序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了一篇工業(yè)技術創(chuàng)新研究范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

工業(yè)技術創(chuàng)新研究:河北省鋼鐵工業(yè)技術創(chuàng)新能力現(xiàn)狀分析

21世紀，我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展進入了一個新的階段，這一新階段的特征有：一是產(chǎn)業(yè)發(fā)展日益增長的技術需求與技術供給能力不足的矛盾越來越突出，投資、出口對產(chǎn)業(yè)拉動作用日益減弱，技術“瓶頸”成為制約產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素；二是國際經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化。經(jīng)濟全球化和我國加入WTO使我國企業(yè)、產(chǎn)業(yè)面臨更加不利的競爭局面。知識經(jīng)濟的興起導致國際競爭的優(yōu)勢向擁有較強技術創(chuàng)新能力的國家和地區(qū)傾斜。可見技術創(chuàng)新是區(qū)域經(jīng)濟增長的主要源泉，是區(qū)域面對經(jīng)濟全球化挑戰(zhàn)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失衡的矛盾的重要對策。

鋼鐵工業(yè)是支撐工業(yè)化進程，特別是經(jīng)濟起飛時期不可替代的基礎產(chǎn)業(yè)。世界各主要工業(yè)發(fā)達國家都曾經(jīng)在經(jīng)濟發(fā)展的初始階段大量投資發(fā)展這一產(chǎn)業(yè)，鋼鐵工業(yè)的發(fā)展水平已成為衡量一國工業(yè)化水平與綜合國力的重要標志之一。鋼鐵工業(yè)的產(chǎn)生與發(fā)展離不開技術創(chuàng)新，現(xiàn)代鋼鐵工業(yè)的飛速進步更是與技術創(chuàng)新息息相關。河北省鋼鐵工業(yè)近幾年產(chǎn)量高、經(jīng)濟效益較好也是不斷技術創(chuàng)新的結(jié)果。河北省鋼鐵工業(yè)連續(xù)幾年產(chǎn)量居全國首位穩(wěn)固了河北省鋼鐵大省的地位，不過河北省并不是鋼鐵強省，其原因在于河北省技術創(chuàng)新能力不強。因此，本文以河北省大中型工業(yè)企業(yè)為研究對象，從創(chuàng)新技術基礎、創(chuàng)新投入力度、創(chuàng)新擴散能力和創(chuàng)新產(chǎn)出能力四方面具體分析河北省鋼鐵工業(yè)技術創(chuàng)新能力。

一、創(chuàng)新技術基礎

1.科技機構(gòu)存量

2003年河北省大中型鋼鐵工業(yè)擁有科技機構(gòu)14個，與遼山東并列于全國第3位。科技機構(gòu)中擁有科技活動人員2890人，居全國第4位。科技機構(gòu)科技活動人員中科學家工程師人數(shù)為1255人，居全國第7位。科技機構(gòu)科技活動經(jīng)費內(nèi)部支出總額為19948萬元，居全國第7位。科研用儀器設備為24734萬元，居全國第7位。可見，河北省鋼鐵工業(yè)科技活動場所、科技活動場所中的科技活動人力資源較豐富，但其中的高素質(zhì)專業(yè)人員相對不足；而且研究經(jīng)費投入相對短缺，研究手段也有些落后。這些對科技機構(gòu)科研活動的深入開展會產(chǎn)生一定的制約。

2.科技活動人力基礎

2003年河北省全省鋼鐵工業(yè)科技活動人員為10988人，居全國第3位。全省鋼鐵工業(yè)科技活動人員中科學家工程師人數(shù)為8053人，居全國第2位。說明在河北省鋼鐵工業(yè)整個行業(yè)中的科技活動人員較豐富，高素質(zhì)的科學家工程師人員也充足，這為技術創(chuàng)新活動的深入展開提供了重要的人才支撐。

3.科技活動資金保證

2003年河北省鋼鐵工業(yè)科技活動經(jīng)費籌集額101431萬元，居全國第7位。其中政府資金、企業(yè)資金和金融機構(gòu)貸款所占比重分別為0%、99.98%和0.02%，分別居全國第7位、15位和23位。可見，河北省鋼鐵工業(yè)科技活動經(jīng)費相對不足，且經(jīng)費來源主要是企業(yè)自籌，政府和金融部門對企業(yè)創(chuàng)新在經(jīng)費方面非常微弱。

二、創(chuàng)新投入力度

1.R&D活動投入力度

2003年河北省鋼鐵工業(yè)R&D活動人員折合全時當量為3484人年，居全國第2位。R&D經(jīng)費內(nèi)部支出為62716萬元，居全國第3位。說明河北省鋼鐵工業(yè)對R&D活動的重視程度很高，這對于穩(wěn)定鋼鐵大省地位，提升競爭力會產(chǎn)生積極作用。

2.新產(chǎn)品開發(fā)投入力度

2003年河北省鋼鐵工業(yè)科技項目數(shù)為422項，居全國第5位。新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支出為18755萬元，居全國第6位。可見河北省鋼鐵工業(yè)科技項目較多，對新產(chǎn)品開發(fā)經(jīng)費支持力度也較大。

3.固定資產(chǎn)投入

2003年河北省鋼鐵工業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營用設備原價為5368210萬元，居全國第4位。微電子控制設備原價為666122萬元，居全國第2位。說明河北省鋼鐵工業(yè)不僅規(guī)模較大而且擁有先進的設備，為未來提高技術創(chuàng)新能力提供重要技術保證。

三、創(chuàng)新擴散能力

1.技術更新速度

2003年河北省鋼鐵工業(yè)技術改造經(jīng)費支出為380588萬元，居全國第5位。說明河北省鋼鐵工業(yè)技術改造投資并不突出。

2.引進技術的擴散能力

2003年河北省鋼鐵工業(yè)技術引進經(jīng)費支出為35654萬元，居全國第5位。消化吸收經(jīng)費支出為98萬元，居全國第7位。可見河北省鋼鐵工業(yè)技術引進規(guī)模較大但吸收能力較弱，還沒有形成引進―消化―創(chuàng)新這樣的良性循環(huán)機制。

四、創(chuàng)新產(chǎn)出能力

1.專利產(chǎn)出

2003年河北省鋼鐵工業(yè)專利申請數(shù)為83項，居全國第4位。擁有發(fā)明專利數(shù)為12項，居全國第5位。這說明河北省鋼鐵工業(yè)擁有較強的自主科研能力，但與發(fā)達省份之間還有較大差距。

2.新產(chǎn)品產(chǎn)出

2003年河北省鋼鐵工業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值為486237萬元，居全國第8位。新產(chǎn)品銷售收入為512100萬元，居全國第8位。新產(chǎn)品銷售利潤為61151萬元居全國第7位。很明顯，河北省鋼鐵工業(yè)的新產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售和贏利能力都相對較差。

綜上所述，河北省鋼鐵工業(yè)創(chuàng)新各項指標居全國的位次都介于2～8位。優(yōu)勢主要表現(xiàn)在：創(chuàng)新機構(gòu)多，創(chuàng)新人力資源豐富，對R&D活動重視，擁有先進的機器設備，專利申請數(shù)量較多；不足之處在于：科技活動經(jīng)費不足且經(jīng)費來源單一，研究機構(gòu)的設備儀器短缺，引進技術的消化吸收能力較弱，新產(chǎn)品的產(chǎn)出能力低下。

工業(yè)技術創(chuàng)新研究:農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術創(chuàng)新分析

摘要：隨著農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)規(guī)模的擴大和投資力度的加大，技術創(chuàng)新將成為其持續(xù)發(fā)展的有效推動力。文章對農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術創(chuàng)新的特征、對其存在的問題進行分析并對技術創(chuàng)新途徑加以探討，為農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術創(chuàng)新提供指導。

關鍵詞：技術創(chuàng)新；農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)；競爭力提升

一、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術創(chuàng)新的特點與原因

（一）農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術創(chuàng)新的特點

要研究農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的技術創(chuàng)新動力，首先要弄清楚農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術創(chuàng)新的特點。

第一，協(xié)調(diào)性和適用性。協(xié)調(diào)性要求農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術創(chuàng)新作為一種實踐活動和適用技術采用過程，在作為創(chuàng)新主體的企業(yè)之間相互協(xié)調(diào)，關系融洽，對外表現(xiàn)一致；在作為技術創(chuàng)新客體的物之間應該有一個良好的投入比例關系，否則會出現(xiàn)產(chǎn)出與投入之間的矛盾難以解決的難題；但作為技術創(chuàng)新環(huán)境的提供自然物質(zhì)的生態(tài)環(huán)境本身應該有一個承受的底線，這一底線是不能夠突破的，否則，在人類一味向環(huán)境索取過程中生態(tài)狀況惡化，難以實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展；協(xié)調(diào)性還強調(diào)技術創(chuàng)新主體、客體以及生態(tài)環(huán)境之間實現(xiàn)良好的物質(zhì)、信息與能量的交換，使有創(chuàng)新性的技術能夠適應人類社會的發(fā)展，關心人的尊嚴、自由和長遠進步，滿足人的心理、生理以及精神等各方面的需要。實用性指的是農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)所需要的技術并非越先進越好，有些高、精、尖的技術由于開發(fā)成本過高，或者由此類技術所生產(chǎn)的產(chǎn)品適用程度較差，無法實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品的供需均衡，所以，衡量適用性的標準最有利于滿足消費者的需求，這樣的技術才是最合適的。

第二，互動性。互動性要求創(chuàng)新主體、客體以及環(huán)境兩兩之間實現(xiàn)良好的互動，這種良好關系的實現(xiàn)與主體的認識和創(chuàng)新主體對客體的選擇密不可分，主體的技術創(chuàng)新實踐活動過程應該與生態(tài)環(huán)境實現(xiàn)友好互動，同時，客體在對主體使用過程中對環(huán)境的負面效應應該減至最小。這種良性的互動過程是技術創(chuàng)新系統(tǒng)保持穩(wěn)定與持續(xù)性必不可少的環(huán)節(jié)，應該嚴格遵守客觀事物的發(fā)展規(guī)律，這樣才能實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，才能實現(xiàn)技術創(chuàng)新對社會帶來的和諧效果。

第三，人本性。人本性強調(diào)以人為本，但并非簡單地一味追求物對人的有用性，決不能只以人的各種需要滿足為追求的唯一目的，而要在尊重人類理性選擇的前提下，最終使得經(jīng)濟、社會以及生態(tài)環(huán)境三者均實現(xiàn)其效用最大化的過程。以人為本更強調(diào)人的主觀能動性的發(fā)揮，人是技術的發(fā)明者也是技術的使用者，科學技術的發(fā)展有利于開發(fā)出新的改善自然生態(tài)環(huán)境的手段和方法，但人與自然的和諧是追求以人為本理念的前提，必須在這一大背景下，實現(xiàn)人類持續(xù)發(fā)展的目標。

第四，生態(tài)性。技術創(chuàng)新過程所體現(xiàn)的生態(tài)性是指其能夠服從自然生態(tài)發(fā)展規(guī)律，維護生態(tài)平衡，與自然環(huán)境保持協(xié)調(diào)發(fā)展并發(fā)揮出正效應的過程。

第五，發(fā)展性。技術創(chuàng)新過程隨時間的變化而變化，具有鮮明的時代變化特征。不同的社會形態(tài)對人類所需技術會提出不同的要求，隨著時間的推移和生態(tài)環(huán)境的改變，創(chuàng)新主體的意識、創(chuàng)新過程所使用的材料受環(huán)境限制也會發(fā)生變化。

（二）農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術創(chuàng)新的原因

當前我國的經(jīng)濟發(fā)展迫切需要企業(yè)走技術創(chuàng)新的道路來實現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變和可持續(xù)發(fā)展。企業(yè)要想在市場競爭中獲勝，必須實行技術創(chuàng)新，而技術創(chuàng)新的源動力在于市場競爭的發(fā)展過程中競爭強度的高低，市場開放度越高，競爭強度越大，對技術創(chuàng)新的要求越高。技術創(chuàng)新的實質(zhì)在于增強企業(yè)的競爭力，其主要因為以下三個方面：

第一，市場經(jīng)濟是競爭性很強的經(jīng)濟活動過程，技術創(chuàng)新是企業(yè)在市場條件下參與市場、滿足其競爭要求的必然結(jié)果。企業(yè)參與市場競爭的直接結(jié)果是優(yōu)勝劣汰，在市場中，企業(yè)的命運主要取決于企業(yè)的實力和所擁有的競爭力的高低。企業(yè)要在市場競爭中戰(zhàn)勝對手，就必須使自身具有強大的競爭力，因此，增強競爭力是關系農(nóng)場品加工業(yè)興衰的根本問題。在這個意義上講，技術創(chuàng)新伴隨著市場競爭而產(chǎn)生，有市場競爭就有技術創(chuàng)新，市場競爭迫使企業(yè)不能只依靠自身的創(chuàng)新，以增強競爭力去戰(zhàn)勝對手，我國經(jīng)濟體制改革的實踐也充分證明了這一點。在原有體制下，企業(yè)不是獨立的經(jīng)濟實體，市場競爭的程度不夠，也不必為增強企業(yè)的競爭力去進行技術創(chuàng)新。隨著改革開放程度的提高，企業(yè)被推向市場，成為市場競爭的主體，為不斷增強企業(yè)的競爭力的技術創(chuàng)新也提到議事日程，受到人們的廣泛關注。這一事實足以證明，技術創(chuàng)新是企業(yè)參與市場競爭的客觀要求；另外，我國企業(yè)生產(chǎn)技術不斷提高，企業(yè)研究開發(fā)能力有所增強，企業(yè)利用國際、國內(nèi)技術資源的能力進一步提高，在引進技術消化吸收的基礎上，具備了一定的技術創(chuàng)新能力，企業(yè)將逐步成為技術創(chuàng)新的主體。

第二，從競爭本身的發(fā)展趨勢來看，技術創(chuàng)新是企業(yè)參與市場競爭的必然現(xiàn)象。雖然企業(yè)依靠自身的力量進入世界市場是可能的，但要在全球范圍內(nèi)取得成功和保持領先地位是異常困難的，具體的說，進入20世紀80年代以來，世界市場發(fā)展呈現(xiàn)多元化趨勢，競爭的形式和手段的多樣化使企業(yè)很難適應這種新局面的出現(xiàn)；市場競爭雖然具有公開性、公正性和平等性的特點，但由于壟斷、國家干預或貿(mào)易壁壘的加強，世界經(jīng)濟、政治關系的巨變，使的市場經(jīng)濟的發(fā)展環(huán)境更為復雜，增加了企業(yè)參與市場競爭的難度；隨著全球資本滾動的加速，新的跨國企業(yè)不斷涌現(xiàn)，企業(yè)必須應對眾多競爭對手的挑戰(zhàn)，這時，企業(yè)唯一的辦法是靠技術創(chuàng)新裝備自身，來提高其競爭力。市場競爭的發(fā)展，要求企業(yè)不斷進行技術創(chuàng)新，進一步說明了技術創(chuàng)新是企業(yè)參與市場競爭的必然現(xiàn)象。

第三，從市場競爭的方式來看，技術創(chuàng)新是企業(yè)參與市場競爭的有效武器。企業(yè)競爭力是否在市場競爭中具有優(yōu)勢，要靠市場特別是消費者來檢驗。正如馬克思所指出的“競爭的實質(zhì)就是消費力對生產(chǎn)力的關系”一樣，當今世界技術創(chuàng)新比模仿更受企業(yè)界青睞，其原因是消費者對創(chuàng)新性技術所帶來的價值追求的驅(qū)動。總之，由于一個能駕馭技術創(chuàng)新的企業(yè)可獲得比技術創(chuàng)新本身付出的代價大的多的價值，并能獲得競爭優(yōu)勢，在農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)國際化演進過程中競爭強度提高，所以人們更加強調(diào)技術創(chuàng)新對農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的重要性并熱衷于技術創(chuàng)新。

二、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)在技術創(chuàng)新過程所遇到的難題

（一）企業(yè)員工素質(zhì)不高，創(chuàng)新能力不強

對技術創(chuàng)新缺乏應有的知識和經(jīng)驗，難以主動去適應技術發(fā)展和市場需求的變化；同時，由于企業(yè)薪酬設計上對員工激勵程度不夠，也使得員工積極性不高。一些農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)由于規(guī)模小、現(xiàn)代的標準化的管理程度較低，領導者思想保守，憑經(jīng)驗和主觀想象辦事，沒有革新精神，不具備現(xiàn)代經(jīng)濟技術知識的裝備，在企業(yè)技術創(chuàng)新中不能起到很好的領導和決策作用。科學技術作為第一生產(chǎn)力具有潛在性和長期性，相當一部分企業(yè)為了短期利益，忽視技術進步和創(chuàng)新過程中對人員的管理，對企業(yè)整體知識層次的提升不夠，項目投資也容易陷入低水平重復建設中。據(jù)資料介紹，目前美國技術人員每年接受再教育的約占其總數(shù)的15%，技術人員人均教育經(jīng)費每年超過3000美元，我國提出“科教興國”，企業(yè)則應以“科教興企”為立業(yè)之本。所以應該加強這方面的教育、研究的投入力度，以彌補農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)由于規(guī)模小、企業(yè)文化不成熟所造成的缺陷。

（二）體制沒理順

相當一部分企業(yè)沒有建立起技術與經(jīng)濟緊密結(jié)合的體制，而我國現(xiàn)在處于轉(zhuǎn)型期，技術組織構(gòu)建不健全，在很大程度上不利于新產(chǎn)品的開發(fā)。農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)發(fā)展過程中產(chǎn)業(yè)鏈長、技術創(chuàng)新過程時效長，農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術創(chuàng)新融投資機制的建立落后于時代的發(fā)展，需要中央和地方政府共同努力，從基礎設施改善等技術創(chuàng)新的外部環(huán)境支持等方面入手，加大對農(nóng)村地區(qū)和農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的投資力度，提供資金支持，應該設立專門的職能機構(gòu)，由中央政府和地方政府按比例投資，或者由金融機構(gòu)提供低息貸款支持。當然，需要做好的工作是應該有資金投放的長效風險預測與調(diào)控機制的良好運行。由于農(nóng)產(chǎn)品的季節(jié)性、分散性特征，企業(yè)應該緊跟市場步伐，研究如何更好地滿足消費者需要的適用技術所生產(chǎn)的產(chǎn)品是目前的核心問題。另外，綜合營銷手段需要加強，尤其是分銷能力需要強化，農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)促銷意識淡薄，在產(chǎn)品和價格競爭力較低的情況下，原來的分銷體系基本中斷，新的分銷體系還很不健全，許多企業(yè)目前仍依靠分散的、獨立作業(yè)的一批營銷業(yè)務人員支撐產(chǎn)出規(guī)模，因此，即便是較具適應性的產(chǎn)品，其整體營銷效果也不很理想。

（三）產(chǎn)、學、研結(jié)合不緊密

產(chǎn)、學、研結(jié)合不緊密削弱了技術對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻效率，削弱了企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，研究與開發(fā)投入不足。長期以來，由于缺乏有效的機制，存在經(jīng)費、利益分配等許多問題。企業(yè)迫切需要大學和科研機構(gòu)的幫助進行技術創(chuàng)新，但很多高校和科研機構(gòu)所研究出來的成果卻束之高閣，技術成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化仍然是經(jīng)濟發(fā)展的薄弱環(huán)節(jié)。另外，技術進步包括技術發(fā)明、技術創(chuàng)新和技術擴散三個相互聯(lián)系又交錯的階段，技術創(chuàng)新是企業(yè)技術進步的核心。企業(yè)的技術創(chuàng)新能力與企業(yè)的研究開發(fā)投入多少有密切的聯(lián)系。統(tǒng)計資料顯示，我國農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的科研費用占銷售收入的比重為0.9%左右，遠低于發(fā)達國家和一些發(fā)展中國家，在國際上處于較低的水平。由于研究開發(fā)投入不足，極大地限制了企業(yè)的技術創(chuàng)新能力，政府要加大農(nóng)產(chǎn)品加工的技術研發(fā)投入力度，全面部署農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)技術的發(fā)展，切實提高技術創(chuàng)新能力，扭轉(zhuǎn)產(chǎn)后技術投入不足的問題，同時，在十一五期間的各項技術計劃中重點予以支持，組織各部門、各行業(yè)專家對農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)發(fā)展中的重大關鍵技術問題進行聯(lián)合攻關，實現(xiàn)重大突破。

三、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)持續(xù)發(fā)展的技術創(chuàng)新途徑

（一）提高企業(yè)領導和員工的素質(zhì)，增強企業(yè)技術自主創(chuàng)新的能力

企業(yè)領導是技術創(chuàng)新的核心，其自身素質(zhì)是企業(yè)技術創(chuàng)新能否有取得突破的關鍵，這就要求企業(yè)領導不僅自身要有開拓進取、銳意創(chuàng)新的精神，而且必須注意對技術創(chuàng)新活動的有效參與和領導，企業(yè)領導應當鼓勵職工群眾創(chuàng)新，加大智力資本投資。企業(yè)技術人員、營銷人員、技術工人和管理人員是企業(yè)技術創(chuàng)新的中堅力量，企業(yè)應當支持、組織他們通過各種途徑學習掌握市場知識、企業(yè)管理知識和科學技術知識，提高其技術創(chuàng)新能力，造就一批掌握高新技術的人才。此外，還應建立和完善企業(yè)技術發(fā)展機制，實施專門人才吸引戰(zhàn)略，采用物質(zhì)或非物質(zhì)待遇等激勵措施以吸引有成果、高素質(zhì)的專門人才。

（二）積極推進產(chǎn)、學、研相結(jié)合，促進技術持續(xù)性創(chuàng)新

國家應制定相關政策，采取切實可行的措施，促進高校與科研機構(gòu)共同開發(fā)新技術，并搞好技術引進、消化、吸收與創(chuàng)新，要依托科研力量較強的企業(yè)或科研單位形成一批以發(fā)展高新技術產(chǎn)品為目標，具有市場競爭的高新技術產(chǎn)業(yè)實體。科研單位、企業(yè)、中介組織和政府要密切配合，加速科研成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化，要在企業(yè)內(nèi)部給予適當?shù)膬?yōu)惠政策，鼓勵技術人員進行技術創(chuàng)新，對于優(yōu)秀人才，在科研資金、工資、住房等方面給予照顧，要能夠使富有創(chuàng)新能力的科研人員“先富起來”。同時，形成一種便于人才流動的機制，吸納內(nèi)外優(yōu)秀人才進入企業(yè)創(chuàng)新中心，也可以與科研院所共同選題，搞聯(lián)合攻關。要協(xié)調(diào)與企業(yè)發(fā)展相關的基礎研究和應用研究的投資比例。注重研究該行業(yè)的適用技術，加強有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品的開發(fā)，才能在國際競爭中占領制高點。

(作者單位：延安大學經(jīng)濟管理學院)

工業(yè)技術創(chuàng)新研究:中國工業(yè)技術創(chuàng)新及韓國經(jīng)驗借鑒

[摘要]對若干技術創(chuàng)新投入和產(chǎn)出指標的統(tǒng)計分析表明，當前我國工業(yè)技術創(chuàng)新呈現(xiàn)出一些新的特征。根據(jù)這些特征并結(jié)合國際經(jīng)驗判斷，我國工業(yè)技術創(chuàng)新已經(jīng)開始進入一個新階段，創(chuàng)新的重點將從對技術的應用轉(zhuǎn)向?qū)夹g的改進和技術創(chuàng)造。在這個新階段中，工業(yè)的不同行業(yè)只有選擇切合自身實際的技術創(chuàng)新模式，才能期望取得良好的創(chuàng)新績效。作為后發(fā)國家追趕先進國家的一個成功案例，韓國制造業(yè)在選擇正確的技術創(chuàng)新模式，培養(yǎng)具有自主創(chuàng)新能力的大企業(yè)和充分發(fā)揮政府的主導作用等方面的經(jīng)驗可以為我國所借鑒。

[關鍵詞]中國工業(yè)；技術創(chuàng)新；創(chuàng)新模式；韓國經(jīng)驗

在過去的30年中，中國工業(yè)的高速增長主要立足于生產(chǎn)要素的低成本優(yōu)勢，但隨著工業(yè)規(guī)模的擴大和國內(nèi)外發(fā)展環(huán)境的變化，上述優(yōu)勢正逐漸減弱。要在變化了的國際競爭格局中實現(xiàn)中國工業(yè)的持續(xù)快速增長，就必須不斷增強中國工業(yè)的技術創(chuàng)新能力，努力提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展的技術含量和附加價值。而在工業(yè)技術創(chuàng)新領域，作為新興工業(yè)化國家的韓國有許多成功經(jīng)驗可以為中國所借鑒。

一、中國工業(yè)技術創(chuàng)新的基本特征

(一)縱向地看，我國工業(yè)的技術創(chuàng)新能力有了明顯提高；但橫向比較，我國與工業(yè)發(fā)達國家還存在較大差距

由于技術創(chuàng)新的方式和效果的多樣性，直接度量技術創(chuàng)新的數(shù)量和質(zhì)量存在較大困難。目前國內(nèi)外學者通常采用技術創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出指標來衡量技術創(chuàng)新能力的大小。考慮到指標的重要性和統(tǒng)計數(shù)據(jù)的可獲得性，以下主要采用研究與發(fā)展經(jīng)費作為投入指標，專利作為產(chǎn)出指標來分析我國工業(yè)的技術創(chuàng)新狀況。

研究與發(fā)展經(jīng)費是指用于研究與發(fā)展活動的實際支出，包括基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展三個部分。2005年，全國大中型工業(yè)企業(yè)研究與發(fā)展經(jīng)費支出為1250.3億元，比1995年增長7.8倍，年平均增長24.3％；從反映投入強度的相對指標看，2005年，我國大中型工業(yè)企業(yè)研究與發(fā)展經(jīng)費支出占產(chǎn)品銷售收入的比重為0.76％，比1995年提高0.3個百分點。

專利是指專利機構(gòu)依法授予專利申請人在一定期限內(nèi)實施其發(fā)明創(chuàng)造的獨占權(quán)。作為研究與發(fā)展活動形成的無形資產(chǎn)，專利代表了發(fā)明或設計的潛在商業(yè)化機會，是不同國家對技術創(chuàng)新成果的一種同質(zhì)測度。2005年，我國大中型工業(yè)企業(yè)專利申請受理數(shù)達到55271件，比1996年增長10.1倍：在相對指標方面，專利申請受理數(shù)占全部專利申請受理數(shù)的比重也由1996年的4.83％提高到2005年的11.61％。以上分析顯示，不論從技術創(chuàng)新的投入還是產(chǎn)出看，它們的絕對量和相對量指標都呈現(xiàn)出迅速增長的態(tài)勢，這在很大程度上表明我國工業(yè)的技術創(chuàng)新能力正在不斷提高。

但另一方面，如果與工業(yè)發(fā)達國家相比，我國工業(yè)的技術創(chuàng)新能力又存在著相當大的差距。如果按現(xiàn)價PPP美元計算，2002年我國大中型工業(yè)企業(yè)研究與發(fā)展經(jīng)費支出額僅為283.5億美元，只有美國制造業(yè)研究與發(fā)展經(jīng)費支出的24.1％，高于英國和法國，但低于德國；而從制造業(yè)研究與發(fā)展經(jīng)費占制造業(yè)增加值的比重這個指標看，2002年，美國為7.8％、英國為6.9％、德國為7.7％、法國為7.4％，都遠遠高于我國2.7％的水平。再比較專利指標的情況。由于諸多國際科技統(tǒng)計資料中均缺乏按工業(yè)(制造業(yè))部門分類的專利數(shù)據(jù)，所以我們只能就每個國家的全部專利數(shù)據(jù)進行國際比較。雖然用全部專利數(shù)據(jù)的比較來說明工業(yè)技術創(chuàng)新的情況是不得已而為之的辦法，但也有一定的合理性。因為一國的專利，不論其出自何處，真正實施起來最終還需要通過產(chǎn)業(yè)部門。也即由產(chǎn)業(yè)部門將知識形態(tài)或樣本實物形態(tài)的專利技術轉(zhuǎn)化為服務于社會生產(chǎn)和生活的最終產(chǎn)品或中間投入產(chǎn)品，所以一國的專利在一定意義上可以看成是該國工業(yè)技術創(chuàng)新的后備資源或支撐條件之一。從各國在美國獲得授權(quán)的發(fā)明專利數(shù)看，2001－2005年，我國共獲得1587件，雖然比1996-2000年的389件增長了3倍多，但遠遠低于同期美國的421372件，日本的169285件，德國的53774件，英國的18039件，韓國的20048件。這組數(shù)據(jù)表明，如果以國際標準衡量。盡管我國的發(fā)明專利增長很快，但與工業(yè)發(fā)達國家相比，仍然有十分明顯的差距。

(二)企業(yè)技術創(chuàng)新在整個國家技術創(chuàng)新體系中的地位日益增強，但政府對企業(yè)技術創(chuàng)新投入的支持力度還需要加強

在國家技術創(chuàng)新體系中，科研機構(gòu)、大學和企業(yè)各自都起著重要的不可替代的作用，科研機構(gòu)和大學側(cè)重于基礎研究和應用研究，企業(yè)側(cè)重于產(chǎn)品和工藝的技術開發(fā)。根據(jù)工業(yè)發(fā)達國家的經(jīng)驗，在一個有效率的國家技術創(chuàng)新體系中，大部分研發(fā)資源相對集中于產(chǎn)業(yè)部門的企業(yè)中；而科研機構(gòu)和大學所占的比例較小。應該說，這樣的R&D結(jié)構(gòu)是符合市場經(jīng)濟要求的。因為在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)是經(jīng)濟活動的主體，按照科技與經(jīng)濟的內(nèi)在聯(lián)系規(guī)律，企業(yè)理所當然也是技術創(chuàng)新的主體。近10年來我國大中型工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費占全部R&D經(jīng)費的比重已經(jīng)有了較大提高，從1995年的40.6％提高到2005年的51.3％，已經(jīng)超過科研機構(gòu)和大學兩者之和，表明企業(yè)技術創(chuàng)新在整個國家技術創(chuàng)新體系中的地位日益增強。從各國制造業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費占全部R&D經(jīng)費的比重看，2003年，我國為46.8％，接近美國47.4％的水平，但仍明顯低于日本71.1％、德國68％、英國58％和韓國68.3％的水平。雖然我國的數(shù)字沒有反映全部工業(yè)的情況，但一方面我國工業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新活動絕大部分集中在大中型企業(yè)，另一方面它也包含了采掘業(yè)和電力行業(yè)的數(shù)字，因此其與工業(yè)發(fā)達國家制造業(yè)的數(shù)字比較所反映出來的差距是可信的。這就表明，在我國的技術創(chuàng)新體系中，企業(yè)技術創(chuàng)新的主體地位還需進一步加強。

技術創(chuàng)新是一項不僅具有經(jīng)濟效益，而且也具有很高社會效益的經(jīng)濟活動，企業(yè)技術創(chuàng)新的狀況，對國家的經(jīng)濟發(fā)展和社會進步有著重大影響。而政府對企業(yè)技術創(chuàng)新采取鼓勵和支持的政策，也是世界各國包括工業(yè)發(fā)達國家在內(nèi)的通例。從我國的情況看，雖然政府在支持企業(yè)技術創(chuàng)新方面做了不少努力，但支持力度還需要加強。政府資金占企業(yè)R&D經(jīng)費的比重是反映政府對企業(yè)技術創(chuàng)新支持的一個重要指標。近年來我國的這一指標值出現(xiàn)了較大幅度的下降，到2004年，政府資金占企業(yè)R&D經(jīng)費的比重只有4.8％，比2000年的6.8％下降了2個百分點。如果作國際比較，我國則明顯低于美國、法國和英國的水平，2003年這三個國家的同一指標值均超過10％。當前我國正處在體制轉(zhuǎn)軌和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型時期，市場體系還不夠完善，企業(yè)的經(jīng)濟實力和技術創(chuàng)新能力相當薄弱，在這種情況下，進一步加大

政府對企業(yè)技術創(chuàng)新的支持力度就顯得尤為重要。

(三)工業(yè)技術創(chuàng)新對國外技術的依賴程度不斷降低。按不同引進方式劃分的技術引進結(jié)構(gòu)也發(fā)生了重大變化

研究表明，發(fā)展中國家的技術變化通常起源于引進、吸收和改進國外技術。但隨著技術能力的不斷積累。其對國外技術的依賴程度會逐漸下降并開始自主創(chuàng)新的歷程。技術依存度是衡量一個國家的技術創(chuàng)新對國外技術依賴程度的指標，可以用技術引進經(jīng)費與R&D經(jīng)費之比來衡量。一般而言，一個國家的技術依存度較高，表明該國技術創(chuàng)新對技術引進的依賴程度較強；反之，則表明該國技術創(chuàng)新中的自主創(chuàng)新成分較大。20世紀90年代中期以來，我國的技術引進經(jīng)費與R&D經(jīng)費之比呈現(xiàn)持續(xù)下降的態(tài)勢。1995年我國大中型工業(yè)企業(yè)的技術依存度為2.55，2000年下降到0.69，2005年進一步下降到0.24。技術依存度的持續(xù)下降，表明我國工業(yè)技術創(chuàng)新對國外技術的依賴程度有所降低。

一個國家進行技術引進的目的，一是為了提高本國的技術能力，然后利用自身的技術能力生產(chǎn)產(chǎn)品來滿足國內(nèi)外市場的需要；二是為了增強本國的生產(chǎn)能力，以便直接用這種生產(chǎn)能力生產(chǎn)產(chǎn)品滿足國內(nèi)外市場的需要。技術引進的目的不同。引進技術的種類和結(jié)構(gòu)也會有所不同。以提高技術能力為目的的技術引進通常以引進軟技術為主，也即著重引進專利、專有技術和工業(yè)設計等，即使是引進硬技術也是為了當作技術學習的樣品，而主要不是為了當作生產(chǎn)能力使用；而以增加生產(chǎn)能力為目的的技術引進則主要引進硬技術，也即成套設備、關鍵設備和生產(chǎn)線。統(tǒng)計數(shù)據(jù)表明，近10年來我國技術引進的結(jié)構(gòu)也經(jīng)歷了由以硬技術引進為主向以軟技術引進為主的轉(zhuǎn)變。在1995年技術引進合同成交金額中。軟技術(包括技術轉(zhuǎn)讓、技術許可、技術咨詢和技術服務等)引進合同金額只有17.8億美元，僅占引進項目總額的13.7％；而硬技術(包括成套設備、關鍵設備、生產(chǎn)線等)引進合同金額達到112.5億美元，占引進項目總額的86.3％；到2005年，軟技術引進合同金額達到118.1億美元，所占比重迅速提高到62％，顯著超過硬技術引進合同金額所占比重，后者下降為28％。

(四)技術密集型行業(yè)在工業(yè)技術創(chuàng)新中的地位十分顯著，外資企業(yè)已經(jīng)成為工業(yè)技術創(chuàng)新的重要力量

根據(jù)國外通行標準，所謂技術密集型行業(yè)就是指那些R&D強度明顯高于平均水平的行業(yè)，這些一行業(yè)一般包括化學原料及化學制品、醫(yī)藥、通用設備、專用設備、交通運輸設備、電氣機械及器材、通信設備計算機及其他電子設備和儀器儀表及文化辦公用機械等8個行業(yè)。2005年，我國上述8個行業(yè)的R&D經(jīng)費支出占整個工業(yè)相應指標的比重高達66.6％，其中，通信設備計算機及其他電子設備和交通運輸設備兩個行業(yè)合計占工業(yè)總量的比重就達到36％。從專利申請數(shù)指標看，8個行業(yè)合計占全部工業(yè)的比重為78.7％，其中，通信設備計算機及其他電子設備和電氣機械及器材兩個行業(yè)合計占工業(yè)相應指標值的比重達到57.3％。工業(yè)技術創(chuàng)新的投入和產(chǎn)出高度集中于技術密集型行業(yè)尤其是居于前兩位的行業(yè)，表明這些行業(yè)在工業(yè)技術創(chuàng)新中占據(jù)非常重要的地位，它們的技術創(chuàng)新狀況直接影響著整個工業(yè)技術創(chuàng)新的狀況。

我國自20世紀70年代末期開始吸引外商直接投資以來，經(jīng)過20多年的發(fā)展，到本世紀初期，外資企業(yè)在我國工業(yè)中已經(jīng)占據(jù)重要地位。與此相適應，外資企業(yè)在技術創(chuàng)新方面的投入和產(chǎn)出也構(gòu)成整個工業(yè)技術創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的重要組成部分。目前，外資企業(yè)的R&D經(jīng)費支出占整個工業(yè)相應指標值的比重已超過1/4，其技術引進經(jīng)費的比重接近1/2，新產(chǎn)品銷售收入的比重超過1/3，專利申請數(shù)的比重接近1/3。這組數(shù)據(jù)表明，外資企業(yè)已經(jīng)成為整個工業(yè)技術創(chuàng)新的重要力量。更進一步看。外資企業(yè)技術引進經(jīng)費所占比重明顯高于R&D經(jīng)費支出比重，又顯示出外資企業(yè)技術創(chuàng)新以技術引進為主的基本特征；而在技術創(chuàng)新產(chǎn)出方面。外資企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入所占比重高于專利申請數(shù)所占比重，則反映了外資企業(yè)更加重視對技術創(chuàng)新直接效益的追求。

二、探索適合中國國情的工業(yè)技術創(chuàng)新模式

根據(jù)以上基本特征并結(jié)合國際經(jīng)驗判斷。我國工業(yè)技術創(chuàng)新已經(jīng)開始進入一個加快發(fā)展的新階段，創(chuàng)新的重點也將從對技術的應用轉(zhuǎn)向?qū)夹g的改進和技術創(chuàng)造。另一方面，我國建立創(chuàng)新型國家發(fā)展戰(zhàn)略的確立和實施，以及技術全球化趨勢的不斷增強，又將在推動工業(yè)技術快速發(fā)展的同時，給我國工業(yè)的技術創(chuàng)新模式帶來變革的壓力。因此，在當前環(huán)境下。如何針對我國的國情和技術創(chuàng)新的需求特點，選擇更加有效的工業(yè)技術創(chuàng)新模式，是我們在討論工業(yè)技術創(chuàng)新問題時必須關注的一個主題。

(一)影響工業(yè)技術創(chuàng)新的主要因素分析

與美、歐、日、韓等取得良好創(chuàng)新績效的國家相比，我國在產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎、資源稟賦條件和技術創(chuàng)新環(huán)境方面都存在較大差異，由此決定了我國技術發(fā)展的路徑和規(guī)律也必然不同于這些國家。探索適合我國國情的工業(yè)技術創(chuàng)新模式，首先要對工業(yè)技術創(chuàng)新的影響因素有比較全面、深入的認識。

綜合國內(nèi)學者的相關研究，影響我國工業(yè)技術創(chuàng)新的因素主要包括以下幾個方面。

第一，行業(yè)差異和產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段。行業(yè)是影響技術創(chuàng)新活動的最主要因素之一。許多針對我國工業(yè)行業(yè)的研究都表明，不論是研發(fā)強度、創(chuàng)新類型還是創(chuàng)新頻率等，都表現(xiàn)出明顯的行業(yè)間差異。之所以這樣，是由于行業(yè)的差異往往意味技術機會和市場特征上的差異，而行業(yè)間的勞動力、資本、技術和知識等要素稟賦的不同也會促使企業(yè)的研發(fā)行為呈現(xiàn)出內(nèi)生化的行業(yè)差異。即使是同一個產(chǎn)業(yè)的不同發(fā)展階段，技術創(chuàng)新也會呈現(xiàn)出諸多不同的特點。例如，產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展階段較之產(chǎn)業(yè)成熟階段，在創(chuàng)新類型上，前者通常集中于工藝創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，而后者則往往側(cè)重于產(chǎn)品創(chuàng)新；從技術來源看，前者從外部引進的比重較大，而后者則會對自主研發(fā)給予更多的關注。

第二，市場需求規(guī)模和需求結(jié)構(gòu)的多層次性。市場需求規(guī)模影響技術創(chuàng)新的機制主要可以從兩個方面看：一是分攤研發(fā)成本，提高研發(fā)贏利的預期水平。技術創(chuàng)新通常具有很高的失敗率和巨大的固定成本投入，較大的市場需求規(guī)模有利于降低技術創(chuàng)新的風險，分攤研發(fā)成本，為預期技術創(chuàng)新贏利提供可靠的保證。二是影響市場結(jié)構(gòu)和技術創(chuàng)新的動力。從動態(tài)看，如果市場需求規(guī)模足夠大，由技術障礙造成的供給面壟斷市場結(jié)構(gòu)是不會長久的，因為壟斷利潤將激勵更多的廠商增加研發(fā)投入，從而打破技術障礙，進入市場，形成競爭的市場結(jié)構(gòu)。而在競爭的市場結(jié)構(gòu)下，廠商又必須持續(xù)地進行技術創(chuàng)新，不斷推出新產(chǎn)品，這樣才能生存和發(fā)展。而需求結(jié)構(gòu)的多層次性，又為技術積累和技術能力各異的廠商提供了多種技術機會。作為一個發(fā)展中大國，我國迅速擴張的市場需

求規(guī)模和多層次的需求結(jié)構(gòu)，十分有利于促進各個產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新實踐。

第三，國外研發(fā)資源的流入。國外研發(fā)資源流入對于經(jīng)濟全球化下日益融入世界經(jīng)濟體系的發(fā)展中國家提升技術創(chuàng)新能力顯得日益重要。國外研發(fā)資源流入的路徑主要有FDI和進口貿(mào)易。就FDI對東道國技術創(chuàng)新的影響看，雖然存在“抑制論”、“促進論”和“雙刃劍論”等不同觀點，但有許多實證研究都證實了FDI技術外溢效應的存在。FDI的技術外溢效應主要包括技術擴散效應、技術示范效應和技術配套效應等。除FDI外，進口貿(mào)易也是促進進口國技術創(chuàng)新的重要機制。具體體現(xiàn)在兩個方面：一是國際產(chǎn)品貿(mào)易給輸入國帶來了模仿生產(chǎn)的動機；二是輸入商品的競爭力會影響到當?shù)貜S商的市場份額，進而間接地刺激當?shù)貜S商的技術創(chuàng)新活動，以期達到抗衡的目的。我國作為一個引進FDI最多和進口貿(mào)易不斷擴大的發(fā)展中國家，在強調(diào)增加國內(nèi)研發(fā)資源投入的同時，尤其需要發(fā)揮國外研發(fā)資源在促進工業(yè)技術創(chuàng)新中的積極作用。

第四，產(chǎn)品模塊化程度和獨立技術供應商的出現(xiàn)。20世紀90年代以來，模塊化日益成為以IT產(chǎn)業(yè)為代表的許多產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢。模塊化的好處主要是：借助于模塊化結(jié)構(gòu)，通過良好的分工，可以使更多的企業(yè)能夠處理和協(xié)調(diào)復雜產(chǎn)品的設計和制造過程，從而降低產(chǎn)品開發(fā)的成本和風險。較高的產(chǎn)品模塊化程度和生產(chǎn)環(huán)節(jié)的可分性，為我國的IT、汽車等加工組裝型企業(yè)提供了基于低勞動力成本和當?shù)厥袌鲋R及分銷網(wǎng)絡建立競爭優(yōu)勢的可能性。另一方面，在模塊化生產(chǎn)方式下，大量獨立技術供應商的出現(xiàn)，又會降低國外總裝產(chǎn)品供應商的壟斷程度，并提高當?shù)仄髽I(yè)的討價還價能力，同時還有助于提高當?shù)仄髽I(yè)的進入可能性。

(二)中國工業(yè)技術創(chuàng)新的模式選擇

經(jīng)過長期努力，國外關于技術創(chuàng)新模式的研究已經(jīng)積累了豐富的成果。其中的代表性成果有：Abernathy和Utterback最早研究了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的模式，提出了主要針對發(fā)達國家的以研究與發(fā)展為基礎的技術創(chuàng)新模式(1978)；韓國學者Kim L.基于對韓國汽車工業(yè)和半導體工業(yè)的研究。認為發(fā)展中國家在技術創(chuàng)新模式的選擇上有別于發(fā)達國家，需要通過技術學習實現(xiàn)從模仿創(chuàng)新到自主創(chuàng)新的引進創(chuàng)新模式(1995、1997)。近年來，國內(nèi)很多學者也對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新模式問題作了探索性的研究。例如，謝偉對中國彩電工業(yè)技術學習的機制進行了討論(2001)；路風對中國汽車工業(yè)技術能力積累基本模式的歸納(2004)；吳曉波提出了基于全球化制造的二次創(chuàng)新動態(tài)模型(2006)，等等。通過對這些成果的歸納分析可以看到，適合現(xiàn)階段我國國情的工業(yè)技術創(chuàng)新基本模式主要有三種，即模仿創(chuàng)新模式、嵌入式創(chuàng)新模式和自主創(chuàng)新模式。我國工業(yè)的不同行業(yè)應該在充分考慮各自具體約束條件的基礎上。選擇切合自身實際的技術創(chuàng)新模式，才能期望取得良好的創(chuàng)新績效。

模仿創(chuàng)新模式是發(fā)展中國家縮小與發(fā)達國家技術差距的一條重要路徑。所謂模仿創(chuàng)新，是指在原始創(chuàng)新的示范影響和利益誘導下，通過進口設備、購買專有技術或?qū)＠S可等合法方式引進技術，并在此基礎上做出改進的一種創(chuàng)新形式。需要指出的是，模仿創(chuàng)新并不是原樣仿造，而是有所改進和有所發(fā)展，其核心是通過在規(guī)模經(jīng)濟、工藝改進、質(zhì)量控制、標準化生產(chǎn)和市場營銷等創(chuàng)新鏈的中后期環(huán)節(jié)投入主要力量。生產(chǎn)出性能、質(zhì)量、價格上有競爭力的產(chǎn)品，并贏得市場優(yōu)勢。模仿創(chuàng)新模式的成功與否。與特定的產(chǎn)業(yè)基礎、技術水平和生產(chǎn)范式有關。對于產(chǎn)業(yè)起點低、技術周期長、規(guī)模經(jīng)濟顯著的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)范式，模仿創(chuàng)新模式是一種有效的技術追趕方式：但對于技術發(fā)展快、技術的未來發(fā)展方向難以預期、技術變化呈現(xiàn)非連續(xù)特征、反向工程困難、規(guī)模經(jīng)濟不顯著的產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)范式，模仿創(chuàng)新模式的效果是有限的。實施模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略應該注意的問題，一是要妥善處理知識產(chǎn)權(quán)保護與模仿創(chuàng)新之間的關系，二是要在實踐中不斷提高包括快速反應能力、學習吸收能力、技術改進能力、大批量生產(chǎn)能力和市場營銷能力等在內(nèi)的模仿創(chuàng)新能力。

嵌入式創(chuàng)新模式主要是通過參與跨國公司的國際分工體系，與跨國公司價值創(chuàng)造鏈條中的上下游企業(yè)合作，在跨國公司的某些生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段上實現(xiàn)專業(yè)化，并抓住跨國公司的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和技術轉(zhuǎn)移所提供的發(fā)展機會，不斷吸取跨國公司的創(chuàng)新信息，進而提高本土企業(yè)的技術創(chuàng)新能力。新加坡和臺灣就通過成功地實行這種技術模式，建立起當?shù)仄髽I(yè)的技術創(chuàng)新能力。嵌入式創(chuàng)新模式的核心是：在與跨國公司的相互作用中，根據(jù)基于本土市場需求特點的產(chǎn)品創(chuàng)新以及企業(yè)在技術學習和能力發(fā)展上的努力形成的動態(tài)比較優(yōu)勢，不斷地提高當?shù)仄髽I(yè)的技術水平和分工層次。實施嵌入式創(chuàng)新模式的重點是：積極吸引跨國公司的直接投資，加入跨國公司的國際化生產(chǎn)和技術開發(fā)體系：加強與跨國公司的技術聯(lián)盟，吸引跨國公司的R&D投資，并在國內(nèi)建立起跨國公司的R&D分支機構(gòu)。

自主創(chuàng)新模式是指不依賴國外的技術引進，而是依靠自身力量獨立研發(fā)新技術并實現(xiàn)商業(yè)化的技術創(chuàng)新活動。這種創(chuàng)新模式的基本特征不僅體現(xiàn)在知識和能力支持的內(nèi)在性，也體現(xiàn)在技術與市場方面的率先性。通過成功的自主技術創(chuàng)新，可以在技術上居于領先地位，不斷地發(fā)明創(chuàng)造出新的產(chǎn)品和工藝。從而控制技術的發(fā)展方向，占據(jù)技術發(fā)展的制高點，最終建立起新產(chǎn)品的市場優(yōu)勢并獲取豐厚的創(chuàng)新收益。正是基于這些優(yōu)點，作為一個處于高速發(fā)展中的大國，在我國的某些產(chǎn)業(yè)特別是那些以科學為基礎的產(chǎn)業(yè)中實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，是十分必要的。但是也要看到，由于自主技術創(chuàng)新的技術突破是內(nèi)生的，而且創(chuàng)新的后續(xù)過程也主要依靠自身力量推進，既需要長期的技術積累，也需要大量的研發(fā)投入，并面臨很高的失敗風險，因此，對于我國的大多數(shù)產(chǎn)業(yè)而言，現(xiàn)階段還不宜過分強調(diào)從事自主創(chuàng)新。實施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的重點是：加大對基礎研究的投入力度；注意利用專利制度保護知識產(chǎn)權(quán)；重視對創(chuàng)新后續(xù)環(huán)節(jié)的投入，不斷根據(jù)市場反饋完善創(chuàng)新產(chǎn)品。

三、韓國工業(yè)技術創(chuàng)新的成功經(jīng)驗及對中國的啟示

(一)韓國工業(yè)技術創(chuàng)新的成功經(jīng)驗

韓國的發(fā)展可以說是后發(fā)國家追趕先進國家實現(xiàn)工業(yè)化的一個成功案例。從20世紀50年代至90年代，韓國僅用了30多年的時間，就走過了西方發(fā)達國家花費100年左右的時間才走完的工業(yè)化歷程，實現(xiàn)了由一個落后的農(nóng)業(yè)國邁入新興工業(yè)化國家的歷史性轉(zhuǎn)變，并于1996年加入了經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)。進一步看，韓國經(jīng)濟的騰飛又是與其在產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新上的卓越表現(xiàn)緊密聯(lián)系的。在20世紀60年代，韓國工業(yè)的技術水平與我國相差不大，許多產(chǎn)業(yè)的起步甚至比我國還晚，但經(jīng)過多年的迅速發(fā)展。目前韓國在IT、汽車、造船、鋼鐵和機械等眾多產(chǎn)業(yè)領域都擁有了自己的核心技術，其中一

些產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新能力已經(jīng)躋身世界前列。

概括起來。韓國工業(yè)技術創(chuàng)新的成功經(jīng)驗主要體現(xiàn)在以下三個方面。

第一，選擇并推行正確的技術創(chuàng)新模式。對一個后發(fā)國家而言，技術創(chuàng)新模式或者說技術創(chuàng)新的路徑往往有多種選擇，而不同的路徑又會導致不同的創(chuàng)新績效。韓國的技術創(chuàng)新路徑是：充分利用國際技術資源，通過技術的引進一模仿一改進一創(chuàng)新，迅速完成技術學習過程，不斷提升自主創(chuàng)新能力。韓國的產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新是從技術引進起步的，經(jīng)過“干中學”和“用中學”。在掌握生產(chǎn)技術并形成生產(chǎn)能力后，再對引進技術進行模仿。模仿創(chuàng)新給韓國企業(yè)帶來了寶貴的技術學習機會。而技術學習能力的積累，又為適應市場需求的技術改進奠定了基礎。20世紀80年代以后，為了實現(xiàn)技術跨越，參與更高層次的技術競爭，韓國通過加大研發(fā)投入力度和完善技術基礎設施，開始轉(zhuǎn)向并日益注重自主創(chuàng)新。總體上看，韓國產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新模式是適合其國情的，并取得了很好的實踐效果。

第二，著力培育具有自主創(chuàng)新能力和國際競爭力的大企業(yè)。韓國產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新中的一個突出特征，就是培育了一批具有自主創(chuàng)新能力和國際競爭力的大企業(yè)。在韓國，企業(yè)是技術引進和自主創(chuàng)新的主體，技術的引進和創(chuàng)新活動由企業(yè)自主決定并承擔風險，但政府通過經(jīng)濟和法律手段進行嚴格的指導、監(jiān)督和控制。這種機制既保證了技術發(fā)展的計劃性。又保證了企業(yè)技術創(chuàng)新活動的主動性和有效性。從韓國企業(yè)內(nèi)部看，也有一些有利于技術創(chuàng)新取得成效的因素。例如，韓國企業(yè)良好的組織和管理制度不僅能夠促進個人和企業(yè)的有效技術學習，而且有利于將這種學習能力轉(zhuǎn)化為企業(yè)能力。再如，韓國特定的社會文化環(huán)境造就了一大批優(yōu)秀的企業(yè)家，他們既是企業(yè)技術學習活動的組織者，同時也是技術學習環(huán)境的營造者。

第三，充分發(fā)揮政府的主導作用。在韓國產(chǎn)業(yè)技術的發(fā)展過程中。政府意志發(fā)揮了至關重要的作用。韓國政府在推進產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新中的作用主要表現(xiàn)在：一是通過立法為企業(yè)從事技術創(chuàng)新活動提供制度保障。從20世紀60年代起，韓國先后頒布了《科學技術振興法》(1967年)、《工業(yè)技術開發(fā)促進法》(1972年)、《特定研究機構(gòu)扶持法》(1973年)、《技術評估法》(1973年)和《科學技術基本法》(2001年)等一系列法律，并以此為準繩出臺相應政策，以促進企業(yè)的技術創(chuàng)新活動。二是對技術引進進行控制和考核。韓國政府只允許引進關鍵技術，并對每一項引進技術都提出相應的消化吸收目標，還利用技術引進的審批和評價系統(tǒng)對重大引進項目進行跟蹤考核，以期發(fā)現(xiàn)問題并及時解決。三是實行財政和稅收優(yōu)惠政策。韓國政府的研發(fā)資源投入長期保持快速增長，2006年政府的R&D預算比上年增長14.2％，2007年的R&D預算達到8.9萬億韓元。在稅收政策上。推行了包括鼓勵技術開發(fā)、技術成果轉(zhuǎn)化和國外高技術企業(yè)發(fā)展的多項稅收優(yōu)惠政策。

(二)韓國經(jīng)驗對我國的若干啟示

第一，處理好技術引進與自主創(chuàng)新的關系，規(guī)范企業(yè)的技術引進行為。韓國產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的發(fā)展歷程表明，對于后發(fā)國家來說，模仿創(chuàng)新是縮小與發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)技術差距的一條捷徑。從目前我國的經(jīng)濟發(fā)展階段和產(chǎn)業(yè)技術基礎看，產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的路徑仍然應該以引進消化吸收再創(chuàng)新，也即模仿創(chuàng)新為主。隨著資金、技術和人才的不斷積累，與發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)技術差距進一步縮小后，再逐步增加自主創(chuàng)新的比重。要強調(diào)引進技術的重要性。不但需要繼續(xù)通過吸引外資的方式獲得先進技術，而且也要增加通過技術貿(mào)易、逆向國際直接投資和與跨國公司建立戰(zhàn)略聯(lián)盟等方式獲得先進技術的比重。為了防止重復技術引進，提高產(chǎn)業(yè)對引進技術的消化吸收能力，國家應建立技術引進協(xié)調(diào)機制。對重大技術引進、消化吸收和再創(chuàng)新項目進行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。要加強對引進技術的評審和條件管理，技術引進企業(yè)必須具有與引進技術相關的研發(fā)能力和對引進技術進行消化吸收的詳細計劃安排。

第二，加快建設以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體系。以企業(yè)為主體的技術創(chuàng)新體系是促進產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力提高的關鍵。為此，要進一步深化改革，加大激勵力度，切實增強企業(yè)技術創(chuàng)新的動力和活力。引導企業(yè)成為技術創(chuàng)新投入、研究開發(fā)活動和技術集成應用的主體。一是要在財政資金和優(yōu)惠政策的配合下，調(diào)動企業(yè)加大創(chuàng)新投入，充分發(fā)揮企業(yè)的市場開發(fā)和管理優(yōu)勢，鼓勵掌握核心技術的企業(yè)占領市場，形成競爭開發(fā)機制。二是鼓勵企業(yè)建立和強化研究開發(fā)機構(gòu)，依托具有較強開發(fā)能力的轉(zhuǎn)制院所建設技術開發(fā)平臺。三是促進產(chǎn)學研的緊密結(jié)合，充分發(fā)揮科研院所、大學的科研優(yōu)勢，加強對企業(yè)的技術服務，引導企業(yè)與科研機構(gòu)、大學建立各種技術創(chuàng)新組織，形成互補的技術開發(fā)協(xié)調(diào)分工體系。

第三，政府在促進產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新方面要積極有為。韓國經(jīng)驗表明，政府在促進技術創(chuàng)新方面承擔著不可或缺的責任。一方面，政府需要為產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新創(chuàng)造良好的環(huán)境，包括加大政府研發(fā)投入，投資建設技術基礎設施，建立能帶來有效研發(fā)競爭的法律制度框架等。另一方面，政府要通過積極的引導和干預，在產(chǎn)業(yè)技術發(fā)展上體現(xiàn)國家意志。縱觀韓國和其他發(fā)達國家的技術創(chuàng)新實踐。許多國家能夠抓住機遇發(fā)展成為創(chuàng)新型大國，若干資源稟賦較差或工業(yè)化起點較低的國家也走出了成功的技術創(chuàng)新道路，一個重要的原因就在于政府發(fā)揮了十分關鍵的作用，承擔起了關鍵的改革、創(chuàng)造要素稟賦優(yōu)勢和初始競爭條件的責任。在現(xiàn)代國家競爭條件下，產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成和提高不是偶然的，而往往是一種主動的戰(zhàn)略性選擇。是政府意志的必然結(jié)果。