其理解為不顧規(guī)范可交談性的不法行為。具體而言，行為人具備罪責(zé)需要同時(shí)滿足兩個(gè)條件。第一，行為人在實(shí)施構(gòu)成要件上的不法行為時(shí)，能夠正確理解規(guī)范的實(shí)際內(nèi)容。第二，行為人具有一定的自我控制能力。在具體的案件中，只有確認(rèn)了這兩個(gè)條件同時(shí)具備，才可將行為人作為“自由的人”來處理。根據(jù)羅克辛的觀點(diǎn)，罪責(zé)是兼具經(jīng)驗(yàn)和規(guī)范因素的概念。一方面，需要借助可感知的科學(xué)檢測(cè)方法，確定行為人的自我的控制能力，進(jìn)而確定規(guī)范的可交談性的存在。但是另一方面，由于這種認(rèn)定實(shí)質(zhì)上并不取決于經(jīng)驗(yàn)性現(xiàn)實(shí)，因?yàn)樾袨槿嗽谑聦?shí)上能否具有認(rèn)知能力、控制能力是不確定的。 因此，規(guī)范的評(píng)價(jià)進(jìn)入可交談性的邊緣范疇變得必要，其為可交談性的事實(shí)確立起固定的標(biāo)準(zhǔn)，行為人在被確認(rèn)具有合法行為的可能性的同時(shí)確證其具有罪責(zé) [1]570。

（四）雅各布斯的功能責(zé)任論

功能責(zé)任論的核心主張是，行為人是否具有責(zé)任，要根據(jù)行為人對(duì)法規(guī)范的忠誠和社會(huì)解決沖突的可能性來決定。在行為人忠誠于法律就能形成不實(shí)施違法行為的優(yōu)勢(shì)動(dòng)機(jī)，行為人卻實(shí)施違法行為的，行為人就對(duì)其實(shí)施的違法行為負(fù)有責(zé)任。“責(zé)任”是對(duì)行為人的違反法規(guī)范的意志形成所進(jìn)行的譴責(zé)。而這種可譴責(zé)性的根據(jù)就在于：行為人通過其行為已經(jīng)表明他缺乏對(duì)法規(guī)范的忠誠。刑罰的目的，就是確證法規(guī)范的有效性，即通過法規(guī)范的穩(wěn)定來實(shí)現(xiàn)社會(huì)的穩(wěn)定。當(dāng)社會(huì)需要“責(zé)任”發(fā)揮功能時(shí)，就會(huì)讓行為人承擔(dān)“責(zé)任”，社會(huì)足夠穩(wěn)定，無需“責(zé)任”發(fā)揮功能時(shí)，行為人就無“責(zé)任”。因此，“責(zé)任”不是自然生發(fā)的，而是符合目的地制造出來的，其依附于刑法的任務(wù)。

羅克辛答責(zé)性體系與雅各布斯的責(zé)任體系都是奠基于規(guī)范論的立場(chǎng)。但在這場(chǎng)對(duì)存在論責(zé)任體系進(jìn)行改造的活動(dòng)中，雅各布斯顯然走得更為遙遠(yuǎn)。他將刑法的目標(biāo)建立在純粹的規(guī)范秩序之上[17]，即強(qiáng)調(diào)對(duì)規(guī)范的絕對(duì)保護(hù)。由此，刑罰不是取決于從行為人的能力中導(dǎo)出的答責(zé)性，而是取決于社會(huì)的需要 [14]92。但是，這種純粹規(guī)范性的“對(duì)法律忠誠的訓(xùn)練”屬于一種外延模糊的概念范疇，造成一種對(duì)刑法信條學(xué)的顛覆。其可能帶來如下幾個(gè)方面的后果：首先，按照一般預(yù)防的需要來確定罪責(zé)，因此只有在侵害規(guī)范而導(dǎo)致的沖突可以用刑罰之外的其他方式解決時(shí)，才承認(rèn)罪責(zé)阻卻事由[1]567-568。其次，這種基于社會(huì)需要的刑罰立場(chǎng)將導(dǎo)致個(gè)人淪為穩(wěn)定社會(huì)秩序的工具，而這是有違人類尊嚴(yán)的。再次，作為犯罪本質(zhì)的規(guī)范侵犯并沒有經(jīng)驗(yàn)性地加以把握的內(nèi)容，而僅是一種純粹的歸類，這樣犯罪的現(xiàn)實(shí)形象就被沖淡了，如此，刑法的社會(huì)治理任務(wù)就沒法實(shí)現(xiàn)[14]88。/

總之，人們

不可能純事實(shí)地回答“責(zé)任是什么”的問題。責(zé)任總是與人的主觀心理事實(shí)相聯(lián)系，但是，責(zé)任并非人的主觀心理存在本身，責(zé)任是對(duì)人的主觀心理的評(píng)價(jià)。因此，要從規(guī)范的角度，評(píng)價(jià)所存在的主觀心理是否應(yīng)該，是否應(yīng)對(duì)行為承擔(dān)罪責(zé)；同樣，人們也不可能純規(guī)范地回答“責(zé)任是什么”，因?yàn)樨?zé)任的評(píng)價(jià)奠基于主觀心理事實(shí)的存在，它往往涉及對(duì)行為人具體責(zé)任能力與主觀心理的審查，然后做出責(zé)任的評(píng)判。因此，責(zé)任的概念從一種心理事實(shí)的概念走向一種對(duì)心理事實(shí)評(píng)價(jià)的發(fā)展概念，其對(duì)于事實(shí)和規(guī)范的相互關(guān)系問題，依然是我們需要全力研究的重點(diǎn)。

五、結(jié)語

從古典犯罪論體系到目的主義犯罪體系、目的理性的犯罪體系，刑法教義學(xué)經(jīng)歷了從強(qiáng)調(diào)對(duì)行為的主客觀事實(shí)進(jìn)行認(rèn)識(shí)到對(duì)對(duì)象事實(shí)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)的轉(zhuǎn)變。而這種轉(zhuǎn)變脈絡(luò)恰好印證了法學(xué)研究中法教義學(xué)的發(fā)展軌跡。

在西方法學(xué)史上，法教義學(xué)在發(fā)展當(dāng)中一開始是以羅馬法這種“神圣”法律文本為解釋對(duì)象，秉持著一種深信不疑的態(tài)度與方法來研究法律。因此，人們將法教義學(xué)理解為“價(jià)值中立”的解釋工具[18]。

篇(7)

關(guān)鍵詞：憲法學(xué)，研究方法，中國憲法問題，實(shí)踐

近期以來，關(guān)于憲法學(xué)研究方法的探討成了憲法學(xué)者關(guān)注的焦點(diǎn)之一，[i]憲法學(xué)者對(duì)研究方法的反思是學(xué)科成長的體現(xiàn)，研究方法的成熟是一門學(xué)科成熟的標(biāo)志，反之，研究方法的滯后也會(huì)對(duì)學(xué)科發(fā)展產(chǎn)生負(fù)面影響。因此，憲法學(xué)者對(duì)研究方法的反思是有意義的，但是目前中國憲法學(xué)界的研究方法還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有真正成熟。基于此，本文在對(duì)中國憲法學(xué)研究方法簡單回顧的基礎(chǔ)上，探討確立中國憲法學(xué)研究方法所要關(guān)注的幾個(gè)問題，主張以中國憲法問題為中心的方法論模式。以期對(duì)憲法學(xué)界同仁的研究有些微助益。[ii]

一、中國憲法學(xué)研究方法的回顧

（一）第一代憲法學(xué)教材對(duì)研究方法的探討[iii]

1982年憲法的修改通過迎來了憲法學(xué)研究的春天，一些憲法學(xué)教材和普法性質(zhì)的憲法讀物相繼出現(xiàn)，[iv]1985年10月份在貴陽召開了中國法學(xué)會(huì)憲法學(xué)研究會(huì)成立大會(huì)，標(biāo)志著憲法學(xué)人開始有一個(gè)正式對(duì)話和交流的平臺(tái)。當(dāng)時(shí)憲法學(xué)研究會(huì)的學(xué)者在自己編寫的教材、專著或者論文中所提及的憲法學(xué)研究方法主要有如下幾種：1、階級(jí)分析方法；[v]2、歷史分析方法；3、比較分析方法；[vi]4、系統(tǒng)分析方法；5、理論聯(lián)系實(shí)際方法。[vii]

從學(xué)者們的論述中可以看出，其方法的自覺意識(shí)開始萌芽，不同的教材都提及了研究方法，也在一定程度上貫穿了研究方法，這在當(dāng)時(shí)的歷史條件下是難能可貴的。但是正如學(xué)者們自己所言，其所論研究方法也有一定的歷史局限性。主要是當(dāng)時(shí)的憲法學(xué)研究方法帶有濃厚的政治色彩；憲法學(xué)研究方法還沒有與法理學(xué)及一般部門法有根本區(qū)別；方法與教材內(nèi)容聯(lián)系不大，相互脫節(jié)，方法與內(nèi)容是兩張皮；對(duì)憲法進(jìn)行注釋成為教材的主要內(nèi)容等。

（二）第二代教材及論文對(duì)憲法學(xué)研究方法的探討[viii]

如果說第一代憲法學(xué)者開啟了憲法學(xué)研究方法的偉大航程，第二代憲法學(xué)人則開辟了不同的航線，其所倡導(dǎo)的研究方法開始呈現(xiàn)多元化趨勢(shì)，方法論自覺性也大大增強(qiáng)。[ix]憲法學(xué)人所運(yùn)用的方法舉其要，有以下幾種：

1、用法權(quán)分析方法重構(gòu)憲法學(xué)體系。[x]2、經(jīng)濟(jì)分析方法。包括的經(jīng)濟(jì)分析和經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)。[xi]3、規(guī)范憲法學(xué)的方法。[xii]4、憲法哲學(xué)的方法。[xiii]5、憲法解釋學(xué)的方法，文本分析方法。[xiv]6、憲法社會(huì)學(xué)方法。[xv]7、憲法學(xué)的實(shí)證研究方法。[xvi]8、憲法學(xué)研究的邏輯分析方法、價(jià)值分析方法、語義分析方法等。[xvii]

方法的多元與流派化是學(xué)科成熟的標(biāo)志之一，也是憲法學(xué)研究開始進(jìn)步的體現(xiàn)。憲法學(xué)研究與其他學(xué)科一樣，忌諱的是只有一種聲音、一種方法、一種立場(chǎng)。

但是在“繁榮”的背后也有少許值得反思的地方，本文認(rèn)為憲法學(xué)者在確立憲法學(xué)研究方法時(shí)至少要考慮如下因素：什么是研究方法？何為憲法學(xué)研究方法？確立當(dāng)代中國憲法學(xué)研究方法要注意那些問題等？以下分述之。

二，什么是研究方法

所謂研究方法是指在探討問題或社會(huì)現(xiàn)象時(shí)所持的立場(chǎng)基礎(chǔ)和方式方法手段的總和。方法是有層次的，一般而言，方法有方法論和普通方法、具體方法之分。[xviii]方法論基礎(chǔ)是本，普通方法和具體方法是末。方法論基礎(chǔ)決定普通方法和具體方法的運(yùn)用，而普通方法和具體方法又為一定的方法論立場(chǎng)服務(wù)。學(xué)者在論及方法時(shí)要意識(shí)到自己是在那一個(gè)層次上探討方法的，否則討論就會(huì)失去共同的話語平臺(tái)。

本文認(rèn)為法學(xué)研究方法有以下幾個(gè)層次：

（1）方法論：哲學(xué)基礎(chǔ)、邏輯、范式、價(jià)值、客觀性；

（2）普通方法：歷史分析、比較研究、規(guī)范分析、階級(jí)（本質(zhì)）分析、理論聯(lián)系實(shí)際、系統(tǒng)分析法等；

（3）具體方法：方法手段如：問卷、訪問法、觀察法、計(jì)算機(jī)技術(shù)、統(tǒng)計(jì)分析、利益衡量、價(jià)值補(bǔ)充、漏洞補(bǔ)充、文獻(xiàn)研究等具體方法

憲法學(xué)是法學(xué)學(xué)科分支之一，憲法學(xué)研究方法要遵循法學(xué)研究方法的共性，上述法學(xué)研究方法的分類在一般意義上也適用于憲法學(xué)研究方法的分類。憲法學(xué)包括理論憲法學(xué)和實(shí)用憲法學(xué)，前者主要運(yùn)用方法論進(jìn)行研究，[xix]后者主要用普通方法和具體方法進(jìn)行研究，方法論基礎(chǔ)決定了具體方法的運(yùn)用。一般而言，憲法學(xué)的方法論基礎(chǔ)與政治哲學(xué)、邏輯、價(jià)值取向連在一起。作為普通方法的傳統(tǒng)注釋憲法學(xué)方法不太注重憲法的政治哲學(xué)基礎(chǔ)，其實(shí)憲法學(xué)研究要建立在一定的政治哲學(xué)基礎(chǔ)上，即你的立場(chǎng)是什么？一定的政治哲學(xué)觀念、立場(chǎng)又指導(dǎo)對(duì)憲法本質(zhì)、基本價(jià)值、范疇等的看法。因此，規(guī)范分析等具體方法離不開一定的方法論指導(dǎo)。另一方面，“社會(huì)科學(xué)”憲法學(xué)方法不太注重規(guī)范分析等普通方法的運(yùn)用，而過多關(guān)注政治哲學(xué)的“立場(chǎng)”問題，而規(guī)范分析又是憲法學(xué)研究之特色的體現(xiàn)，這樣離開規(guī)范分析，只注重政治哲學(xué)基礎(chǔ)的研究方法就很容易流于意識(shí)形態(tài)的無謂爭論中。因此，方法的融合才是憲法學(xué)研究的方法之道，從這個(gè)意義上說，任何一種方法都是“偏見”。

三、什么是憲法學(xué)研究方法

憲法學(xué)研究方法是指對(duì)憲法現(xiàn)象進(jìn)行研究的方式方法總和。憲法學(xué)研究方法有一般研究方法的共性，更有憲法學(xué)學(xué)科特性，其特性是由憲法現(xiàn)象不同于其他社會(huì)現(xiàn)象，憲法學(xué)所要面對(duì)的問題不同于其他學(xué)科所要面對(duì)的問題決定的，憲法學(xué)研究方法的特性主要體現(xiàn)在與其他學(xué)科研究方法的比較上，在比較中體現(xiàn)其方法特性。

（一）法學(xué)研究方法與憲法學(xué)研究方法

法學(xué)研究方法主要從法的一般規(guī)律出發(fā)來研究法這一社會(huì)現(xiàn)象，其研究對(duì)象主要是圍繞法的產(chǎn)生、運(yùn)行、變更、存廢等而展開，憲法是法的一種，也有一般法的特性，但憲法是高級(jí)法，其特性也決定了憲法學(xué)研究方法與一般法的研究方法有區(qū)別。因此，把法特別是法理學(xué)的研究方法移植到憲法學(xué)中是不可取，因?yàn)檫@種做法只是看到憲法的法的維度，而沒有看到憲法“憲”的維度，而“憲”的維度決定了憲法學(xué)研究方法的特性所在。

憲法學(xué)研究方法是以憲法現(xiàn)象作為研究對(duì)象的，研究對(duì)象不同決定了方法具體運(yùn)用的不同方式，憲法學(xué)研究方法的特性在于其研究對(duì)象的特殊性，有學(xué)者總結(jié)憲法現(xiàn)象主要有以下四大要素：1、憲法規(guī)范；2、憲法意識(shí)；3、憲法制度；4、憲法關(guān)系。[xx]這種總結(jié)當(dāng)然非常有道理，但是本文想從另外一個(gè)角度來認(rèn)識(shí)憲法學(xué)的研究對(duì)象，上述四大要素其本質(zhì)是圍繞個(gè)人自由、社會(huì)權(quán)利和國家權(quán)力“三位一體”而展開的，憲法就是在上述三者之間劃定界限，達(dá)到“定分止?fàn)帯敝康摹７ǖ囊话阊芯糠椒ㄖ挥杏脕矸治鋈绾慰刂啤⒁?guī)范、保障國家權(quán)力，確保個(gè)人自由和社會(huì)秩序時(shí)，這時(shí)法的一般研究方法運(yùn)用到憲法學(xué)中才有意義，如果法理學(xué)的研究方法沒有用來研究憲法現(xiàn)象及其本質(zhì)規(guī)律，只是簡單的“嫁接”，則對(duì)憲法學(xué)研究的意義就不大，而這個(gè)“轉(zhuǎn)化”要多年的功力，特別要在對(duì)憲法現(xiàn)象有深刻的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上才可能完成，否則一般的法理學(xué)研究方法對(duì)于解釋憲法現(xiàn)象是沒有說服力的。

（二）憲法學(xué)研究方法與政治學(xué)研究方法

政治學(xué)與憲法學(xué)是聯(lián)系最為密切的學(xué)科，中國傳統(tǒng)上，這兩個(gè)學(xué)科沒有明顯的界限，研究方法也沒有分野，[xxi]近些年，學(xué)術(shù)界又出現(xiàn)一個(gè)新的趨向，有學(xué)者認(rèn)為一個(gè)學(xué)科的成熟是它與相關(guān)學(xué)科越來越遠(yuǎn)，因此，憲法學(xué)研究要遠(yuǎn)離政治學(xué)。這種說法有一定的道理，但是也有偏頗之處，因?yàn)槭聦?shí)上學(xué)科成熟的標(biāo)志是一個(gè)學(xué)科與相關(guān)學(xué)科既遠(yuǎn)又近，說遠(yuǎn)，是指一個(gè)學(xué)科形成了自己獨(dú)特的研究范式和相對(duì)獨(dú)立的學(xué)科話語系統(tǒng)，說近，是指一個(gè)學(xué)科會(huì)吸收相關(guān)學(xué)科的營養(yǎng)，不斷完善自己，在交叉中獲得發(fā)展。憲法學(xué)與政治學(xué)等學(xué)科的關(guān)系不是平行線，他們之間有“交集”。

我們認(rèn)為憲法學(xué)研究要直面政治問題，[xxii]憲法與政治有著天然的聯(lián)系，離開政治問題就沒有憲法存在的價(jià)值，關(guān)鍵是憲法學(xué)者主動(dòng)或者被動(dòng)對(duì)待政治問題的態(tài)度，如果像“”時(shí)期中國情景那樣，學(xué)者對(duì)政治聲音只能附和，而不能有自己獨(dú)立的立場(chǎng)，這才是問題的本質(zhì)。這種憲法學(xué)術(shù)完全依附于政治的研究方法是我們所要反對(duì)的。今天憲法學(xué)的部分學(xué)者又走向了另外一個(gè)極端，以為憲法學(xué)研究方法成熟的標(biāo)志之一是憲法學(xué)研究與政治、政治學(xué)的分野，我們以為憲法學(xué)研究的主要對(duì)象是憲法政治現(xiàn)象，憲法學(xué)研究與政治學(xué)研究共同的對(duì)象是國家，是對(duì)國家權(quán)力進(jìn)行控制、規(guī)范、保障等的研究，憲法學(xué)的研究離不開政治和政治學(xué)，這是憲法的本質(zhì)特點(diǎn)決定的，只是要以憲法學(xué)的方法和立場(chǎng)研究政治問題罷了，而不是說憲法學(xué)研究可以回避政治問題。

研究對(duì)象的大致相同決定了研究方法的類似，特別是政治哲學(xué)與憲法學(xué)的方法論基礎(chǔ)有極大的一致性，因此，憲法學(xué)研究方法離不開政治學(xué)研究成果的支持。但是，憲法學(xué)和政治學(xué)研究的角度畢竟有極大的差別，因此，又要反對(duì)憲法學(xué)與政治學(xué)研究方法混同。

（三）憲法學(xué)研究方法與憲法解釋方法

一般學(xué)者在論及憲法研究方法時(shí)可能會(huì)混淆二者的界限，我們認(rèn)為憲法解釋方法與憲法學(xué)研究方法有區(qū)別也有聯(lián)系。憲法解釋方法是在解釋憲法時(shí)所用的方法，它的目的是解決憲法適用中的問題，屬于實(shí)用憲法學(xué)的范疇。憲法解釋方法其實(shí)是憲法學(xué)研究中對(duì)憲法進(jìn)行解釋的具體方法，這些具體方法與憲法學(xué)研究的具體方法有區(qū)別也有聯(lián)系。憲法解釋方法限于對(duì)憲法及相關(guān)憲法性文本進(jìn)行解釋，而憲法學(xué)具體方法所涉及的有憲法文本，也有其他憲法現(xiàn)象。當(dāng)然，由于憲法解釋在司憲國家是如此重要，以至于占去了憲法學(xué)研究的大部分領(lǐng)域，因而部分學(xué)者把憲法解釋學(xué)方法等同于憲法學(xué)研究方法，這也是可以理解的。事實(shí)上，民法學(xué)者在談及方法時(shí)，其本質(zhì)是民法解釋學(xué)，甚至民法解釋學(xué)就等同于法學(xué)方法論。[xxiii]因此，把憲法解釋學(xué)看作是憲法學(xué)研究方法的精粹，甚至等同于憲法學(xué)研究方法的全部是可以理解的，畢竟，抽象的憲法和靜態(tài)的憲法只有經(jīng)過解釋才可以適用于具體的案件事實(shí)，而憲法適用于具體的案件是憲法的生命所在，適用具體案件的憲法解釋方法也是憲法學(xué)研究方法的生命所在。

但是，憲法解釋方法畢竟不等同于憲法學(xué)研究方法，憲法學(xué)研究方法除了憲法解釋方法外，還有方法論、其他普通方法和具體方法，其中方法論是理論憲法學(xué)研究方法，這明顯有別于作為實(shí)用憲法學(xué)方法的憲法解釋方法。

四、什么是中國憲法學(xué)研究方法

中國憲法學(xué)研究方法是指對(duì)中國憲法進(jìn)行研究的方式方法總和。中國憲法學(xué)研究方法當(dāng)然要遵循法學(xué)及憲法學(xué)研究方法的一般規(guī)律及共通的方面，但是其研究對(duì)象畢竟是“中國”，而且是“當(dāng)代中國”。因此，研究方法注定會(huì)有一些特殊。本文認(rèn)為當(dāng)代中國憲法學(xué)研究方法要堅(jiān)持一般憲法學(xué)研究方法的共性，也要注意個(gè)性，本文不重點(diǎn)探討當(dāng)代中國憲法學(xué)研究的方法類型或者提出新的研究方法，只是探討在確立當(dāng)代中國憲法學(xué)研究方法時(shí)要注意的幾個(gè)維度。

（一）要有問題意識(shí)，注意到憲法學(xué)研究的中國問題面向。[xxiv]研究方法其實(shí)只是說明或者研究具體問題的手段，中國憲法學(xué)所面對(duì)的是中國問題。目前憲法學(xué)界研究方法與內(nèi)容、問題脫節(jié)的情況依然存在，問題意識(shí)還不夠強(qiáng)。[xxv]學(xué)界純粹談方法，開了研討會(huì)，也寫作了不少研究憲法學(xué)方法的論文，但是其方法論上的自覺性還是不夠，少有運(yùn)用自己所主張的方法寫作、針對(duì)具體問題論述的專門著作。方法與自己的學(xué)術(shù)著作及所要探討的問題是兩張皮。

“多研究些問題，少談些主義”這句話對(duì)憲法學(xué)界而言仍然是有意義的，只有在自己的專著或者論文中使用了方法來探討問題，方法多元的格局自然會(huì)到來，如果硬要?jiǎng)?chuàng)造一些所謂的方法來，實(shí)在是不可取的。憲法學(xué)學(xué)術(shù)流派和學(xué)術(shù)良性爭鳴的局面要靠對(duì)同一問題的不同回答來形成，對(duì)一個(gè)問題可以運(yùn)用一定的方法論從歷史、比較、邏輯、價(jià)值、社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)等不同角度進(jìn)行分析，而作出回答，不同的回答構(gòu)成了不同的方法，這就是方法存在的地方和意義所在，而這種局面現(xiàn)今還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有形成。

方法要以問題為中心，問題是本，方法是末，在問題中體現(xiàn)方法、運(yùn)用方法。筆者甚至設(shè)想，什么時(shí)候不談方法了，在憲法學(xué)教材中也不論述方法了，[xxvi]而只是在教材論述中或者研究憲法具體問題時(shí)運(yùn)用方法，這時(shí)憲法學(xué)研究才會(huì)真正成熟。

（二）要對(duì)中國憲法文本持相對(duì)“中立”的立場(chǎng)。在當(dāng)代中國憲法學(xué)研究中，對(duì)中國憲法文本主要有兩種大致相反的看法，一種研究者潛意識(shí)里認(rèn)為中國憲法文本缺乏科學(xué)性、合理性、正當(dāng)性基礎(chǔ)，對(duì)憲法文本指責(zé)成分大于辯護(hù)，這種研究者本文稱為憲法悲觀主義者，憲法悲觀主義者研究憲法主要以西方理念，特別是西方自由主義理念為理論基礎(chǔ)，其研究方法主要是方法論意義上的，側(cè)重對(duì)憲法的原則、價(jià)值、民主、法治等憲法理念的研究，這種研究者在憲法學(xué)研究會(huì)中人數(shù)相對(duì)較少。另外一部分學(xué)者認(rèn)為憲法本身是良好的、有其正當(dāng)性基礎(chǔ)，認(rèn)為建設(shè)主要是一個(gè)現(xiàn)行憲法的實(shí)施問題，在貫徹實(shí)施中國憲法后所達(dá)致的就是狀況，這種研究者是憲法樂觀主義者，憲法樂觀主義者相信，只要運(yùn)用憲法解釋方法對(duì)憲法文本進(jìn)行分析，堅(jiān)持現(xiàn)行憲法，就能夠逐步實(shí)現(xiàn)。

應(yīng)該說，持上述兩種憲法觀的研究者都有一定的中國憲法問題意識(shí)，我們認(rèn)為憲法學(xué)研究方法的確立既不能建立在對(duì)中國現(xiàn)行憲法“妖魔化”的基礎(chǔ)上，也不能建立在對(duì)中國憲法文本無限“美化”的基礎(chǔ)上。既要看到中國憲法文本的優(yōu)點(diǎn)，也要看到中國憲法文本所可能存在的問題，這是研究者要保持的適度理論張力。當(dāng)然，正如斯密特所持的看法一樣，憲法分為與憲律，憲法文本特別是其中的“”部分的決定權(quán)在一定意義上是一個(gè)政治決斷的結(jié)果，研究者從自律的角度看，只能在現(xiàn)行憲法的前提下研究中國憲法問題，這是學(xué)者所要注意的面向。

當(dāng)然，理論上對(duì)中國憲法文本進(jìn)行各種研究都是值得提倡的，這種研究也許是從批評(píng)或者建設(shè)的角度出發(fā)，也許是從合理性論證角度出發(fā)。本文主張要對(duì)憲法文本持相對(duì)“中立”的立場(chǎng)，不事先預(yù)設(shè)價(jià)值判斷，只是在研究具體問題時(shí)實(shí)事求是進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，這是研究者確立中國憲法研究方法時(shí)所應(yīng)持的態(tài)度。

（三）在研究方法運(yùn)用時(shí)處理好憲法學(xué)研究中的普世性價(jià)值與中國特性的關(guān)系，即世情與國情的關(guān)系。糾纏在憲法學(xué)研究者心中的“結(jié)”之一是憲法有沒有普世性價(jià)值，如果有，則普世性價(jià)值與中國特性是什么關(guān)系？怎樣理解憲法的普世性價(jià)值？如果憲法沒有普世性價(jià)值，則中國憲法價(jià)值觀與西方憲法價(jià)值觀是一種什么樣的關(guān)系？等等諸如此類的問題。這些都需要從理論上作出回答，否則會(huì)影響中國憲法學(xué)研究方法的選擇使用。[xxvii]

主張憲法普世性價(jià)值者認(rèn)為：憲法的普世性價(jià)值在不同國家和地區(qū)的縱向范圍是沒有例外的。一般而言，西方學(xué)者特別是美國部分學(xué)者主張民主、個(gè)人自由、在民、權(quán)力的相互制約、法治、違憲審查等具有普世性價(jià)值，這些普世性價(jià)值在不同的國家和地區(qū)的不同歷史時(shí)期所實(shí)現(xiàn)的方式是不同的，即所謂的途徑差異。而主張亞洲價(jià)值觀的學(xué)者更愿意看到憲法價(jià)值的地區(qū)特色，不同的國家和地區(qū)的憲法經(jīng)驗(yàn)是不可以照搬的，主張中國憲法研究者要看到中國憲法所堅(jiān)持的特色道路，這是一條不同于西方憲法價(jià)值觀的道路，他們更加強(qiáng)調(diào)憲法的中國特色。

在中國憲法學(xué)研究者的潛意識(shí)中，這種所謂西方價(jià)值與中國特色之爭是客觀存在的，前述對(duì)中國憲法持悲觀態(tài)度的學(xué)者其研究的前提預(yù)設(shè)是中國憲法文本與憲法的普世性價(jià)值有悖，其所持的是憲法的普世性價(jià)值觀。而對(duì)中國憲法文本持樂觀態(tài)度的學(xué)者可能更愿意看到中國憲法文本所體現(xiàn)的中國特色價(jià)值觀。對(duì)憲法的普世性價(jià)值和中國特色所持的理論傾向可能會(huì)影響到憲法學(xué)具體研究方法的運(yùn)用，持普世性價(jià)值觀的學(xué)者在對(duì)中國憲法文本解釋時(shí)可能會(huì)更加傾向于“批判”，甚至不屑于所謂文本分析，這種學(xué)者的潛意識(shí)里是中國有憲法文本，但只是“名義”憲法，不是“實(shí)質(zhì)”憲法。這種學(xué)者的知識(shí)背景主要是美國或者西方其他國家的憲法價(jià)值觀，其研究方法的特色是更加注重對(duì)西方憲法的研究，并且相信西方憲法價(jià)值觀可以在中國得到適用的。持中國特色價(jià)值觀的學(xué)者不承認(rèn)憲法的“名義”與“實(shí)質(zhì)”之分，認(rèn)為中國現(xiàn)行憲法既是“名義”憲法，也是“實(shí)質(zhì)”憲法，他們的研究中沒有區(qū)分的概念，認(rèn)為也沒有區(qū)分的必要。在研究方法上，更加強(qiáng)調(diào)中國傳統(tǒng)的憲法學(xué)研究方法，注意中國憲法所特有的歷史文化特色，側(cè)重對(duì)現(xiàn)行憲法進(jìn)行合理性、正當(dāng)性的詮釋和理解運(yùn)用，認(rèn)為建設(shè)法治國家，只有在堅(jiān)持現(xiàn)行憲法基礎(chǔ)上進(jìn)行，任何偏離現(xiàn)行憲法的改革都是不可取的，因而反對(duì)任何急劇變革憲法的思路。

其實(shí)，人的兩面性決定了憲法價(jià)值觀的兩面性，人之為人的普遍性決定了關(guān)乎人的基本權(quán)利和自由的憲法價(jià)值觀的普世性。人在不同社會(huì)和歷史狀況的不同存在方式?jīng)Q定了人的基本權(quán)利和自由的實(shí)現(xiàn)與憲法保護(hù)方式的特殊性。過分強(qiáng)調(diào)憲法的普世性價(jià)值會(huì)使問題簡單化，看不到人的社會(huì)性差異的一面。過分強(qiáng)調(diào)憲法的中國特色則沒有充分認(rèn)識(shí)到人性中的共通性的一面，沒有看到保護(hù)人的基本權(quán)利和自由的憲法規(guī)制方式的一致性。因此，既要看到憲法的普世性價(jià)值，又要看到普世性價(jià)值的實(shí)現(xiàn)方式在不同的國家和地區(qū)的具體途徑的不同。因此，我們不可以照搬西方的制度，也不可以拒斥其成熟的經(jīng)驗(yàn)，既要看到中國的特色，也要看到中國與世界經(jīng)濟(jì)一體化的趨勢(shì)，中國與世界他國法律趨同化趨勢(shì)。[xxviii]把普世性價(jià)值與中國特殊國情相結(jié)合，既注意到憲法的普遍性原則，又看到憲法原則的具體實(shí)現(xiàn)途徑的差異，在此基礎(chǔ)上運(yùn)用方法，否則在研究方法的取舍上就會(huì)迷失方向。

（四）正確處理“時(shí)差”問題。中國政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展等諸方面與西方發(fā)達(dá)國家都不是在同一水平線上，這也是中國基本國情之一。中國憲法與西方國家的憲法也存在“時(shí)差”，這種差異主要體現(xiàn)在法治觀念、民主實(shí)踐、憲法觀念、憲法原則、憲法文本、憲法的司法適用等。西方國家近代憲法所解決的問題在中國目前還沒有完全解決，還是要認(rèn)真考量的。由于中國問題與西方問題存在“時(shí)差”，當(dāng)代中國還沒有西方意義上的實(shí)踐，主義的背景和前提更是應(yīng)當(dāng)研究的重點(diǎn)，即的社會(huì)基礎(chǔ)和條件是什么？如何達(dá)致等難題。當(dāng)然中國部分學(xué)者意識(shí)到了這種“時(shí)差”，他們研究的重點(diǎn)是近代憲法諸如控制國家權(quán)力，確保個(gè)人自由，司法權(quán)的獨(dú)立性等問題。

當(dāng)然也有少數(shù)學(xué)者的研究語境是把中國看作成熟的國家，把中國憲法文本無限美化，其研究的中國憲法問題主要目的是對(duì)中國憲法的合理性和正當(dāng)性進(jìn)行證明和論證，這樣在研究方法的選擇和對(duì)憲法問題的看法勢(shì)必會(huì)“水土不服”。同時(shí)，在對(duì)憲法所研究的問題取舍方面，比較注重“前沿”問題，其實(shí)有些憲法問題即使在當(dāng)代西方也存在重大的觀點(diǎn)分歧，這種“前沿”問題對(duì)中國憲法研究的實(shí)踐意義不大，我們主張當(dāng)代中國憲法研究的重心還是憲法基礎(chǔ)理論和主義的背景，這是確立當(dāng)代中國憲法研究方法的務(wù)實(shí)態(tài)度。

在確立中國憲法學(xué)研究方法時(shí)，對(duì)當(dāng)下中國憲法所處的世界革局中的“位置”是要牢記的，只有認(rèn)識(shí)到“時(shí)差”，才會(huì)注意到研究問題的“語境”，才不會(huì)照搬西方憲法學(xué)話語，其實(shí)西方理論有自己的言說語境，離開具體的語境而論述憲法問題是很難對(duì)解決中國憲法問題有所幫助的。只有認(rèn)識(shí)到“時(shí)差”，才會(huì)意識(shí)并且發(fā)現(xiàn)當(dāng)代中國憲法學(xué)所面臨的主要難題是什么？其研究才會(huì)有的放矢，對(duì)癥下藥，否則就會(huì)超越當(dāng)代中國的憲法實(shí)踐，其所研究的就不是“中國憲法問題”。

當(dāng)然，在看到“時(shí)差”的同時(shí)，研究中國憲法時(shí)也要考慮到目前中國憲法與世界他國憲法所要共同面對(duì)的問題，即除了歷時(shí)性的差異外，也有一些“接軌”的共時(shí)性問題，這也是確立研究方法時(shí)要認(rèn)真考慮的，我們反對(duì)走極端的偏見。

（五）要注意到確立中國憲法學(xué)研究方法的根本難題在于實(shí)踐的虧缺。憲法與法律一樣，其生命不在于邏輯，而在于經(jīng)驗(yàn)。當(dāng)代中國憲法學(xué)研究方法的根本困境在于沒有或者很少有違憲審查實(shí)踐，中國目前為止還沒有違憲審查的案件，只有少數(shù)憲法“事例”。因此，學(xué)者研究的“題材”少，年輕學(xué)者或者海外歸國人員只好在研究中引用大量外國憲法案例，這種研究對(duì)于了解外國憲法的運(yùn)用和理解其憲法原則、精神、價(jià)值、制度等方面當(dāng)然是非常有幫助的，但是如果其研究不“發(fā)現(xiàn)”外國憲法與中國憲法的“對(duì)接”點(diǎn)所在，則實(shí)用價(jià)值也不大，畢竟憲法學(xué)研究是一門實(shí)踐性極強(qiáng)的學(xué)科。所以我們面臨的難題是論述外國憲法時(shí)引經(jīng)據(jù)典，鴻篇巨制，而中國憲法教材或論文在論述中國憲法問題時(shí)則顯得相對(duì)較“空”。這樣，憲法學(xué)研究經(jīng)過多年的發(fā)展后就到了瓶頸階段，這是目前所謂方法困境的根本原因。一方面，我們要繼續(xù)研究西方國家的憲法，但是我們不能停留于此，要從西方憲法中提煉對(duì)中國憲法發(fā)展有價(jià)值的原則和經(jīng)驗(yàn)。另一方面，學(xué)者在價(jià)值研究和規(guī)范研究的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)用更多和更大的精力去關(guān)注中國的社會(huì)實(shí)踐問題，用憲法學(xué)原理去說明、分析、闡釋社會(huì)實(shí)踐中所發(fā)生的各種事件，以憲法理念為指導(dǎo)去關(guān)懷我們這個(gè)社會(huì)共同體中的所有人和一切事，豐富的社會(huì)實(shí)踐是憲法學(xué)研究的唯一源泉。

注釋：

[i]比如在2004年度，中國憲法學(xué)會(huì)、中國人民大學(xué)與行政法治研究中心與浙江大學(xué)公法研究中心于杭州聯(lián)合舉辦了“憲法學(xué)基本范疇與研究方法研討會(huì)”。另外也有就憲法研究方法進(jìn)行探討的專業(yè)論文，部分論文在下文會(huì)提及。

[ii]中國研究憲法的學(xué)者主要有兩大類，一類為以憲法學(xué)研究會(huì)為標(biāo)準(zhǔn)，參加憲法學(xué)研究會(huì)的學(xué)者在本文被當(dāng)作一個(gè)群體對(duì)待。另外一部分學(xué)者也研究憲法及憲法現(xiàn)象，但是他們沒有參加憲法學(xué)研究會(huì)，這一部分學(xué)者主要以自由主義學(xué)說或者其他學(xué)說作為自己的政治哲學(xué)基礎(chǔ)，對(duì)憲法問題進(jìn)行更加寬泛的研究。當(dāng)然，對(duì)研究憲法的學(xué)者進(jìn)行的這種界分是不精確的、粗線條的，憲法學(xué)研究會(huì)中的憲法學(xué)者也有以自由主義政治哲學(xué)為理論基礎(chǔ)進(jìn)行憲法學(xué)研究的，而憲法學(xué)會(huì)外的研究者包括所謂的公共知識(shí)分子，他們對(duì)自由主義政治哲學(xué)也有觀點(diǎn)上的分野，同時(shí)也在一定程度上進(jìn)行規(guī)范研究。本文所探討的方法及其反思主要是針對(duì)參加憲法學(xué)研究會(huì)的學(xué)者而言。

[iii]這里所舉主要是第一屆憲法學(xué)研究會(huì)干事會(huì)及其領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員所編寫的教材及專著、論文的觀點(diǎn)。

[iv]1982年到2002年憲法學(xué)教材索引參見胡錦光、韓大元主編：《中國憲法發(fā)展研究報(bào)告》（1982——2002），法律出版社2004年版，第957——959頁。

[v]參見張光博主編：《憲法學(xué)》，吉林人民出版社1983年版，張光博著：《法辯》，2002年征求意見稿等。

[vi]參見吳家麟主編：《憲法學(xué)》，群眾出版社1983年版，吳教授較早提出了階級(jí)分析、歷史分析、比較對(duì)照與聯(lián)系實(shí)際四種方法。

[vii]參見許崇德主編：《憲法》，中國人民大學(xué)出版社1999年版，第3—5頁，許教授認(rèn)為階級(jí)分析方法是本質(zhì)分析方法的一種。

[viii]本文所謂第二代憲法學(xué)人的著作主要是指第一代學(xué)者指導(dǎo)的博士、碩士第子們所編寫的教材、專著、論文等。主要是中國人民大學(xué)、武漢大學(xué)、北京大學(xué)、中國社會(huì)科學(xué)院法學(xué)研究所等法學(xué)院憲法與行政法專業(yè)的當(dāng)時(shí)在讀或者后來畢業(yè)的博士和碩士。當(dāng)然在中國參加憲法學(xué)研究會(huì)并且對(duì)憲法進(jìn)行系統(tǒng)的研究者絕不僅僅限于上述高校的老師與學(xué)生，其他高校和科研機(jī)構(gòu)以及國外留學(xué)回來的憲法學(xué)者也對(duì)憲法學(xué)研究方法有貢獻(xiàn)，因此，本文的劃分是粗線條的。

[ix]當(dāng)然，并不是所有的第二代學(xué)者所編的憲法教材都有關(guān)于憲法研究方法的介紹，也有少數(shù)沒有介紹研究方法的，比如朱福惠主編：《憲法學(xué)原理》，中信出版社2004年版。潘偉杰著：《憲法的理念與制度》，上海人民出版社2004年版等。

[x]參見童之偉：《憲法學(xué)研究方法的改造》，載《法學(xué)》1994年第9期。童之偉：《用社會(huì)權(quán)利分析方法重構(gòu)憲法學(xué)體系》，《法學(xué)研究》，1994年第5期。童之偉：《法權(quán)與》，山東人民出版社2001年版等。

[xi]參見鄒平學(xué)：《的經(jīng)濟(jì)分析》，珠海出版社1997年版。《經(jīng)濟(jì)分析方法對(duì)研究的導(dǎo)入芻議》，《法制與社會(huì)發(fā)展》1996年第1期。趙世義：《資源配置與權(quán)利保障：公民權(quán)利的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》，陜西人民出版社1998年版。趙世義：《經(jīng)濟(jì)憲法學(xué)基本問題》，《法學(xué)研究》2001年第4期。趙世義：《憲法學(xué)的方法論基礎(chǔ)》，《法學(xué)評(píng)論》2002年第3期等。

[xii]參見林來梵著：《從憲法規(guī)范到規(guī)范憲法——規(guī)范憲法學(xué)的一種前言》，法律出版社2001年版，第3頁以下。

[xiii]參見韓大元、林來梵、鄭賢君著：《憲法學(xué)專題研究》，中國人民大學(xué)出版社2004年版。在該書導(dǎo)論部分，鄭賢君教授認(rèn)為自己主張憲法哲學(xué)研究方法，并且有高度的自覺。也可參見鄭賢君：《憲法學(xué)及其學(xué)科體系科學(xué)性的理論依據(jù)》，載《論從》（第4卷），法律出版社2004年版等。江國華博士也對(duì)憲法哲學(xué)有濃厚的興趣，其博士學(xué)位論文就與憲法哲學(xué)有關(guān)，參見江國華：《憲法哲學(xué)批判》，載《論從》（第4卷），法律出版社2004年版等。

[xiv]參見韓大元、林來梵、鄭賢君著：《憲法學(xué)專題研究》，中國人民大學(xué)出版社2004年版。在該書導(dǎo)論部分，作者介紹了韓大元教授主張憲法解釋學(xué)的研究方法，同時(shí)韓教授還對(duì)憲法文本研究有很有興趣，寫過相關(guān)論文，參見“中國網(wǎng)”所載韓教授及其與學(xué)生合作的論文。

[xv]參見韓大元：《試論憲法社會(huì)學(xué)的基本框架與方法》，《浙江學(xué)刊》，2005年第2期。

[xvi]參見張千帆主編：《憲法學(xué)》，法律出版社2004年版，第30—35頁。

[xvii]莫紀(jì)宏教授所編教材提出了歷史、邏輯、實(shí)證、價(jià)值、比較、哲學(xué)研究方法。參見莫紀(jì)宏主編：《憲法學(xué)》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2004年版，莫紀(jì)宏著：《現(xiàn)代憲法的邏輯基礎(chǔ)》，法律出版社2001年版等。

[xviii]有學(xué)者認(rèn)為方法有基本方法與具體方法之分，參見韓大元、林來梵、鄭賢君著：《憲法學(xué)專題研究》，中國人民大學(xué)出版社2004年版，第30頁。也有學(xué)者認(rèn)為方法有根本方法、普通方法、具體方法之分，參見林來梵著：《從憲法規(guī)范到規(guī)范憲法》，法律出版社2001年版。本文認(rèn)為方法有方法論與普通方法、具體方法之分，憲法學(xué)者一般談及的方法事實(shí)上都是具體方法，而很少從方法論角度談及方法，方法論關(guān)涉到憲法的政治哲學(xué)或者其他理論基礎(chǔ)，他決定學(xué)者的“立場(chǎng)”。有關(guān)方法論的書籍主要是政治哲學(xué)或者法理學(xué)、法解釋學(xué)方面的，本文不一一提及。

[xix]一般而言，政治哲學(xué)是憲法學(xué)研究的方法論基礎(chǔ)，當(dāng)今憲法學(xué)研究的方法論基礎(chǔ)主要有自由主義、民主主義、社會(huì)主義三種政治哲學(xué)基礎(chǔ)，其中自由主義又因具體觀點(diǎn)不同可分為形形的各種派別，除了上述三大派別外，其他如功利主義、社群主義、文化多元主義、女權(quán)主義等也是政治哲學(xué)的派別分支。參見[加]威爾·金里卡著：《當(dāng)代政治哲學(xué)》，劉莘譯，上海三聯(lián)書店2004年版。

[xx]參見林來梵著：《從憲法規(guī)范到規(guī)范憲法》，法律出版社2001年版，第1頁。

[xxi]最先的政治學(xué)研究會(huì)和憲法學(xué)研究會(huì)沒有分開，憲法學(xué)研究從屬于政治學(xué)研究，第一界憲法學(xué)研究會(huì)成立后，憲法學(xué)研究與政治學(xué)研究開始在體制上分開。

[xxii]斯密特把憲法分為與憲律，前者主要是掌握制定憲法權(quán)力者，對(duì)一個(gè)政治實(shí)體存在的形式及屬性，所作的政治決定。參見吳庚著：《憲法的解釋與適用》，三民書局2004年版，第17—18頁。

[xxiii]參見[德]卡爾·拉倫茨著：《法學(xué)方法論》，陳愛娥譯，商務(wù)印書館2003年版，楊仁壽著：《法學(xué)方法論》，中國政法大學(xué)出版社1999年版。這兩本書都以“法學(xué)方法論”命名，但是談及的都是民法解釋學(xué)的內(nèi)容。

[xxiv]所謂注意中國問題面向的研究者主張解決當(dāng)代中國所面臨的問題是憲法學(xué)研究的根本，憲法學(xué)研究要注意不同的利益問題，人的利益是憲法學(xué)研究的邏輯起點(diǎn)，國家權(quán)力要尊重不同的利益，憲法的精神在于規(guī)范、控制、保障國家權(quán)力，以達(dá)致尊重人的利益和人權(quán)保障的最終目的，憲法學(xué)研究的核心范疇是國家權(quán)力和個(gè)人自由，用憲法來規(guī)制國家權(quán)力以達(dá)保障個(gè)人自由之目的是憲法的基本價(jià)值所在，其中違憲審查機(jī)制是制度性保障，因而是憲法學(xué)研究的最重要課題。這種研究范式被稱為“利益——權(quán)力”模式。其研究特點(diǎn)是把研究方法融入到所探討的問題中，不具體討論研究方法，但是運(yùn)用了研究方法。探討相關(guān)問題的論著參見胡錦光著：《中國憲法問題研究》，新華出版社1998年版。《憲法的精神》，載王鍇著：《公法論衡》（代序），人民日?qǐng)?bào)出版社2004年版。胡錦光著：《尊重利益是建立和諧社會(huì)的基本前提》等。

[xxv]至于憲法學(xué)要研究什么樣的“問題”和“范疇”、如何獲得“問題”等，不是本文的主要探討內(nèi)容。

[xxvi]國外學(xué)者除日本外很少有專門探討憲法學(xué)研究方法的。比如德國阿列克西是方法論大師，其名著《法律論證理論》探討了方法，但是在其《憲法權(quán)利理論》（ATheoryofConstitutionalRights）一書中也沒有專門探討方法的章節(jié)，只是其研究過程中方法自覺性很強(qiáng)，閱讀過程中可以感受到。美國的憲法學(xué)著作也很少有探討憲法學(xué)研究方法的。在憲法學(xué)研究比大陸發(fā)達(dá)的我國臺(tái)灣地區(qū)學(xué)者也很少在自己的著作中專門探討憲法學(xué)研究方法，參見臺(tái)灣學(xué)者的憲法學(xué)論著如陳慈陽著：《憲法學(xué)》，元照出版公司2004年版，法治斌、董保城著：《憲法新論》元照出版公司2004年版，吳庚著：《憲法的解釋與適用》，三民書局2004年版等。