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篇(1)

關(guān)鍵詞：企業(yè)內(nèi)部 法律服務(wù) 體系建設(shè)

一、企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)體系建設(shè)的現(xiàn)實(shí)意義

企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)體系由企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)或部門、企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)人員以及法律服務(wù)管理制度和程序等內(nèi)容構(gòu)成，是企業(yè)經(jīng)營管理架構(gòu)中一個不可或缺的重要方面。

當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)形勢正在發(fā)生深刻的變化，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行面臨著各種新的挑戰(zhàn)，面對復(fù)雜多變的國際、國內(nèi)市場環(huán)境和日益增多的法律事務(wù)，進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)法制建設(shè)、提高企業(yè)經(jīng)營管理水平和法律風(fēng)險防范能力已經(jīng)突出擺在企業(yè)面前。

企業(yè)法律風(fēng)險是指由于企業(yè)作為或者不作為而違反國家法律、法規(guī)或者規(guī)章制度，從而導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)法律責(zé)任或者受到法律制裁等不利后果的可能性。與企業(yè)面臨的市場風(fēng)險不同，法律風(fēng)險貫穿于企業(yè)的全部行為，企業(yè)法律風(fēng)險大，無疑會加大企業(yè)的運(yùn)營成本，甚至一個意想不到的法律風(fēng)險會使企業(yè)遭受滅頂之災(zāi)。因此，現(xiàn)代企業(yè)高度重視、合理管控法律風(fēng)險尤為重要。企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)體系是企業(yè)風(fēng)險管理的組成部分，是企業(yè)法律風(fēng)險管理在組織機(jī)構(gòu)和制度上的體現(xiàn)和保障。“不戰(zhàn)而屈人之兵”是企業(yè)規(guī)避法律風(fēng)險的最高境界，作為非訴業(yè)務(wù)的企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險防范工作，其主要目標(biāo)之一就是實(shí)現(xiàn)“無訴”。

二、當(dāng)前企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)體系建設(shè)的現(xiàn)狀

企業(yè)法律風(fēng)險管理近些年來已經(jīng)逐步成為眾多企業(yè)關(guān)注的熱點(diǎn)，尤其在一些發(fā)達(dá)國家，企業(yè)法律風(fēng)險管理在理論上取得了發(fā)展迅速。我國理論界也有很多關(guān)于企業(yè)法律風(fēng)險管理的討論。但是，目前很少有人將企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)體系作專門的研究，實(shí)踐中也沒有得到足夠的重視，例如，中國企業(yè)的法務(wù)工作并沒有得到管理層的足夠重視，甚至表現(xiàn)出對公司法務(wù)機(jī)構(gòu)、法務(wù)及律師職能的輕視。因此，加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)體系建設(shè)的研究與實(shí)踐，進(jìn)而全面建立和完善企業(yè)法律風(fēng)險管理，是當(dāng)前中國現(xiàn)代企業(yè)應(yīng)當(dāng)努力的方向。

三、企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)體系的構(gòu)建

（一）設(shè)置規(guī)模合理的企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)

企業(yè)設(shè)立規(guī)模合理的內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，確定內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)在整個企業(yè)管理架構(gòu)中的地位以及擁有何種權(quán)利和義務(wù)等是建立企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)體系的前提，主要包括以下幾方面內(nèi)容。

首先，建立獨(dú)立的內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，而非設(shè)立于其他部門之下。內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)專門承擔(dān)法律事務(wù)職能，獨(dú)立于其他職能部門之外，獨(dú)立自主地開展工作，履行法律事務(wù)管理職能。內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)在其他部門的配合下，承擔(dān)企業(yè)的法律事務(wù)工作，并與財務(wù)、審計和監(jiān)察等部門協(xié)調(diào)配合，建立健全企業(yè)內(nèi)部法治工作機(jī)制，構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險防范管理體系。

其次，明確內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的職責(zé)。建立內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的工作機(jī)制和職責(zé)，職責(zé)中不僅應(yīng)包括日常的合同管理、法律咨詢，更重要的是健全其在企業(yè)經(jīng)營決策事項(xiàng)的法律論證、法律風(fēng)險防范職責(zé)。

再次，由被動型服務(wù)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃有凸芾怼＿@包括兩個方面的內(nèi)容，一是企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)不再僅僅提供對業(yè)務(wù)部門的需求，而應(yīng)全面識別企業(yè)法律風(fēng)險，主動將風(fēng)險節(jié)點(diǎn)提前在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中進(jìn)行控制，對法律風(fēng)險進(jìn)行主動管理；二是注意國內(nèi)外法律環(huán)境以及行業(yè)法律環(huán)境，根據(jù)企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和交易規(guī)則，對企業(yè)的各種交易、投資項(xiàng)目等主動提出法律論證性意見，為企業(yè)經(jīng)營決策提供法律支持。

（二）合理配置企業(yè)法務(wù)人員

企業(yè)法務(wù)人員是企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)體系構(gòu)建的基礎(chǔ)，是企業(yè)法律風(fēng)險管理的質(zhì)量保障。通過選聘標(biāo)準(zhǔn)、待遇、繼續(xù)教育和技能培訓(xùn)、法律資格取得等方面考察企業(yè)法務(wù)人員，有助于判斷企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)體系的發(fā)展前景和將達(dá)到的總體質(zhì)量。企業(yè)可以主要從以下幾個方面予以加強(qiáng)和完善。

其一，選聘的法務(wù)人員要具有法律職業(yè)資格或者企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格。

其二，選聘的法務(wù)人員至少是本科學(xué)歷，有法律專業(yè)背景，最好有法律服務(wù)工作經(jīng)歷。

其三，法務(wù)人員的配置數(shù)量符合企業(yè)法律服務(wù)需求。一個企業(yè)的法務(wù)人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與企業(yè)的經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)量、業(yè)務(wù)性質(zhì)、人員總量等因素相匹配，過少則影響工作效率和質(zhì)量，過多將增加企業(yè)成本，同時也會出現(xiàn)相互推脫責(zé)任影響工作效率的情況。

其四，企業(yè)應(yīng)為法務(wù)人員提供合理的待遇。據(jù)了解，目前，中國企業(yè)整個法律服務(wù)支出占企業(yè)營銷比例是0.2%，支出水平遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于國外。比如，法律服務(wù)支出占企業(yè)營銷比例，美國占1.2%，英國最高占1.6%。當(dāng)然這個支出水平中包括外部律師的費(fèi)用，但是可以說明，我國企業(yè)不愿意將更多的資金投入到企業(yè)法律服務(wù)中。

其五，注重對企業(yè)內(nèi)部現(xiàn)有人才的培養(yǎng)和儲備。企業(yè)可以通過制定獎勵制度或者人才提拔制度鼓勵企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)人才學(xué)習(xí)法律專業(yè)知識，并考取相關(guān)法律資格，這樣可以降低企業(yè)的成本，還會使企業(yè)獲得復(fù)合型人才。

（三）加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)體系對企業(yè)決策的影響度

企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)體系對企業(yè)決策的影響大小決定內(nèi)部法律服務(wù)體系存在的目的和意義。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)考量內(nèi)部法律服務(wù)體系是否進(jìn)入企業(yè)的關(guān)鍵決策程序，即內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)出具的法律咨詢或法律審查意見是否納入企業(yè)經(jīng)營決策前置環(huán)節(jié)，并在多大程度上受到尊重和采納。

目前，由于不同企業(yè)管理層對法律服務(wù)的認(rèn)識理念和重視程度不同，導(dǎo)致不同企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)體系發(fā)展呈現(xiàn)較大差異。在現(xiàn)實(shí)的公司法務(wù)管理中，常常會發(fā)生企業(yè)的管理層或者業(yè)務(wù)部門對公司法務(wù)工作的抱怨，認(rèn)為內(nèi)部法務(wù)機(jī)構(gòu)在經(jīng)營中總會提出這樣那樣的風(fēng)險和問題，只會“踩剎車”，而不懂得“加油門”，使企業(yè)錯失商業(yè)機(jī)會。

綜上，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)以下兩方面的工作。一方面，內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)要能夠參與企業(yè)的重大決策，并出具法律意見。在這方面，企業(yè)需要建立保證法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的意見進(jìn)入決策的機(jī)制。另一方面，對于內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的法律意見進(jìn)入決策，能否被采納，內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)提出的意見既要體現(xiàn)法律性，又要符合企業(yè)經(jīng)營的實(shí)際需要。并且，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)也要提高法律風(fēng)險對企業(yè)經(jīng)營管理重要性的認(rèn)識，具備兩方面的條件，內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)的意見才能得到更好的采納，也才能真正為企業(yè)的經(jīng)營管理提供法律支持。

（四）完善合同管理制度

合同管理是企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)體系的重要組成部分。企業(yè)合同管理流程，包括合同起草、修訂、談判、審批、履行、監(jiān)督等環(huán)節(jié)，以及相應(yīng)的管理流程及制度設(shè)計等，是否將法律審查和業(yè)務(wù)審查進(jìn)行明確劃分且具可操作性，已成為判斷企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)體系是否運(yùn)行良好的重要標(biāo)志之一。企業(yè)應(yīng)從以下幾方面建立合同管理制度。

一是，建立合同管理制度，規(guī)范合同管理的全過程；二是，建立合同文本模板數(shù)據(jù)庫，并根據(jù)外部法律環(huán)境變化和企業(yè)內(nèi)部的實(shí)際需求及時進(jìn)行更新和完善；三是，企業(yè)法務(wù)人員應(yīng)在合同涉及的立項(xiàng)、選商、談判等合同簽訂前的環(huán)節(jié)及早介入；四是，注重合同管理環(huán)節(jié)的責(zé)任設(shè)置，在企業(yè)的合同管理規(guī)章制度中對于各部門、崗位的責(zé)任點(diǎn)應(yīng)當(dāng)予以明確；五是，提升合同的信息化管理水平，合同的信息化建設(shè)不僅僅是合同會簽的各個流程的經(jīng)過，而要注重將法律審核落實(shí)到合同的各個環(huán)節(jié)。

（五）加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)體系對企業(yè)外部法律資源的利用

任何一個企業(yè)都不能輕視外部法律資源即外聘律師的作用，外聘律師通常對新的法律問題有更深入的研究，在某些專業(yè)性強(qiáng)的領(lǐng)域也能提供更專業(yè)的法律服務(wù)，這一點(diǎn)是公司法務(wù)所不能比擬的。公司法務(wù)更多的是處理常規(guī)的、簡單的企業(yè)法律問題。并且，在企業(yè)法務(wù)人員緊張時，外聘律師也能為企業(yè)提供及時的支持。

在一些訴訟、仲裁、并購等費(fèi)時且需要專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和技巧的領(lǐng)域，外聘律師的優(yōu)勢也是不言而喻的。但是，往往外聘律師在給企業(yè)做法律咨詢時，出于最大化規(guī)避自身法律風(fēng)險及企業(yè)法律風(fēng)險的考慮，一般會給出比較保守的意見，這種情況下，只有企業(yè)內(nèi)部法務(wù)人員和外聘律師共同起作用，才能滿足企業(yè)法律服務(wù)的需要。因此，任何企業(yè)的法律需求均應(yīng)通過內(nèi)部法律服務(wù)和外聘律師提供的服務(wù)來滿足，但是不同企業(yè)對外聘律師的依賴和利用程度是不同的。因此，企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)及法務(wù)人員與外聘律師的配合模式如何，構(gòu)成了判斷該企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)體系是否運(yùn)行良好的又一標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)可主要從以下兩大方面予以完善。

一方面，企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)體系要主動對外聘律師提出服務(wù)要求。企業(yè)首先要對自身存在的法律風(fēng)險點(diǎn)進(jìn)行一個全面的識別，然后根據(jù)需要，如通過擬定清單、提出書面問題的形式向外聘律師提出法律服務(wù)要求；另一方面建立對外聘律師的考核機(jī)制。外聘律師的“好”與“差”不能憑企業(yè)負(fù)責(zé)人或者業(yè)務(wù)人員的感覺，企業(yè)應(yīng)該有自己的一套考核機(jī)制，對外聘的法律服務(wù)進(jìn)行量化考評。比如，要求外聘律師定期出具工作報告，在企業(yè)內(nèi)部對外聘律師的工作滿意度進(jìn)行問卷調(diào)查等。合理、科學(xué)的外聘律師評價制度，不僅僅是對企業(yè)自身的負(fù)責(zé)，也是對外聘律師事務(wù)所和律師的負(fù)責(zé)。

（六）加強(qiáng)企業(yè)對法律風(fēng)險和法律服務(wù)成本的管理和控制力度

建立企業(yè)內(nèi)部法律服務(wù)體系，是為實(shí)現(xiàn)企業(yè)對法律風(fēng)險進(jìn)行防范的目的，以減少企業(yè)在經(jīng)營管理中可能造成的違法損失。對企業(yè)的法律風(fēng)險進(jìn)行有效管理和控制，也能進(jìn)一步降低企業(yè)法律服務(wù)的成本。因此，企業(yè)主要可從以下幾個方面予以完善。

第一，主動識別企業(yè)法律風(fēng)險，避免企業(yè)違法經(jīng)營造成的損失。企業(yè)須重視發(fā)揮內(nèi)部法律事務(wù)機(jī)構(gòu)和法務(wù)人員的重要作用，主動識別企業(yè)的法律風(fēng)險，以此保證企業(yè)的基礎(chǔ)管理、對外投資、合同交易、市場拓展、勞動用工等各項(xiàng)活動的合法運(yùn)行，以避免企業(yè)付出違法經(jīng)營成本。

篇(2)

一個新群體的壯大

“在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，競爭日趨激烈，企業(yè)經(jīng)營的法律環(huán)境日益復(fù)雜。實(shí)施有效的法律事務(wù)管理，建立法律事務(wù)管理體系，全面、系統(tǒng)、科學(xué)地識別、分析、控制法律風(fēng)險，成為當(dāng)前企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中一項(xiàng)十分重要、緊迫的工作。” 北京慧點(diǎn)科技有限公司（簡稱：慧點(diǎn)科技）風(fēng)險管理與控制事業(yè)部解決方案及產(chǎn)品中心總監(jiān)劉愛和表示，“當(dāng)前，中國企業(yè)愈加關(guān)注法律事務(wù)管理，因?yàn)樗粌H僅是一個經(jīng)營管理問題，更是一個重大法律問題。尤其是對有國際化需求的中國企業(yè)，需要更加了解當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)要求，并滿足合規(guī)的要求。”

的確，伴隨著中國市場和企業(yè)的全球化進(jìn)程，一個在公司內(nèi)部從事法律事務(wù)的職業(yè)群體正在悄然壯大， “公司法務(wù)”逐漸成為企業(yè)運(yùn)營與管理以及招聘網(wǎng)站的熱門詞匯。

以華為公司為例，你能想到該公司的法務(wù)方面的員工有多少嗎？超過600名，還不包括外部的法務(wù)顧問，這無疑是令人驚訝的數(shù)字。記者的一個朋友就在“華為法務(wù)部下屬的法律部的貿(mào)易合規(guī)辦公室的網(wǎng)絡(luò)安全組”工作。這句話讀起來有些繞口，但足以說明華為公司法務(wù)分工之細(xì)，據(jù)稱僅法務(wù)部下屬的法律部就有十三個專業(yè)組。

舉華為的例子就是為了說明法務(wù)工作對于當(dāng)前企業(yè)經(jīng)營管理的重要性。根據(jù)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會的最新數(shù)據(jù)，截至去年底，中央企業(yè)全系統(tǒng)有2560戶建立了總法律顧問制度，集團(tuán)和重要子企業(yè)總法律顧問專職率分別達(dá)到64%和50%；中央企業(yè)全系統(tǒng)法律顧問隊伍達(dá)到1.8萬人，持證上崗率接近60%；中央企業(yè)集團(tuán)及重要子企業(yè)規(guī)章制度、重要決策、經(jīng)濟(jì)合同三項(xiàng)法律審核率分別達(dá)到96.7%、98.1%和98.6%。

國資委主任張毅在今年的中央企業(yè)法制工作研討會上要求，中央企業(yè)應(yīng)適應(yīng)市場化、國際化發(fā)展的新要求，強(qiáng)化依法治企、合規(guī)經(jīng)營，進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)總法律顧問制度和法律風(fēng)險防范機(jī)制建設(shè)，為依法保障中央企業(yè)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)中求進(jìn)、科學(xué)發(fā)展發(fā)揮了積極作用。

劉愛和有多年從事集團(tuán)企業(yè)法務(wù)管理研究和實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)他的經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)法務(wù)工作如果依靠傳統(tǒng)的管理手段，即使有了管理制度，在執(zhí)行過程中也難以真正落實(shí)。他認(rèn)為，面對新的形勢和新的問題，傳統(tǒng)的法務(wù)管理需要新的手段和工具，那就是信息化。

傳統(tǒng)法務(wù)管理之困

我們可以通過傳統(tǒng)法務(wù)管理模式所存在的問題來先簡單了解一下法務(wù)信息化的具體價值所在。

在企業(yè)的法務(wù)管理實(shí)踐中，企業(yè)法務(wù)部多數(shù)是在事前法律防范上做工作，而對于事中、事后的法律風(fēng)險管理缺乏手段。以法務(wù)管理中最重要、最常見的合同管理為例，法務(wù)部在合同審核結(jié)束后，就沒有辦法對合同執(zhí)行過程進(jìn)行監(jiān)控。直到發(fā)生合同糾紛了，才參與進(jìn)來，這時候往往企業(yè)的損失已經(jīng)產(chǎn)生。這種情況司空見慣，也最讓企業(yè)頭疼。有了信息化，便可以很好的加強(qiáng)對事中的監(jiān)控。法務(wù)管理信息系統(tǒng)包括了合同準(zhǔn)備、合同起草、合同審核、合同履行、合同履行后的查詢統(tǒng)計的過程，全過程的信息都管起來了，不僅僅是合同審核，審核完了以后對于合同執(zhí)行的過程也可進(jìn)行管理。

風(fēng)險控制是法務(wù)管理的一個重要目的。以前，企業(yè)需要法律風(fēng)險管理制度，一般可以找咨詢公司也可以自己組織人力來制定相關(guān)的管理規(guī)范。這個過程花費(fèi)了很大的人力物力，輸出的結(jié)果僅僅是一個制度，或者說是一個文本、一個電子文檔，卻可能沒有辦法去讓每個員工真正去理解它或者很好去應(yīng)用它。而通過信息化，就可以先將風(fēng)險管理制度拆解開來、細(xì)化，也可以叫做制度碎片化，將長篇大論的制度拆解出相關(guān)的關(guān)鍵控制點(diǎn)。再將這些關(guān)鍵控制點(diǎn)配置到管理流程的每個環(huán)節(jié)當(dāng)中去。這樣的好處是，在管理流程運(yùn)轉(zhuǎn)過程中，在每個環(huán)節(jié)處理業(yè)務(wù)的時候，它的工作頁面上就會展現(xiàn)出相應(yīng)的關(guān)鍵控制點(diǎn)，在這個環(huán)節(jié)需要關(guān)注的要點(diǎn)是什么，就能很清晰地展現(xiàn)在員工面前。劉愛和強(qiáng)調(diào)：“制度的關(guān)鍵不在于你制定出來以后放在柜子里，而是貫穿實(shí)際工作能夠隨時提醒員工遵照執(zhí)行，這樣才能將風(fēng)險管理良好地落實(shí)到企業(yè)工作中去，這是法務(wù)信息化如何控制風(fēng)險的一個切入點(diǎn)。”

當(dāng)然，跟其它領(lǐng)域的信息化一樣，法務(wù)信息化的一個重要目的就是提升效率。但是通常的理解，有了IT系統(tǒng)以后效率提升是非常簡單的事，其實(shí)也并不簡單。大家首先想到的可能是流程電子化帶來的效率提升，信息在不同部門、不同人之間傳遞的速度比人工的速度快多了，這是大家可以明顯感覺到的。另一方面，利用信息化的處理方式，業(yè)務(wù)處理的自身過程也在改變。舉一個簡單例子，企業(yè)在起草合同時，如果用系統(tǒng)中的標(biāo)準(zhǔn)合同模板來起草，那么系統(tǒng)會把人員對這個標(biāo)準(zhǔn)合同模板所做的全部修改都記錄保留下來。這個修改痕跡帶來的好處就是對于相關(guān)的會簽部門、財務(wù)部門、法務(wù)部門，在審核時就不用一個字一個字地看了，可以直接看修改了什么地方。這種效率的提升比僅僅流程電子化帶來的信息傳遞效率的提升更為關(guān)鍵，帶來的價值也更大。

發(fā)揮并利用IT的價值

當(dāng)然，法務(wù)信息化的價值還有很多，這里不再贅述。那么企業(yè)如何才能有效利用法務(wù)管理信息化的價值呢？

劉愛和說，從他為眾多企業(yè)實(shí)施法務(wù)管理系統(tǒng)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來看，企業(yè)若想借助信息系統(tǒng)來提升法務(wù)管理的效率、控制法律風(fēng)險，必須解決好以下三個問題。

首先是管理提升的問題。運(yùn)用信息技術(shù)提升企業(yè)法務(wù)管理效率，在法務(wù)管理信息系統(tǒng)實(shí)施前，信息系統(tǒng)供應(yīng)商與企業(yè)法務(wù)部門必須就法務(wù)管理業(yè)務(wù)中的問題，哪些是信息技術(shù)可以解決的，哪些需靠管理改善解決的達(dá)成共識。？？此外，還需要從管理的成熟度和信息化的依賴程度兩個維度，對法務(wù)管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)做出細(xì)致的分析，才能理清信息化的思路。慧點(diǎn)科技在幫助企業(yè)建立信息系統(tǒng)前，提供了專業(yè)的業(yè)務(wù)顧問與企業(yè)法務(wù)部門一起深入細(xì)致地對企業(yè)法務(wù)管理相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行研究分析，對現(xiàn)有的制度和流程進(jìn)行梳理，找出缺陷，提出改善性建議，為信息化奠定基礎(chǔ)。

其次是信息系統(tǒng)功能的問題。法務(wù)管理信息系統(tǒng)的上線不是簡單的把表單、流程的電子化，而必須將管理要求與信息系統(tǒng)真正結(jié)合起來，通過IT手段進(jìn)行制度固化，才能控制風(fēng)險，體現(xiàn)信息系統(tǒng)的管理價值。所以，在設(shè)計法務(wù)管理信息系統(tǒng)功能時，企業(yè)必須對自身的需求做細(xì)致的梳理和分析，同時對信息系統(tǒng)供應(yīng)商的產(chǎn)品功能有深入的了解。這樣才能區(qū)分出，哪些是企業(yè)個性化的管理要求，哪些是標(biāo)準(zhǔn)的信息化產(chǎn)品功能。這樣開發(fā)出來的信息系統(tǒng)才能很好的匹配企業(yè)管理實(shí)際。從管理軟件的實(shí)踐來看，企業(yè)的管理需求和業(yè)務(wù)實(shí)際不同，沒有產(chǎn)品能“普適性”滿足每個企業(yè)的要求，一定是“產(chǎn)品+定制”的信息系統(tǒng)，才能滿足企業(yè)的管理要求。基于前期的梳理，慧點(diǎn)科技提供的業(yè)務(wù)顧問就能幫助企業(yè)規(guī)劃設(shè)計出最貼合企業(yè)業(yè)務(wù)實(shí)際的法務(wù)管理系統(tǒng)，從而保障了系統(tǒng)的使用落地。

還有便是用戶的培訓(xùn)。對一個新的法務(wù)管理信息系統(tǒng)上線來講，最終用戶是發(fā)揮法務(wù)管理信息化價值的關(guān)鍵。一方面要針對不同用戶類別，設(shè)計針對性的培訓(xùn)。比如對領(lǐng)導(dǎo)角色，必須考慮領(lǐng)導(dǎo)的時間、領(lǐng)導(dǎo)的操作特點(diǎn)等設(shè)計一對一的培訓(xùn)。對管理員角色，就需要對其進(jìn)行更加詳細(xì)的管理操作培訓(xùn)。對于系統(tǒng)用戶來講，不僅要熟練掌握信息系統(tǒng)的功能操作，還要了解新的制度要求，這才能保證法務(wù)信息系統(tǒng)順利、有效的發(fā)揮其價值。

GRC之上

從目前的市場來看，中國有5000多家大中型企業(yè)，只有少部分企業(yè)在專業(yè)的法務(wù)管理信息化實(shí)踐上做了嘗試，還有部分企業(yè)是在企業(yè)信息化系統(tǒng)中有部分法務(wù)管理的功能，而大部分業(yè)務(wù)還沒有實(shí)現(xiàn)法務(wù)管理的信息化。法務(wù)管理信息化的發(fā)展前景非常廣闊，這也是劉愛和所在的慧點(diǎn)科技公司如此重視這塊市場的一個原因。

慧點(diǎn)科技成立于1998年，率先引入國際先進(jìn)的GRC（管控、風(fēng)險與合規(guī)遵從）管理理念并因地制宜地與中國客戶的實(shí)際情況相結(jié)合，通過大量的業(yè)務(wù)實(shí)踐，打造了以“管控?風(fēng)險?監(jiān)管”為核心的管理軟件與服務(wù)體系，并成功為以中國移動、中國石化、中國海油、神華集團(tuán)等近40家央企和接近半數(shù)的中國百強(qiáng)企業(yè)為代表的近千家大型客戶，及數(shù)百萬最終用戶提供了產(chǎn)品與服務(wù)。

劉愛和介紹，GRC不僅僅是一個管理理念，更是一個企業(yè)的管理框架。GRC的整體管理框架包括監(jiān)督層、管理層、業(yè)務(wù)層三個層面，在監(jiān)督層涉及的風(fēng)險、內(nèi)控、審計、信息安全等，慧點(diǎn)科技都有相應(yīng)的產(chǎn)品；在管理層所涉及的決策管理、辦公管理、費(fèi)用管理、法務(wù)管理、質(zhì)量管理等等，法務(wù)管理系統(tǒng)就是管理層的一個重要功能支撐；在業(yè)務(wù)層主要是以流程為核心的財務(wù)、人力、采購、生產(chǎn)、銷售等業(yè)務(wù)，目前慧點(diǎn)科技的產(chǎn)品暫時沒有涉及。慧點(diǎn)科技的業(yè)務(wù)重心在監(jiān)督層和管理層這兩個層面。在GRC理念和框架的指導(dǎo)下，慧點(diǎn)科技的法務(wù)管理系統(tǒng)秉承法律風(fēng)險管理要求，將風(fēng)險控制要求落實(shí)到具體的職能管理業(yè)務(wù)流程中，將風(fēng)險管理落實(shí)到了實(shí)處。

篇(3)

關(guān)鍵詞：企業(yè)法律風(fēng)險；防范措施

中圖分類號：D912.29 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-828X（2012）03-0-01

一、前言

隨著全球經(jīng)濟(jì)和信息時代的來臨，市場競爭也愈發(fā)激烈，在市場競爭環(huán)境下企業(yè)也在不斷變化，帶給企業(yè)豐厚回報的同時，也讓企業(yè)面臨巨大的風(fēng)險。企業(yè)所面臨的風(fēng)險主要有法律風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險和自然風(fēng)險等，其中法律風(fēng)險的特征是承擔(dān)法律責(zé)任，因此是可以控制的；商業(yè)風(fēng)險的特征是受到市場因素影響，因此不能控制；而自然風(fēng)險具有不可抗力的特征，因此也不能被控制。

企業(yè)外部法律環(huán)境的改變能使企業(yè)產(chǎn)生法律風(fēng)險，同時，企業(yè)內(nèi)部沒有根據(jù)合同履行義務(wù)、行使權(quán)力或者違反法律，同樣能使企業(yè)產(chǎn)生法律風(fēng)險。換句話說，企業(yè)可能承擔(dān)的關(guān)于法律方面的不利后果就是所謂的法律風(fēng)險。

廣義方面，任何一個法治社會，企業(yè)所存在的商業(yè)、財務(wù)、人事、決策等運(yùn)行和管理方面的風(fēng)險都是法律風(fēng)險。這是因?yàn)樵谄髽I(yè)運(yùn)行中所出現(xiàn)的運(yùn)營風(fēng)險最后都是依靠國家法律進(jìn)行調(diào)整的。企業(yè)在運(yùn)行過程中所牽扯到的個人、企業(yè)自身、社會、國家等各方面的利益沖突是不可避免的。這些矛盾沖突和利益關(guān)系最終造成了企業(yè)的法律風(fēng)險。目前，很多企業(yè)不能正確估計或處理運(yùn)行過程中出現(xiàn)的法律風(fēng)險，因此造成了嚴(yán)重的法律后果，嚴(yán)重時甚至可以毀滅一個企業(yè)。

二、防范企業(yè)法律風(fēng)險的措施

1.提高法律風(fēng)險意識，大力支持法律事務(wù)

只有提高企業(yè)負(fù)責(zé)人的法律風(fēng)險意識，使其注意管理法律風(fēng)險，才能使企業(yè)真正做到預(yù)防法律風(fēng)險的發(fā)生。企業(yè)的管理層和決策層是整個企業(yè)的核心所在，必須加強(qiáng)法律風(fēng)險意識，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律知識，轉(zhuǎn)變認(rèn)為法律事務(wù)無關(guān)緊要且不能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的錯誤觀點(diǎn)，大力支持法律事務(wù)，在建設(shè)企業(yè)文化的過程中融入法律風(fēng)險意識，使企業(yè)所有員工都能認(rèn)識到法律風(fēng)險的重要性。尤其是企業(yè)高層管理者，不只本人要對法律有一定程度的認(rèn)識，也就是擁有法律意識，還要求其能夠主動尋求法律部門的幫助，也就是要擁有管理意識。企業(yè)高層管理者可以通過強(qiáng)化法務(wù)控制的方法加強(qiáng)對中間管理層和具體業(yè)務(wù)的控制，同時，企業(yè)要給予必要的法律成本投入，并且制定合理、明確的財務(wù)預(yù)算，確保法律控制環(huán)節(jié)能夠正常運(yùn)作。

2.加強(qiáng)建設(shè)內(nèi)部規(guī)章制度和權(quán)力制約

企業(yè)內(nèi)部是產(chǎn)生法律風(fēng)險的關(guān)鍵所在，所以，要從企業(yè)自身做起防范法律風(fēng)險。完善企業(yè)的內(nèi)控機(jī)制，包括監(jiān)督體系、業(yè)務(wù)經(jīng)營管理體系和風(fēng)險管理預(yù)警體系，重視監(jiān)督部門和執(zhí)行部門的建設(shè)，時刻關(guān)注新出臺的法律政策和監(jiān)管措施，組織并監(jiān)督各部門和各機(jī)構(gòu)加強(qiáng)建設(shè)內(nèi)部規(guī)章制度，并注意加強(qiáng)監(jiān)督企業(yè)管理層，防止其濫用權(quán)力，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部自我約束和監(jiān)督。同時，企業(yè)完善的內(nèi)部規(guī)章制度能夠有效防范法律風(fēng)險。根據(jù)市場競爭的內(nèi)外環(huán)境和企業(yè)自身特點(diǎn)，用企業(yè)規(guī)章制度對涉及法律風(fēng)險的事項(xiàng)進(jìn)行預(yù)防和控制，明確相關(guān)規(guī)定，同時要審時度勢、與時俱進(jìn)，適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和修改企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度，保證其合理合法性，滿足市場競爭的需要。

3.加強(qiáng)合同法律風(fēng)險的防范

根據(jù)調(diào)查資料顯示，很多大企業(yè)面臨的法律風(fēng)險主要包括合同管理和公司治理，公司管理者嚴(yán)重缺乏防范法律風(fēng)險的意識，不能認(rèn)真貫徹實(shí)行規(guī)章制度，同時不能重視對法律人才的培養(yǎng)。企業(yè)要加強(qiáng)合同管理就要建立健全的合同管理制度，首先設(shè)立專門管理合同的部門，主要承擔(dān)指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督合同的簽訂和履行。其次，在具體實(shí)施過程中，可以對合同采用劃塊、分級的管理方法。通過合同管理制度的建立與完善能夠使管理層次更加清楚，使各部門各司其職，最終能夠有效控制合同的簽訂、實(shí)行、考核以及糾紛處理等過程。

4.加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范

首先，企業(yè)應(yīng)該通過加強(qiáng)內(nèi)部規(guī)章制度保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán)不被侵害，例如：與技術(shù)人員簽訂知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議和保密協(xié)議、制定保密制度，或采用其他的保密措施對知識產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)。采取這些措施能夠有效防止人才流動導(dǎo)致的企業(yè)損失。除此之外，企業(yè)要積極應(yīng)對外部的侵權(quán)行為，可以向有關(guān)單位、部門舉報違法行為，或提訟，以此維護(hù)自身的合法權(quán)益。其次，企業(yè)也應(yīng)該遵紀(jì)守法，不侵害他人的知識產(chǎn)權(quán)，通過學(xué)習(xí)知識產(chǎn)權(quán)法，避免對他人知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生侵犯行為，最終避免法律風(fēng)險。

5.加強(qiáng)勞動合同管理

目前，主要有企業(yè)與職工間不簽訂勞動合同、所簽勞動合同存在問題、簽訂勞動合同程序不合法、企業(yè)不繳納職工社會保險費(fèi)用、保密制度不完善等企業(yè)勞動制度的相關(guān)問題。還有一些案件是由于勞動者不滿用人單位所做處理而引發(fā)的。因此，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)勞動合同管理，建立完善的管理制度，并保證切實(shí)履行勞動合同，根據(jù)法律法規(guī)，建立內(nèi)部相關(guān)規(guī)章制度保證勞動合同制度順利運(yùn)行，并注意日常的管理工作，通過審查和修改當(dāng)前規(guī)章制度，在最大程度上降低法律風(fēng)險。

6.確保企業(yè)法務(wù)人員履行職責(zé)

有些企業(yè)不能嚴(yán)格按照《企業(yè)法律顧問管理辦法》、《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》建立完善的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，但是要有專業(yè)負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)的人員，同時要確保其切實(shí)履行職責(zé)，例如提供參考意見和法律咨詢，提供相關(guān)調(diào)查報告，經(jīng)濟(jì)、民事糾紛并進(jìn)行和解、調(diào)解，辦理各類公證等。企業(yè)要確保法律事務(wù)工作人員都切實(shí)履行自己的工作職責(zé)，達(dá)到降低企業(yè)法律風(fēng)險的目的。

三、總結(jié)

近年來，企業(yè)越來越重視法律風(fēng)險問題，不斷提高法律意識，同時越來越重視防范和控制企業(yè)法律風(fēng)險。防范法律風(fēng)險關(guān)鍵是在企業(yè)的管理層，只有管理者給予大力支持和正確的引導(dǎo)全體職工參與才能有效防范法律風(fēng)險的發(fā)生。除此之外，企業(yè)要關(guān)注自身內(nèi)外資源環(huán)境的變化，不斷調(diào)整企業(yè)內(nèi)部防范法律風(fēng)險的制度，使企業(yè)能夠滿足和適應(yīng)新的形勢。

參考文獻(xiàn)：

[1]常玉霞.論企業(yè)法律風(fēng)險及防范[J].生產(chǎn)力研究,2009(24).

[2]馬清彪.企業(yè)法律風(fēng)險問題探析[J].勝利油田黨校學(xué)報,2011(05).

篇(4)

關(guān)鍵詞：法律顧問；企業(yè)；合同風(fēng)險；防范措施

作者簡介：張少一（1981-），男，河北蠡縣人，國網(wǎng)廊坊供電公司，經(jīng)濟(jì)師。（河北 廊坊 065000）

中圖分類號：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1007-0079（2014）09-0236-02

企業(yè)法律風(fēng)險是指由于企業(yè)自身經(jīng)營未依據(jù)法律的規(guī)定履行企業(yè)義務(wù)，行使企業(yè)權(quán)利，或企業(yè)沒有及時根據(jù)法律的變動調(diào)整經(jīng)營理念而使企業(yè)的經(jīng)營管理與法律規(guī)定相悖的現(xiàn)象。企業(yè)如果對法律風(fēng)險認(rèn)識不足，將面臨嚴(yán)重的后果。實(shí)際上，隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的逐步完善，和經(jīng)濟(jì)法律法規(guī)的制定與實(shí)施，企業(yè)管理方面逐步規(guī)范起來，但是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的法律意識不強(qiáng)，針對企業(yè)相關(guān)合同的管理制度不完善等現(xiàn)象依然存在，這種情況直接導(dǎo)致企業(yè)因法律風(fēng)險防范機(jī)制不完善而產(chǎn)生不必要的經(jīng)濟(jì)損失，而這些經(jīng)濟(jì)損失在健全的企業(yè)風(fēng)險防范機(jī)制下是完全可以避免的。因此，企業(yè)法律顧問在企業(yè)中的作用就日益凸顯出來，源于此，在企業(yè)中確立法律顧問的地位十分必要。

一、企業(yè)法律顧問的界定

企業(yè)法律顧問，依據(jù)2004年6月1日開始實(shí)施的《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》中第七條的規(guī)定：“是指取得企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格，由企業(yè)聘任，專門從事企業(yè)法律事務(wù)工作的企業(yè)內(nèi)部專業(yè)人員。并且規(guī)定：“國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立防范風(fēng)險的法律機(jī)制，建立健全企業(yè)法律顧問制度。”①在實(shí)際的企業(yè)管理運(yùn)行過程中，企業(yè)法律顧問制度的特征體現(xiàn)為：

第一，企業(yè)法律顧問是企業(yè)中專門從事制定規(guī)章、簽訂合同、參與訴訟等法律事務(wù)具體工作的專業(yè)技術(shù)人員。他們不僅需要掌握法律知識、熟悉司法流程，而且還需要為企業(yè)的合法經(jīng)營和其他經(jīng)濟(jì)活動提供保障，這使得企業(yè)法律顧問還需要具有經(jīng)濟(jì)學(xué)知識和企業(yè)管理知識甚至是企業(yè)相關(guān)的生產(chǎn)技術(shù)知識，這樣才能在需要時為企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的決策提出綜合性的審查意見。因此，企業(yè)的法律顧問必須是知識全面的綜合型法律人才。

第二，企業(yè)法律顧問具有強(qiáng)烈的專一性。他們作為企業(yè)的職工，其工作內(nèi)容都是圍繞本企業(yè)內(nèi)部以及和本企業(yè)有關(guān)的法律事務(wù)，而不能獨(dú)立處理其他企業(yè)的法律事務(wù)。

第三，企業(yè)法律顧問會直接參與到企業(yè)運(yùn)行活動的絕大部分環(huán)節(jié)中，是企業(yè)的內(nèi)部法律服務(wù)專門人員。

二、企業(yè)法律顧問的工作職責(zé)

1.為企業(yè)建立規(guī)章和領(lǐng)導(dǎo)層的決策進(jìn)行參謀

企業(yè)法律顧問應(yīng)該是企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層的智囊團(tuán)成員之一，在企業(yè)發(fā)展經(jīng)營過程中在法律方面甚至其他方面提供意見和建議。其工作任務(wù)首先是幫助企業(yè)建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，公司法律顧問一般參與企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度的起草、修改、審核、貫徹執(zhí)行和宣傳教育工作，并指導(dǎo)監(jiān)督部門的工作，以維護(hù)公司規(guī)章制度的正確實(shí)施，以幫助企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者通過制度管理企業(yè)各層面的工作人員。其次是為企業(yè)的重大經(jīng)營決策進(jìn)行法律“把關(guān)”，為決策層提供法律咨詢意見，以保障企業(yè)依法經(jīng)營。

2.防范企業(yè)法律風(fēng)險，維護(hù)本企業(yè)的合法權(quán)益

防范企業(yè)法律風(fēng)險，維護(hù)本企業(yè)的合法權(quán)益是企業(yè)法律顧問的最主要的工作。每個企業(yè)都有自己的績效考核機(jī)制，而企業(yè)的業(yè)務(wù)人員往往十分看重經(jīng)營業(yè)績，甚至一味地盲目追求經(jīng)營業(yè)績，導(dǎo)致忽視了經(jīng)營風(fēng)險以及由此帶來的法律風(fēng)險。而企業(yè)建立法律顧問制度的目的就是要通過企業(yè)法律顧問的監(jiān)督審核，既能夠使企業(yè)面臨的風(fēng)險最小化，又能夠保障企業(yè)的合法權(quán)益不受侵害，實(shí)現(xiàn)利益的最大化。因此，法律顧問應(yīng)該遵循事前積極防范、事中強(qiáng)化監(jiān)督控制、事后努力補(bǔ)救的原則，為企業(yè)正常運(yùn)行服務(wù)，以促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營管理。一旦發(fā)生糾紛需承擔(dān)法律責(zé)任，法律顧問需立即處理本公司與他人的經(jīng)濟(jì)糾紛和權(quán)利爭議，力求使經(jīng)濟(jì)損失最小化。

3.全面處理企業(yè)法律糾紛事務(wù)

法律顧問的工作職責(zé)除了上述內(nèi)容以外，還有與法律有關(guān)的工作，每天都會發(fā)生。有時合同糾紛、勞動用工爭議、知識產(chǎn)權(quán)維護(hù)、產(chǎn)權(quán)糾紛處理等諸多問題均可以以法律事務(wù)的形式反映出來。②因此，企業(yè)法律顧問的工作涵蓋所有與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動相關(guān)的法律事務(wù)，當(dāng)然也包括企業(yè)糾紛處理。另外，法律顧問需要作為人參與企業(yè)的各類訴訟和非訴訟活動。

三、企業(yè)法律顧問在合同管理中的重要地位

不論是何種類型的企業(yè)，合同是其經(jīng)營運(yùn)行并實(shí)現(xiàn)經(jīng)營利益的重要活動。企業(yè)法律顧問要對企業(yè)風(fēng)險全面監(jiān)督負(fù)責(zé)，那么其最主要的工作應(yīng)該是圍繞著合同展開的。只有企業(yè)法律顧問參與到招標(biāo)、建設(shè)等合同的談判、起草、簽訂、履行等環(huán)節(jié)中，才能真正保證合同簽訂的合法有效，使企業(yè)能夠主導(dǎo)合同，提高合同的履行比例和效率，獲取經(jīng)濟(jì)利益的最大化，更重要的是免于承擔(dān)“莫須有”的法律責(zé)任和經(jīng)濟(jì)損失。因此，合同管理是企業(yè)經(jīng)營管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，而企業(yè)法律顧問必須在企業(yè)合同管理中發(fā)揮主導(dǎo)作用。企業(yè)作為一個獨(dú)立的利益主體，需要增強(qiáng)與外部的聯(lián)系，就必然需要擴(kuò)大企業(yè)法律顧問在企業(yè)前期管理工作的自。如果合同處理得很好會給企業(yè)帶來生產(chǎn)經(jīng)營的穩(wěn)定性，如果處理不好或者監(jiān)管不力就會導(dǎo)致不必要的經(jīng)濟(jì)糾紛。這就需要企業(yè)法律顧問在合同訂立之初就做好各方面的前期審查工作，重點(diǎn)對合同當(dāng)事人的資產(chǎn)信用情況嚴(yán)格審查，對其履行合同的能力進(jìn)行合理判斷，將合同可能對公司造成的風(fēng)險減小到最低程度，這是預(yù)防性法務(wù)的關(guān)鍵。

除了預(yù)防性法務(wù)工作，企業(yè)法律顧問還必須針對合同的審批與簽訂、履行、變更、終止、違約處理等過程進(jìn)行監(jiān)督和審查，而這一管理過程的每個環(huán)節(jié)上都有可能存在法律風(fēng)險。因此，作為法律顧問，為企業(yè)建立合理的合同管理法律風(fēng)險防范機(jī)制并依此執(zhí)行是十分必要的。

首先，企業(yè)應(yīng)建立專門的合同管理部門，確定由企業(yè)法律顧問統(tǒng)一審核管理合同簽訂和履行等工作。我國《企業(yè)法律顧問管理辦法》對此做出了相關(guān)規(guī)定。企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)有“管理企業(yè)合同，參加重大合同的談判和起草工作”的職責(zé)，并賦予了企業(yè)法律顧問管理經(jīng)濟(jì)合同的任務(wù)。③該方面大部分企業(yè)已經(jīng)做到，設(shè)立了相應(yīng)的企業(yè)法律顧問崗位。

其次，由法律顧問制定企業(yè)合同管理制度。尤其是某些國有企業(yè)，在市場上長期處于強(qiáng)勢地位，導(dǎo)致企業(yè)的管理人員并沒有樹立正確的合同風(fēng)險意識，簽訂合同時不注意，簽訂合同后也沒有進(jìn)行妥善的保管，使得企業(yè)在履行合同時存在著很大的風(fēng)險，增加了企業(yè)的法律風(fēng)險和法律顧問的工作難度。因此，把合同管理落實(shí)到具體的部門和人員，確保企業(yè)合同管理落實(shí)到實(shí)處，才可以做好企業(yè)管理中的法律風(fēng)險防范工作，維護(hù)企業(yè)的利益，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。

再次，企業(yè)法律顧問部門要切實(shí)履行監(jiān)管職責(zé)。任何企業(yè)簽訂合同的目的都是為了獲得經(jīng)濟(jì)利益，而經(jīng)濟(jì)利益的獲得更需要合同及時、有效地履行。這就要求法律顧問對企業(yè)合同的履行情況進(jìn)行實(shí)時跟蹤、監(jiān)督以及反饋。企業(yè)法律顧問人員通過監(jiān)督可以了解企業(yè)各類合同的履行情況，并及時向各合同履行部門反饋出現(xiàn)的問題，及時采取必要的措施糾正問題、彌補(bǔ)錯誤，促使合同高效履行，并能夠減少違約行為的發(fā)生。

最后，企業(yè)法律顧問在合同違約糾紛發(fā)生之后要做好補(bǔ)救措施。不論是企業(yè)方違約還是合同相對方違約，企業(yè)的法律顧問都要積極采取措施，在合理合法的前提下，最大限度地維護(hù)企業(yè)的名譽(yù)及經(jīng)濟(jì)利益。

總之，企業(yè)法律風(fēng)險是來自各個方面的，但是最主要的就是企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險。法律顧問廣泛參與到企業(yè)經(jīng)營管理的每一個環(huán)節(jié)中，這樣可以起到事前預(yù)防、事中監(jiān)控、事后補(bǔ)救的積極作用，也是有效控制預(yù)防企業(yè)風(fēng)險，為企業(yè)發(fā)展壯大保駕護(hù)航的重要保障。企業(yè)法律顧問制度作為企業(yè)應(yīng)對法律風(fēng)險最有效的舉措，其建立和完善也是依法治企、企業(yè)依法經(jīng)營的標(biāo)志之一。筆者認(rèn)為，一個企業(yè)要想長久并發(fā)揚(yáng)光大，就必須確立法律顧問的核心地位，由企業(yè)法律顧問參與甚至主導(dǎo)建立企業(yè)的法律風(fēng)險防范機(jī)制，以保證規(guī)范企業(yè)正常運(yùn)行和健康發(fā)展。

注釋：

①國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會國有企業(yè)法律顧問管理辦法[S].2004.

②張艷麗.企業(yè)法律顧問在企業(yè)防范法律風(fēng)險中的作用[J].法制博覽，2012，（10）.

③曹建峰.論我國國有企業(yè)法律顧問制度的完善[J].北方經(jīng)濟(jì)，

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[4]楊雪冬.風(fēng)險社會與秩序重建[M].北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，

篇(5)

關(guān)鍵詞：企業(yè)法律風(fēng)險；成因；防范措施。

中圖分類號： C29文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A

隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展與壯大，那些一同發(fā)展起來的企業(yè)均具有著不同量的法律風(fēng)險，而那些取得了成功的企業(yè)恰恰是具備著強(qiáng)烈的法律風(fēng)險防范意識，以及對法律風(fēng)險進(jìn)行解決的有效手段。一個企業(yè)在發(fā)展前與發(fā)展中，其存在著相當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險并不可怕，甚至可以說一定的法律風(fēng)險可以讓該企業(yè)走向成熟，走向成功。

1 企業(yè)法律風(fēng)險的主要表現(xiàn)

一是整體結(jié)構(gòu)性法律風(fēng)險，主要是指企業(yè)設(shè)立、法人代表結(jié)構(gòu)建設(shè)和管理組織安排以及經(jīng)營戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)拓展等過程中，是否進(jìn)行充分的合法合規(guī)篩查，是否取得相應(yīng)的法律資格并完全履行了企業(yè)義務(wù)，直接關(guān)系到企業(yè)經(jīng)營面臨的整體法律政策環(huán)境基礎(chǔ)。

二是合同合約法律風(fēng)險，主要是指合同訂立履行過程中，企業(yè)作為當(dāng)事人利益損害的可能性。市場經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是契約經(jīng)濟(jì)，合同法律風(fēng)險在企業(yè)法律風(fēng)險中最常見也最重要。

三是企業(yè)并購法律風(fēng)險，主要是指企業(yè)兼并重組，由于涉及環(huán)境的復(fù)雜性，在具體實(shí)施過程中面臨的各類法律風(fēng)險，往往此類法律風(fēng)險隱蔽性高，且存續(xù)與企業(yè)并購整個過程甚至未來經(jīng)營過程中。

四是知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險，一般來講此類法律風(fēng)險更多的存在于以技術(shù)專利、文化版權(quán)等技術(shù)型或文化類企業(yè)中，但隨著知識經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，各類企業(yè)面臨此類風(fēng)險的可能性正在逐步上升。

五是人力資源法律風(fēng)險，任何企業(yè)都需要員工，不可避免的涉及人力資源管理，往往在人力資源管理上發(fā)生法律風(fēng)險的概率較高，一旦處置不當(dāng)極易引發(fā)群體性矛盾，還可能與社會問題疊加更加尖銳和復(fù)雜。

六是稅收法律風(fēng)險，主要是企業(yè)涉稅行為違反稅收法律規(guī)定而導(dǎo)致的風(fēng)險。

2 企業(yè)法律風(fēng)險成因分析

根據(jù)現(xiàn)代企業(yè)六大職能，即“決策、計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制”，從一般企業(yè)普遍情況出發(fā)，企業(yè)在實(shí)際運(yùn)行當(dāng)中的法律風(fēng)險成因主要包含決策違規(guī)、經(jīng)營違法、民事違約、外部侵害等。而對于國有上市公司來講，由于企業(yè)自身特殊性，在法律風(fēng)險成因上具有特殊性：

一是國有股權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理性，股權(quán)過于集中，導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)容易形成內(nèi)部人控制局面，決策執(zhí)行缺乏科學(xué)可行性甚至違規(guī)違法，過分追求短期效益或超速發(fā)展，導(dǎo)致風(fēng)險無法控制。同時國有企業(yè)改革殘留“政企不分、企業(yè)辦社會”等也是公司治理層面頻現(xiàn)違規(guī)違法現(xiàn)象的重要原因。

二是制衡機(jī)制失效，一股獨(dú)大情況下獨(dú)立董事、監(jiān)事形同虛設(shè)，定位不清晰缺乏獨(dú)立性，且國有企業(yè)內(nèi)部管理層級較多，監(jiān)管鏈條過長，致使國有企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督制衡機(jī)制無法有效發(fā)揮其應(yīng)由作用。三是國有企業(yè)管理層普遍法律風(fēng)險意識淡薄，對于企業(yè)法制建設(shè)工作重視程度不夠，依法辦企、合法經(jīng)營意識不強(qiáng)，內(nèi)部控制制度不健全，存在管理漏洞。

3企業(yè)法律風(fēng)險的防范措施

3.1提高法律風(fēng)險意識，大力支持法律事務(wù)

只有提高企業(yè)負(fù)責(zé)人的法律風(fēng)險意識，使其注意管理法律風(fēng)險，才能使企業(yè)真正做到預(yù)防法律風(fēng)險的發(fā)生。企業(yè)的管理層和決策層是整個企業(yè)的核心所在，必須加強(qiáng)法律風(fēng)險意識，認(rèn)真學(xué)習(xí)法律知識，轉(zhuǎn)變認(rèn)為法律事務(wù)無關(guān)緊要且不能產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的錯誤觀點(diǎn)，大力支持法律事務(wù)，在建設(shè)企業(yè)文化的過程中融入法律風(fēng)險意識，使企業(yè)所有員工都能認(rèn)識到法律風(fēng)險的重要性。尤其是企業(yè)高層管理者，不只本人要對法律有一定程度的認(rèn)識，也就是擁有法律意識，還要求其能夠主動尋求法律部門的幫助，也就是要擁有管理意識。企業(yè)高層管理者可以通過強(qiáng)化法務(wù)控制的方法加強(qiáng)對中間管理層和具體業(yè)務(wù)的控制，同時，企業(yè)要給予必要的法律成本投入，并且制定合理、明確的財務(wù)預(yù)算，確保法律控制環(huán)節(jié)能夠正常運(yùn)作。

3.2加強(qiáng)建設(shè)內(nèi)部規(guī)章制度和權(quán)力制約

企業(yè)內(nèi)部是產(chǎn)生法律風(fēng)險的關(guān)鍵所在，所以，要從企業(yè)自身做起防范法律風(fēng)險。完善企業(yè)的內(nèi)控機(jī)制，包括監(jiān)督體系、業(yè)務(wù)經(jīng)營管理體系和風(fēng)險管理預(yù)警體系，重視監(jiān)督部門和執(zhí)行部門的建設(shè)，時刻關(guān)注新出臺的法律政策和監(jiān)管措施，組織并監(jiān)督各部門和各機(jī)構(gòu)加強(qiáng)建設(shè)內(nèi)部規(guī)章制度，并注意加強(qiáng)監(jiān)督企業(yè)管理層，防止其濫用權(quán)力，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部自我約束和監(jiān)督。同時，企業(yè)完善的內(nèi)部規(guī)章制度能夠有效防范法律風(fēng)險。根據(jù)市場競爭的內(nèi)外環(huán)境和企業(yè)自身特點(diǎn)，用企業(yè)規(guī)章制度對涉及法律風(fēng)險的事項(xiàng)進(jìn)行預(yù)防和控制，明確相關(guān)規(guī)定，同時要審時度勢、與時俱進(jìn)，適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和修改企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度，保證其合理合法性，滿足市場競爭的需要。

3.3加強(qiáng)合同法律風(fēng)險的防范

根據(jù)調(diào)查資料顯示，很多大企業(yè)面臨的法律風(fēng)險主要包括合同管理和公司治理，公司管理者嚴(yán)重缺乏防范法律風(fēng)險的意識，不能認(rèn)真貫徹實(shí)行規(guī)章制度，同時不能重視對法律人才的培養(yǎng)。企業(yè)要加強(qiáng)合同管理就要建立健全的合同管理制度，首先設(shè)立專門管理合同的部門，主要承擔(dān)指導(dǎo)、檢查、監(jiān)督合同的簽訂和履行。其次，在具體實(shí)施過程中，可以對合同采用劃塊、分級的管理方法。通過合同管理制度的建立與完善能夠使管理層次更加清楚，使各部門各司其職，最終能夠有效控制合同的簽訂、實(shí)行、考核以及糾紛處理等過程。

3.4加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范

首先，企業(yè)應(yīng)該通過加強(qiáng)內(nèi)部規(guī)章制度保護(hù)自己的知識產(chǎn)權(quán)不被侵害，例如：與技術(shù)人員簽訂知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議和保密協(xié)議、制定保密制度，或采用其他的保密措施對知識產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)。采取這些措施能夠有效防止人才流動導(dǎo)致的企業(yè)損失。除此之外，企業(yè)要積極應(yīng)對外部的侵權(quán)行為，可以向有關(guān)單位、部門舉報違法行為，或提訟，以此維護(hù)自身的合法權(quán)益。其次，企業(yè)也應(yīng)該遵紀(jì)守法，不侵害他人的知識產(chǎn)權(quán)，通過學(xué)習(xí)知識產(chǎn)權(quán)法，避免對他人知識產(chǎn)權(quán)發(fā)生侵犯行為，最終避免法律風(fēng)險。

3.5加強(qiáng)勞動合同管理

目前，主要有企業(yè)與職工間不簽訂勞動合同、所簽勞動合同存在問題、簽訂勞動合同程序不合法、企業(yè)不繳納職工社會保險費(fèi)用、保密制度不完善等企業(yè)勞動制度的相關(guān)問題。還有一些案件是由于勞動者不滿用人單位所做處理而引發(fā)的。因此，企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)勞動合同管理，建立完善的管理制度，并保證切實(shí)履行勞動合同，根據(jù)法律法規(guī)，建立內(nèi)部相關(guān)規(guī)章制度保證勞動合同制度順利運(yùn)行，并注意日常的管理工作，通過審查和修改當(dāng)前規(guī)章制度，在最大程度上降低法律風(fēng)險。

3.6確保企業(yè)法務(wù)人員履行職責(zé)

有些企業(yè)不能嚴(yán)格按照《企業(yè)法律顧問管理辦法》、《國有企業(yè)法律顧問管理辦法》建立完善的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，但是要有專業(yè)負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)的人員，同時要確保其切實(shí)履行職責(zé)，例如提供參考意見和法律咨詢，提供相關(guān)調(diào)查報告，經(jīng)濟(jì)、民事糾紛并進(jìn)行和解、調(diào)解，辦理各類公證等。企業(yè)要確保法律事務(wù)工作人員都切實(shí)履行自己的工作職責(zé)，達(dá)到降低企業(yè)法律風(fēng)險的目的。

4 總結(jié)

近年來，企業(yè)越來越重視法律風(fēng)險問題，不斷提高法律意識，同時越來越重視防范和控制企業(yè)法律風(fēng)險。防范法律風(fēng)險關(guān)鍵是在企業(yè)的管理層，只有管理者給予大力支持和正確的引導(dǎo)全體職工參與才能有效防范法律風(fēng)險的發(fā)生。除此之外，企業(yè)要關(guān)注自身內(nèi)外資源環(huán)境的變化，不斷調(diào)整企業(yè)內(nèi)部防范法律風(fēng)險的制度，使企業(yè)能夠滿足和適應(yīng)新的形勢。

參考文獻(xiàn)：

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[2]馬清彪.企業(yè)法律風(fēng)險問題探析[J].勝利油田黨校學(xué)報,2011(05).

篇(6)

合同管理是企業(yè)經(jīng)營管理的重要環(huán)節(jié)。合同的訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止蘊(yùn)含著諸多法律風(fēng)險，常見風(fēng)險主要有：一是忽略對方的資信審查；二是合同內(nèi)容約定方面的缺陷；三是合同擔(dān)保審查方面的疏漏；四是合同履行過程中的監(jiān)管不力；五是內(nèi)部合同管理機(jī)制不健全。防范合同風(fēng)險應(yīng)做到：一是積極做好合同簽訂前期的資信調(diào)查；二是簽約合同必須堅持原則；三是依法加強(qiáng)對合同擔(dān)保問題的審查；四是加強(qiáng)對合同履行監(jiān)控；五是建立健全合同管理制度。

[關(guān)鍵詞]

合同管理；法律風(fēng)險；防范措施

企業(yè)合同管理是指企業(yè)對以自身為當(dāng)事人的合同依法進(jìn)行訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止以及審查、監(jiān)督、控制等一系列行為。企業(yè)能否實(shí)施有效的合同管理，是決定其經(jīng)營管理成敗的一個重要因素。因此，企業(yè)為適應(yīng)內(nèi)、外部不斷變化的環(huán)境，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮合同管理的法律風(fēng)險防控功能和作用。

一、企業(yè)合同管理中的常見風(fēng)險分析

合同訂立、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止是一個動態(tài)的過程，法律風(fēng)險蘊(yùn)含其間，企業(yè)合同管理部門必須不間斷地予以識別和監(jiān)控。就實(shí)踐而言，常見的法律風(fēng)險包括以下幾個方面：

一是忽略對方的資信審查。有些企業(yè)在簽訂合同前，不注意合同對方的資信審查，不了解對方企業(yè)經(jīng)營范圍、信譽(yù)等基本信息，導(dǎo)致企業(yè)遭受經(jīng)濟(jì)損失。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動中，有不少企業(yè)或者個人為了取得合同的簽訂資格，欺騙甚至隱瞞對方自己的主體資格、履約能力以及商業(yè)信譽(yù)，致使合同簽訂之后，自身無法按照約定履行義務(wù)，給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)損失和人員浪費(fèi)，更有甚者騙取合同進(jìn)行違反犯罪活動。還有一些企業(yè)與未經(jīng)授權(quán)的營業(yè)部、銷售中心、車間等內(nèi)部部門簽訂了合同，其合同實(shí)際是無效的。

二是合同內(nèi)容約定方面的缺陷。企業(yè)在合同簽訂過程中，常常因合同條款、內(nèi)容缺乏完整性和明確性導(dǎo)致的合同糾紛風(fēng)險。造成一旦發(fā)生違約，在合同中找不到違約處理的條款。此外，有的合同存在用詞含糊、模棱兩可，容易引發(fā)引發(fā)爭議，造成時候扯皮的現(xiàn)象。還有的企業(yè)在對合同變更時為了省事，不另立文字變更協(xié)議，以口頭協(xié)定來代替書面協(xié)議。口頭協(xié)議最大缺點(diǎn)是發(fā)生糾紛時取證困難，責(zé)任難劃分。

三是合同擔(dān)保審查方面的疏漏。合同擔(dān)保的功能在于保障合同的順利履行和債權(quán)的最終實(shí)現(xiàn)。但是，許多企業(yè)對合同擔(dān)保所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)不甚重視，通常采取企業(yè)之間相互擔(dān)保的方式。加之事前缺乏調(diào)查，情況不明，出現(xiàn)有的保證企業(yè)自身負(fù)債累累，面臨破產(chǎn)。當(dāng)一方違約后，擔(dān)保單位無力履行責(zé)任。還有企業(yè)委托國家明文規(guī)定不具擔(dān)保資格的行政、事業(yè)單位擔(dān)保，本身就是無效擔(dān)保，因此難以產(chǎn)生預(yù)設(shè)的法律后果。

四是合同履行過程中的監(jiān)管不力。合同的法律風(fēng)險還存于履行的過程。當(dāng)事人在簽訂合同時，對合同內(nèi)容條款約定難以做到事無巨細(xì)，窮盡每一個細(xì)節(jié)。在合同履行的過程中，尤其是一些標(biāo)的重大、條款復(fù)雜、履行時間較長的合同，會遇到一些情勢變化。合同審查只是合同管理工作中的一部分，但是，許多企業(yè)將合同管理僅局限于合同審查，缺乏對合同履行的全過程監(jiān)督管理，導(dǎo)致在合同履行的過程中，企業(yè)管理部門并不能夠依據(jù)合同對具體實(shí)施部門進(jìn)行管理以及控制。有時合同履行行為已經(jīng)實(shí)質(zhì)變更了合同內(nèi)容，而合同管理部門卻不知曉，此類現(xiàn)象在建筑企業(yè)較為普遍。

五是內(nèi)部合同管理機(jī)制不健全。許多中小企業(yè)合同管理不細(xì)致，合同管理人員不專業(yè)。內(nèi)部合同管理機(jī)制不健全會引發(fā)許多法律風(fēng)險。我國合同法規(guī)定，合同上只要加蓋企業(yè)印章或其法定代表人的簽名，便產(chǎn)生法律效力。有些企業(yè)對企業(yè)印章和其法定代表人印章管理不甚嚴(yán)格，導(dǎo)致濫用印章的情況頻出不窮。

二、防范企業(yè)合同管理法律風(fēng)險的對策建議

合同管理已成為企業(yè)運(yùn)作法治化的標(biāo)志，因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)通過加強(qiáng)合同管理、強(qiáng)化企業(yè)內(nèi)部控制，從而防范企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險，最大限度地減少經(jīng)濟(jì)糾紛，確保企業(yè)在市場運(yùn)營中掌握競爭主動權(quán)。

一是積極做好合同簽訂前期的資信調(diào)查。合同風(fēng)險的識別和防范需要企業(yè)提前進(jìn)行大量相關(guān)信息的收集和準(zhǔn)備，其中最重要的是針對合同相對方進(jìn)行資信調(diào)查。調(diào)查內(nèi)容涉及企業(yè)精英的方方面面，例如企業(yè)概況、注冊資本、經(jīng)營范圍、企業(yè)財務(wù)狀況、經(jīng)營現(xiàn)狀、銷售渠道等。要做到對發(fā)生業(yè)務(wù)的企業(yè)了如指掌，才可以確定簽約對象是否具有法律意義上的簽約、履約主體資格，才能保證安全履行合同。

二是合同內(nèi)容約定必須堅持全面原則和具體原則。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對即將簽訂的合同內(nèi)容進(jìn)行仔細(xì)斟酌和審查，審查要堅持兩大原則：第一，全面原則。保證合同條款的全面性，企業(yè)法務(wù)部門可以會同業(yè)務(wù)部門，根據(jù)本企業(yè)的業(yè)務(wù)規(guī)律和特點(diǎn)，制定適合于自身需要的格式合同文本。格式合同文本要兼顧雙方的權(quán)利義務(wù)。第二，具體原則。合同應(yīng)當(dāng)避免使用一些模糊不清、空洞無物或者歧義性的文字，做到內(nèi)容表述清晰確定。

三是依法加強(qiáng)對合同擔(dān)保問題的審查。我國《擔(dān)保法》規(guī)定的合同擔(dān)保方式有四種：保證、抵押、質(zhì)押、定金。企業(yè)必須嚴(yán)格依照相關(guān)法律規(guī)定對合同擔(dān)任問題進(jìn)行審查。主要是做好保證的審查，即對保證法人的審查，確保在違約時能夠履行保證的法律責(zé)任；抵押審查，抵押人必須對抵押物享有所有權(quán)，或依法享有處分權(quán)；質(zhì)押的審查和定金的審查。

四是加強(qiáng)對合同履行的過程監(jiān)控和管理。企業(yè)在履行合同過程中，會面臨合同變更、解除、對方履行能力變化、對方或本方違約等諸多情形。因此，企業(yè)合同管理部門必須重視對合同履行的全過程進(jìn)行有效的監(jiān)控管理。首先，合同履行應(yīng)堅持“四統(tǒng)一”原則，是指在合同履行過程中的交貨收貨憑證、付款收款憑證、稅務(wù)購銷憑證上記載的主體應(yīng)當(dāng)與合同文書上記載的主體，四者必須嚴(yán)格一致，否則，將擾亂合同主體與履行主體之間的法律關(guān)系，給雙方帶來很大麻煩。其次，企業(yè)合同管理部門必須積極適時應(yīng)對合同履行過程中的各種情勢變化，一旦發(fā)現(xiàn)情勢變化對合同履行構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響，應(yīng)當(dāng)及時行使“同時履行抗辯權(quán)、先履行抗辯權(quán)、不安抗辯權(quán)”等抗辯權(quán)利，在法定情況下對抗對方的請求權(quán)，使企業(yè)的拒絕履行不構(gòu)成違約，從而更好地維護(hù)企業(yè)的利益。如果遇到對方違約，應(yīng)當(dāng)及時收集對方違約的證據(jù)，通知對方并給對方一個合理的時間予以補(bǔ)救，以便在今后的糾紛解決中占據(jù)主動地位。

篇(7)

關(guān)鍵詞：合伙企業(yè)；法律風(fēng)險；實(shí)證分析

中圖分類號：D912 文獻(xiàn)識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）025-000-02

合伙企業(yè)法律風(fēng)險是指合伙企業(yè)在經(jīng)營過程中由于行為主體失范并與現(xiàn)行規(guī)則之間發(fā)生沖入而給企業(yè)帶來的不利后果，如決策程序的缺失損害投資人的利益、專利許可轉(zhuǎn)讓過程中法律操作的失誤、國際投資中境外法律規(guī)則規(guī)制而投資沒有效益等。[1]合伙企業(yè)的法律風(fēng)險嚴(yán)重影響企業(yè)的競爭力，對企業(yè)的持續(xù)發(fā)展有著嚴(yán)重、深遠(yuǎn)的影響。本文就對某市區(qū)域內(nèi)的合伙企業(yè)的實(shí)際調(diào)研和分析，診斷其法律風(fēng)險現(xiàn)狀、揭示其成因，最終探討合伙企業(yè)防范法律風(fēng)險的對策與建議。

為了深入研究并診斷合伙企業(yè)在經(jīng)營過程中存在的法律風(fēng)險，筆者于2016年6月至2016年8月對某市區(qū)的合伙企業(yè)進(jìn)行了問卷調(diào)查，共發(fā)放問卷300余份，收回85份，其中去除無效問卷以外，有效問卷為77份，有效收回率為25.7%。通過調(diào)研，獲得了詳實(shí)的數(shù)據(jù)支撐了課題的研究。

一、調(diào)查數(shù)據(jù)與結(jié)論分析

結(jié)合問卷調(diào)查結(jié)果的統(tǒng)計分析，筆者擬從如下幾方面對合伙企業(yè)經(jīng)營中的法律風(fēng)險進(jìn)行探討：

（一）總體狀況

總體而言，合伙企業(yè)法律風(fēng)險指數(shù)偏高。在77家企業(yè)中，近五年發(fā)生法律糾紛的有73家，約占全部有效調(diào)查問卷的94.8%。

（二）合伙企業(yè)內(nèi)部管理系統(tǒng)對防范風(fēng)險的作用不高

在這一部分調(diào)查問卷中，專職聘請律師或法律顧問參與企業(yè)組織架構(gòu)的不足9家，占全部又掉調(diào)查溫暖的11.7%。但是，即使對于這部分而言，依然有3家企業(yè)在決策或合同處理中未咨詢律師、法律顧問的意見，占比達(dá)45%。而在合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行人執(zhí)行合伙事務(wù)過程中，針對需要經(jīng)全體合伙人一致同意才能執(zhí)行的事項(xiàng)進(jìn)行集體討論的進(jìn)展13家，占全部有效調(diào)查問卷的16.9%。而對于知識產(chǎn)權(quán)制度，勞工合同制度等需要法律顧問或律師介入的制度形成過程的，有15家，占全部有效調(diào)查問卷21.0%。企業(yè)內(nèi)部管理制度存在巨大漏洞，相關(guān)制度建設(shè)不完善。

（三）合伙企業(yè)人員法律素養(yǎng)低下，法律培訓(xùn)存在嚴(yán)重缺失

由于多數(shù)企業(yè)對律師或法律顧問的不重視，因而此部分的調(diào)查問卷主要針對企業(yè)經(jīng)理及有關(guān)的業(yè)務(wù)員。由于法律知識的不斷變動，只有持續(xù)性更新固有知識體系，才能確保在應(yīng)對合伙企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)揮積極、有益的作用。針對合伙企業(yè)近五年是否做過專職法律培訓(xùn)的調(diào)查中，未做過專業(yè)法律培訓(xùn)的合伙企業(yè)有66家，約占全部有效調(diào)查問85.7%。

（四）業(yè)務(wù)流程合規(guī)性缺乏加大了合伙企業(yè)的法律風(fēng)險

由于合伙企業(yè)規(guī)模較小、人數(shù)較少，往往由一個人辦理數(shù)項(xiàng)業(yè)務(wù)，因而對流程的處理不重視。再加上由于控制機(jī)制的就缺失，特別是聯(lián)絡(luò)主體與審核主體職責(zé)權(quán)限不分、對外投資決策人與執(zhí)行人、監(jiān)督人身份重疊，在合伙企業(yè)中數(shù)不見鮮。這樣的情況，在合伙企業(yè)中有58家，約占全部有效調(diào)查問75.3%。

（五）法律費(fèi)用支出偏低

合伙企業(yè)用于法務(wù)的費(fèi)用開支與國際社會或者國內(nèi)社會中其他法律主體有較大的差距。據(jù)調(diào)查，在注冊資金在100萬元以上的合伙企業(yè)中，法律事務(wù)開支在5萬元以上的僅有3家（且基本上主要是因訴訟、仲裁等發(fā)生的必要費(fèi)用支出），約占，3.9%。多數(shù)企業(yè)甚至沒有為此支出一點(diǎn)費(fèi)用，此部分比例較高，約占全部有效調(diào)查問84.4%，共有65家。這樣的一種規(guī)模無法與其他國際、國內(nèi)主體相提并論，這也是合伙企業(yè)合伙人對法律風(fēng)險的認(rèn)知和重視程度不夠有關(guān)。就目前而言，對法律事務(wù)費(fèi)用支出的必要性缺乏應(yīng)有的認(rèn)識。

二、合伙企業(yè)法律風(fēng)險形成原因分析

合伙企業(yè)從成立到終止，面臨各種各樣的法律風(fēng)險，使其權(quán)利義務(wù)處于不確定狀態(tài)。究其原因而言，應(yīng)該是多方面的。概括起來，可以從如下幾方面來進(jìn)行分析：

（一）法律風(fēng)險防范意識缺失

合伙企業(yè)面對各種市場因素時，因法律風(fēng)險而錯失機(jī)遇與商機(jī)。主要是由于合伙企業(yè)對法律知識的培訓(xùn)不重視，特別是對合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行人的培訓(xùn)不重視。普通員工甚至不能區(qū)分法律風(fēng)險是什么、會對企業(yè)發(fā)展有著怎么樣的影響。高層法律風(fēng)險防范意識的缺失，則會直接導(dǎo)致在涉法事務(wù)處理中“走過場”，律師及法律顧問參與率低。

（二）法律風(fēng)險防范工作機(jī)制缺失

合伙企業(yè)的發(fā)展壯大，離不開完善的法律風(fēng)險防范機(jī)制。由于風(fēng)險的不可測與無法預(yù)知，很多合伙企業(yè)在面臨法律風(fēng)險而又無法依靠自身力量來解決的情況下才會利用律師、法律顧問。重大案件糾紛之所以產(chǎn)生，主要是決策上魯莽、審核上流于形式，缺乏必要的法律論證，機(jī)制、體制措施不到位。就整個合伙企業(yè)而言，法律風(fēng)險防范體系的構(gòu)建也不到位。

（三）內(nèi)部控制制度缺失

合伙企業(yè)的內(nèi)部控制是為了提高合伙企業(yè)的效率，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)效益，在法律規(guī)則的許可范圍之內(nèi)所采取的為了確保目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的一系列的措施與方法的總稱。企業(yè)內(nèi)部控制的措施主要是授權(quán)與監(jiān)督。由于合伙企業(yè)在設(shè)立、發(fā)展過程中，權(quán)力過分集中，或出現(xiàn)全權(quán)授權(quán)而無監(jiān)督，或者監(jiān)督無法起到制約作用而歸于無效。[2]在這過程中，作為權(quán)力集中行使的主體極易導(dǎo)致違規(guī)、違法行為的發(fā)生，使企業(yè)遭受法律風(fēng)險。

（四）法律風(fēng)險防范環(huán)境缺失

誠信原則在民法中被稱之為帝王條款，是企業(yè)的信譽(yù)之源、立身之本、發(fā)展之基。而作為現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的大環(huán)境而言，誠信里面的確立不僅有利于提升企業(yè)自身的信譽(yù)度，而且也會影響整個社會的誠信建設(shè)。但是由于社會征信系統(tǒng)的缺位、個體誠信觀念的缺乏，合伙企業(yè)在誠信建設(shè)上也必然無法做到符合法律要求，只能“隨波逐流”這方面對合伙企業(yè)法律風(fēng)險的影響是深遠(yuǎn)而廣闊的。

三、合伙企業(yè)法律風(fēng)險防范的對策分析

正是由于合伙企業(yè)法律風(fēng)險防范意識缺失、防范工作機(jī)制缺失、內(nèi)部控制制度缺失、防范環(huán)境缺失等造成了合伙企業(yè)法律風(fēng)險案件不斷發(fā)生。防范合伙企業(yè)法律風(fēng)險的關(guān)鍵在于提出的對策建議必須具有針對性和可操作性。只有這樣，才能提高企業(yè)防范法律風(fēng)險的能力，今兒提高合伙企業(yè)的競爭力。擬從如下幾個方面完善合伙企業(yè)法律風(fēng)險的防范機(jī)制。

（一）加快合伙企業(yè)法律顧問或律師制度的建立，增加涉法事務(wù)的費(fèi)用開支，加強(qiáng)相關(guān)人員的法律培訓(xùn)

企業(yè)的營利目的決定了企業(yè)必須以較小的頭換取較大的產(chǎn)出。對合伙企業(yè)而言，如果要創(chuàng)造100萬的利潤，需要雇傭工人、采購設(shè)備和原材料、投入資金，用一年乃至幾年的收入才能產(chǎn)生相應(yīng)的利潤。但是，如果合伙企業(yè)能夠提高從業(yè)人員的法律素養(yǎng)，或干脆聘請專職律師或法律顧問從事合同擬定或合同審查。只需要花上幾天時間，就能為合伙企業(yè)避免損失或者額外增值超過利潤的所得。

（二）規(guī)范合伙企業(yè)的業(yè)務(wù)流程，加強(qiáng)法律審查，預(yù)防、減少合伙企業(yè)決策中或經(jīng)營中的風(fēng)險

合伙企業(yè)的經(jīng)營活動，需要由專業(yè)律師或者法律顧問介入，通過他們的法律服務(wù)在相關(guān)事宜的合規(guī)性上確保不發(fā)生漏洞。作為法務(wù)人員，應(yīng)該全程參與，諸如合同簽訂、對外投資等活動中去。積極審查相關(guān)手續(xù)的合規(guī)性與合理性，并簽署法律意見，同時需要對此負(fù)責(zé)，以降低合同簽訂以及對外投資過程中的法律風(fēng)險。對于合伙企業(yè)而言，也可以從中立的第三方中介機(jī)構(gòu)中選舉一個或數(shù)個，對財務(wù)、會計業(yè)務(wù)進(jìn)行委托審計，以提高透明度，規(guī)范合同與投資行為，提高企業(yè)的經(jīng)營效益。[3]

（三）加強(qiáng)合同管理，防止合同陷阱；正確適用合同擔(dān)保，預(yù)防合同風(fēng)險；重視合同證據(jù)，防范合同訴訟

具體而言，可以從如下三方面進(jìn)行深入分析：

1.加強(qiáng)合同管理，防止合同陷阱

合同的管理是一個動態(tài)的過程，從談判、簽訂合同一直到最終的履行與結(jié)算，這是一個復(fù)雜又難以定量化的過程。因此，必須針對制定專門的規(guī)章制度，并加以檢查。合同訂立過程中，需要注意合同主體的適格性，同時要保管好合同，建立合同檔案存檔制度。在合同履行中，對于發(fā)現(xiàn)的問題及時通報并解決，加強(qiáng)相關(guān)部門的溝通，將事前調(diào)查、事中控制、事后總結(jié)有機(jī)地結(jié)合在一起。

2.正確適用合同擔(dān)保，預(yù)防合同風(fēng)險

合同擔(dān)保設(shè)定的意義在于確保合同債權(quán)的實(shí)現(xiàn)。合伙企業(yè)在提供擔(dān)保行為中，應(yīng)嚴(yán)格遵循擔(dān)保法、合同法的相關(guān)規(guī)定，對于內(nèi)容的確定與程序的預(yù)設(shè)必須切實(shí)符合規(guī)范，以降低擔(dān)保合同風(fēng)險。合伙企業(yè)如果作為債權(quán)人，則應(yīng)審慎地調(diào)查大腦人的資信與財產(chǎn)狀況，明確對方的責(zé)任承擔(dān)；合伙企業(yè)如果作為單位，則必須嚴(yán)格審核債務(wù)人的財產(chǎn)狀況與社會信用，必要時可以要求其提供反擔(dān)保，以確保自身合法權(quán)益不會遭受非法侵害。同時，要善于利用合同權(quán)利加以抗辯，如先訴抗辯權(quán)、訴訟時效抗辯等。

3.重視合同證據(jù)，防范合同訴訟

由于我國長期盛行“重實(shí)體、輕程序”，“重事實(shí)、輕證據(jù)”，導(dǎo)致合伙企業(yè)在合同糾紛處理中“有理說不清的”無奈境地，造成合伙企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失。對于法律而言，特別是在訴訟中，證據(jù)所起的作用無疑是決定性的。因此，合伙企業(yè)在合同管理中應(yīng)該有意識地保管好相關(guān)的文書、合同文本等物證、書證。同時，在條件允許的情況下，可以將有關(guān)重要的合同進(jìn)行公證、鑒證，以確定其法律效力，保證在經(jīng)濟(jì)活動、訴訟活動中的合規(guī)性。

總之，合伙企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)活動中從事生產(chǎn)經(jīng)營活動必然會遭遇到各種各樣的法律風(fēng)險，只有強(qiáng)化風(fēng)險意識、完善內(nèi)部管理制度、做好企業(yè)風(fēng)險防范工作，才能在市場經(jīng)濟(jì)浪場中“迎頭趕上”，創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益與社會效益。

參考文獻(xiàn)：

[1]張健剛.對企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險及其法律防范的探索與思考.科技情報開發(fā)與經(jīng)濟(jì)，2009，19（14）：182-183.

[2]李偉一.論企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險控制與防范.商業(yè)文化，2009，8：26.

[3]舒勝.試論中小企業(yè)經(jīng)營中的法律風(fēng)險及防范.中小企業(yè)管理與科技，2010，11：177.