序論：寫(xiě)作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來(lái)了七篇市場(chǎng)監(jiān)管研究范文，愿它們成為您寫(xiě)作過(guò)程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

一、健全市場(chǎng)規(guī)則，在推進(jìn)現(xiàn)代市場(chǎng)體系上增強(qiáng)話(huà)語(yǔ)權(quán)

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是規(guī)則經(jīng)濟(jì)。當(dāng)前，我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序和相關(guān)規(guī)則還不完善、不健全。工商部門(mén)要充分發(fā)揮熟悉市場(chǎng)規(guī)則和監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)豐富的優(yōu)勢(shì)，在健全市場(chǎng)規(guī)則、制度建設(shè)和培育市場(chǎng)體系上增強(qiáng)話(huà)語(yǔ)權(quán)。

一是加快完善法律法規(guī)。圍繞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序存在的主要問(wèn)題，深入實(shí)際開(kāi)展專(zhuān)題研究，分析社會(huì)生活各方面反映的實(shí)際問(wèn)題，借鑒外國(guó)的立法經(jīng)驗(yàn)，分門(mén)別類(lèi)提出立法建議，逐步建立起一套涉及市場(chǎng)準(zhǔn)入、市場(chǎng)交易、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)監(jiān)管在內(nèi)的完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)監(jiān)管法律體系。如《市場(chǎng)監(jiān)督管理法》、《商事登記法》、《反商業(yè)賄賂法》和《海外不正當(dāng)交易監(jiān)管法》等。對(duì)那些已經(jīng)不適應(yīng)形勢(shì)需要、缺乏可操作性或尚有漏洞的法律法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行及時(shí)修訂、補(bǔ)充和完善。如《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《廣告法》等。同時(shí)，加快完善和建立集貿(mào)市場(chǎng)、市場(chǎng)主體、食品安全、商標(biāo)廣告、合同管理、網(wǎng)絡(luò)商品和服務(wù)等職能工作各領(lǐng)域的監(jiān)管制度，進(jìn)一步健全工商法律法規(guī)制度體系。

二是建立市場(chǎng)秩序報(bào)告制度。定期深入研究當(dāng)前市場(chǎng)秩序的現(xiàn)狀、成因和變化規(guī)律，分析市場(chǎng)秩序中存在的主要問(wèn)題及其形成機(jī)制，并提出加強(qiáng)和改善市場(chǎng)秩序監(jiān)管的基本思路和政策建議，通過(guò)專(zhuān)題和綜合市場(chǎng)秩序報(bào)告，引起國(guó)家和社會(huì)各方重視，推進(jìn)相關(guān)市場(chǎng)突出問(wèn)題整治，更好更快地推動(dòng)市場(chǎng)秩序完善。

三是強(qiáng)化市場(chǎng)體系培育工作。通過(guò)專(zhuān)題調(diào)研，積極參與各級(jí)政府的市場(chǎng)體系培育和市場(chǎng)機(jī)制優(yōu)化工作。通過(guò)完善制度、加強(qiáng)引導(dǎo)和宣傳教育、加快引導(dǎo)新興市場(chǎng)主體入市、疏通資源流通管道、市場(chǎng)主體信用體系建設(shè)等途徑，提高市場(chǎng)主體的道德意識(shí)、自律意識(shí)和信用意識(shí)，確保虛擬市場(chǎng)、高端市場(chǎng)健康有序發(fā)展，促進(jìn)新型業(yè)態(tài)、新興行業(yè)、新興領(lǐng)域市場(chǎng)主體在依法經(jīng)營(yíng)中成熟，在規(guī)范發(fā)展中壯大。

二、創(chuàng)新監(jiān)管方式。在構(gòu)建長(zhǎng)效管理機(jī)制上增加主導(dǎo)權(quán)

監(jiān)管方式是影響監(jiān)管效果和效率的直接因素。實(shí)現(xiàn)高效能監(jiān)管，要以探尋市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)律為路徑，推動(dòng)傳統(tǒng)監(jiān)管向科學(xué)監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)樽谥?，?gòu)建長(zhǎng)效管理機(jī)制為目標(biāo)，積極探索科學(xué)高效的監(jiān)管方式。

一是突出預(yù)見(jiàn)性，提升監(jiān)管防范力。要深刻研判經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化與市場(chǎng)秩序相互影響的關(guān)聯(lián)性、傳統(tǒng)交易行為與高科技手段競(jìng)爭(zhēng)相互交織的復(fù)雜性、網(wǎng)絡(luò)交易服務(wù)與現(xiàn)實(shí)流通環(huán)節(jié)相互作用的互動(dòng)性，通過(guò)暗訪檢查、有因核查、專(zhuān)項(xiàng)抽查等方式，加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)商品、高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)、高風(fēng)險(xiǎn)主體的預(yù)測(cè)、預(yù)警、預(yù)防管理，建立一套市場(chǎng)秩序隱患排查處置機(jī)制和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)度指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，創(chuàng)設(shè)重大監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)隱患分析評(píng)估、分級(jí)管理、掛牌督辦、舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)、整改治理、監(jiān)督檢查和責(zé)任追究等制度。加強(qiáng)應(yīng)急管理，及時(shí)清除隱患，迅速控制事態(tài)，努力防范監(jiān)管的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)。

二是突出針對(duì)性。提升監(jiān)管控制力。關(guān)注和研究市場(chǎng)主體、市場(chǎng)交易、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及消費(fèi)者訴求等領(lǐng)域的新問(wèn)題、新情況，圍繞市場(chǎng)主體的正當(dāng)需求抓監(jiān)管，圍繞交易競(jìng)爭(zhēng)的突出問(wèn)題抓監(jiān)管，圍繞消費(fèi)維權(quán)的主要矛盾抓監(jiān)管。要依據(jù)市場(chǎng)主體狀況、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、地域特征、交易類(lèi)別和商品屬性等指標(biāo)，確定重、難、熱點(diǎn)行業(yè)和監(jiān)管對(duì)象，通過(guò)量化定級(jí)、細(xì)分對(duì)象、擬定措施，建立集中指揮、快速反應(yīng)、精確監(jiān)控機(jī)制，大力開(kāi)展網(wǎng)格監(jiān)管、分類(lèi)監(jiān)管、距離監(jiān)管和信用監(jiān)管，努力提升監(jiān)管效能和控制力。

三是突出系統(tǒng)性，提升監(jiān)管管制力。按照國(guó)家工商總局提出的“四個(gè)轉(zhuǎn)變”要求，增強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管的系統(tǒng)性，既要在橫向上注重職能發(fā)揮的全面性、整體性和協(xié)調(diào)性，又要體現(xiàn)監(jiān)管方式的持久性、連續(xù)性、遞進(jìn)性。監(jiān)管領(lǐng)域上，要鞏固低端，拓展高端，向強(qiáng)勢(shì)市場(chǎng)主體延伸，向新興市場(chǎng)領(lǐng)域延伸，向網(wǎng)絡(luò)交易和服務(wù)行為延伸，及時(shí)介入新型業(yè)態(tài)、新興行業(yè)、新興領(lǐng)域監(jiān)管，更加重視城鄉(xiāng)及地區(qū)間監(jiān)管工作的協(xié)調(diào)發(fā)展，著力加強(qiáng)農(nóng)村食品藥品監(jiān)管。監(jiān)管方法上。突擊整治與日常規(guī)范相結(jié)合，由單環(huán)節(jié)向全過(guò)程監(jiān)管推進(jìn)，由依賴(lài)處罰強(qiáng)制力向有效發(fā)揮警示、指導(dǎo)、提示等柔性手段轉(zhuǎn)變，更加注重運(yùn)用綜合職能、業(yè)主自律和標(biāo)準(zhǔn)精細(xì)，大力推行全程監(jiān)管、和諧監(jiān)管和規(guī)范監(jiān)管。提升監(jiān)管的質(zhì)量和管控力。

四是突出開(kāi)放性，提升監(jiān)管統(tǒng)籌力。要樹(shù)立執(zhí)法監(jiān)管向跨條線(xiàn)、跨部門(mén)、跨地區(qū)的協(xié)同監(jiān)管與綜合執(zhí)法轉(zhuǎn)變的理念，統(tǒng)籌系統(tǒng)內(nèi)外的監(jiān)管力量和各方資源。破解監(jiān)管難題，尋求監(jiān)管路徑和對(duì)策。要加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)部機(jī)關(guān)上下左右、縱橫向之間的互動(dòng)、聯(lián)動(dòng)，通過(guò)構(gòu)建轄區(qū)、區(qū)域和跨區(qū)行業(yè)領(lǐng)域的工商聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制，形成系統(tǒng)監(jiān)管合力。通過(guò)建立部門(mén)溝通、配合、聯(lián)合和聯(lián)席制度，形成職能互補(bǔ)共促的協(xié)作監(jiān)管機(jī)制。同時(shí)，要兼顧發(fā)揮行政主管、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督和群眾參與的獨(dú)特功能，通過(guò)開(kāi)放性、聯(lián)動(dòng)性和融合性的監(jiān)管，提升市場(chǎng)監(jiān)管的統(tǒng)籌力。

五是突出長(zhǎng)效性，提升監(jiān)管創(chuàng)新力。要以提升市場(chǎng)秩序風(fēng)險(xiǎn)防范和管控能力為核心，按照預(yù)防與管控結(jié)合、整頓與規(guī)范并重的思路，注重從法制上、體制上、機(jī)制上探索解決市場(chǎng)秩序問(wèn)題的辦法和途徑，從準(zhǔn)入源頭、流通環(huán)節(jié)到進(jìn)市入場(chǎng)、退市處置，充分運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)等現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)和先進(jìn)工具設(shè)備，建立一套廣覆蓋、無(wú)縫隙、精細(xì)化、效能型的監(jiān)管體系，配套完善轄區(qū)綜合動(dòng)態(tài)監(jiān)管機(jī)制、重難點(diǎn)市場(chǎng)秩序綜合治理機(jī)制、市場(chǎng)主體誠(chéng)信綜合監(jiān)管機(jī)制，在加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法中推進(jìn)規(guī)范發(fā)展，在規(guī)范發(fā)展中創(chuàng)新監(jiān)管執(zhí)法，以動(dòng)態(tài)性、發(fā)展性、有效性推進(jìn)長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，增強(qiáng)監(jiān)管的持續(xù)創(chuàng)新力。

三、優(yōu)化經(jīng)檢執(zhí)法，在提升行政執(zhí)法權(quán)威上增進(jìn)主動(dòng)權(quán)

行政執(zhí)法是工商部門(mén)履行職能的基本方式和重要手段。塑造公平公正的工商權(quán)威，要靠公正執(zhí)法、文明執(zhí)法和廉潔執(zhí)法來(lái)贏得和實(shí)現(xiàn)，最根本的就是要提升執(zhí)法效能。要在加快推進(jìn)全系統(tǒng)依法行政和執(zhí)法能力的基礎(chǔ)上，圍繞市場(chǎng)秩序的熱點(diǎn)、經(jīng)濟(jì)社會(huì)的焦點(diǎn)和各界反應(yīng)的難點(diǎn)，結(jié)合機(jī)構(gòu)實(shí)際和職能資源，大力推進(jìn)行政執(zhí)法的職業(yè)化、專(zhuān)業(yè)化建設(shè)。

一是構(gòu)建一體化的執(zhí)法體系。在全系統(tǒng)架構(gòu)線(xiàn)型、扁平化的經(jīng)檢執(zhí)法管理模式，相對(duì)集中行政執(zhí)法權(quán)限，按照權(quán)責(zé)清晰、運(yùn)轉(zhuǎn)有序、指導(dǎo)有力、整體聯(lián)動(dòng)的要求，理順省、市、縣、所四級(jí)工商執(zhí)法辦案事權(quán)，組建四級(jí)經(jīng)濟(jì)檢查隊(duì)伍，形成一體化的執(zhí)法辦案工作體制，消弭執(zhí)法弊端，破解執(zhí)法難題，打造辦案拳頭，樹(shù)立執(zhí)法權(quán)威。

二是建設(shè)職業(yè)化的經(jīng)檢隊(duì)伍。制定各級(jí)經(jīng)檢機(jī)構(gòu)執(zhí)法辦案人員選配標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)資格考試和實(shí)務(wù)測(cè)試，配強(qiáng)四級(jí)經(jīng)檢執(zhí)法隊(duì)伍。同時(shí)，建立凡進(jìn)必考、人員公

示、持證上崗和梯度培養(yǎng)等制度，推行定期業(yè)務(wù)實(shí)績(jī)考核和等級(jí)管理模式，賦予不同級(jí)別的經(jīng)檢執(zhí)法人員不同的職責(zé)和權(quán)限，推動(dòng)執(zhí)法辦案隊(duì)伍培養(yǎng)向階梯形、職業(yè)化方向發(fā)展。

三是鍛造專(zhuān)業(yè)化的辦案素養(yǎng)。用科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)經(jīng)檢執(zhí)法工作，全面建立經(jīng)檢執(zhí)法的指導(dǎo)思想、目標(biāo)取向、工作原則和效能衡量標(biāo)準(zhǔn)，健全完善一整套推動(dòng)公正執(zhí)法、文明執(zhí)法、廉潔執(zhí)法和和諧執(zhí)法的規(guī)章制度，同時(shí)以培養(yǎng)執(zhí)法隊(duì)伍專(zhuān)家型意識(shí)和職業(yè)化精神為主旨，通過(guò)常態(tài)化的專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，組織專(zhuān)家巡回授課，創(chuàng)新開(kāi)展疑難解析、模擬辦案、跟班學(xué)習(xí)、異地交流和發(fā)放操作范本等針對(duì)性的輔導(dǎo)，提高執(zhí)法辦案人員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和工作技能，逐步建立起一大批適應(yīng)形勢(shì)需求、執(zhí)法本領(lǐng)高超、辦案技能嫻熟的專(zhuān)家型人才。

篇(2)

論文摘要：文章面對(duì)我國(guó)道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管存在的諸多問(wèn)題，指出了加強(qiáng)行業(yè)管理的重要性，認(rèn)為規(guī)范道路運(yùn)輸管理行政執(zhí)法，強(qiáng)化道路運(yùn)輸管理服務(wù)職能，健全高效應(yīng)急指揮體系，提高從業(yè)人員整體素質(zhì)和加強(qiáng)基拙建設(shè)和管理是提高運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管的必要措施。

目前，交通部《關(guān)于促進(jìn)道路運(yùn)輸業(yè)又好又快發(fā)展的若干意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)，提出未來(lái)5到10年，道路運(yùn)輸要以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，認(rèn)真落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于加快發(fā)展服務(wù)業(yè)的戰(zhàn)略部署，充分發(fā)揮道路運(yùn)輸業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)，著實(shí)提高市場(chǎng)監(jiān)管能力，推進(jìn)道路運(yùn)輸業(yè)實(shí)現(xiàn)運(yùn)輸安全高效、服務(wù)文明誠(chéng)信、節(jié)能減排主導(dǎo)、技術(shù)裝備先進(jìn)、市場(chǎng)規(guī)范有序、站運(yùn)協(xié)調(diào)發(fā)展的目標(biāo)。道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管作為道路運(yùn)輸業(yè)的管理部門(mén)，落實(shí)《意見(jiàn)》，就是要以行為規(guī)范、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、公正透明、廉潔高效的管理，構(gòu)建和維護(hù)統(tǒng)一、開(kāi)放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的道路運(yùn)輸市場(chǎng)秩序，提供安全、便捷、可靠、經(jīng)濟(jì)、優(yōu)質(zhì)的道路運(yùn)輸公共服務(wù)，充分地滿(mǎn)足道路運(yùn)輸服務(wù)消費(fèi)者和道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者的需求，為構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)做出貢獻(xiàn)。但是近年來(lái)，我國(guó)道路系統(tǒng)已發(fā)生多起重大運(yùn)輸災(zāi)害事故，這暴露出道路運(yùn)輸安全仍存在許多薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)引起有關(guān)管理機(jī)構(gòu)高度重視。因此，在這種形勢(shì)下，對(duì)道路運(yùn)輸現(xiàn)狀加以研究尤為必要，并有針對(duì)性地改善道路運(yùn)輸條件，提高道路運(yùn)輸?shù)氖袌?chǎng)監(jiān)管。

一、我國(guó)道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管的必要性

從道路運(yùn)輸業(yè)的業(yè)態(tài)，尤其是我國(guó)道路運(yùn)輸業(yè)的現(xiàn)狀及發(fā)展前景看，我國(guó)道路運(yùn)輸業(yè)基本不具備自然壟斷的條件，決定其必須要在政府主導(dǎo)的市場(chǎng)監(jiān)管下進(jìn)行工作。某些公用事業(yè)性質(zhì)的企業(yè)并不是自然壟斷的，并且也不是所有的自然壟斷企業(yè)都是公用事業(yè)。當(dāng)前對(duì)道路運(yùn)輸行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管主要是出于以下的考慮。第一，包括汽車(chē)運(yùn)輸在內(nèi)的交通運(yùn)輸業(yè)對(duì)公眾的影響是非常顯著的，政府不能對(duì)與國(guó)計(jì)民生有重大關(guān)系的道路運(yùn)輸失去控制和主導(dǎo)。第二，道路運(yùn)輸業(yè)內(nèi)存在著極其不公平的惡性競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)重地影響了行業(yè)內(nèi)眾多守法企業(yè)和行業(yè)外消費(fèi)者的公共利益。所以盡管道路運(yùn)輸業(yè)內(nèi)的自然壟斷并不明顯，但作為一類(lèi)公用事業(yè)的道路運(yùn)輸業(yè)，政府對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管是完全必要的。在市場(chǎng)監(jiān)管中，政府具有以下權(quán):政府保留控制進(jìn)人的權(quán)利;政府保留管制價(jià)格的權(quán)利;政府保留為公共利益而指定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和某些其他服務(wù)條件的權(quán)利;被授權(quán)者有責(zé)任向所有的消費(fèi)者提供上述兩條確定的合理務(wù)?？傊?，政府主管部門(mén)為了保證行業(yè)的服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)條件，必須對(duì)該行業(yè)的市場(chǎng)進(jìn)人進(jìn)行監(jiān)管，必要時(shí)還可對(duì)價(jià)格進(jìn)行管制。但是監(jiān)管并不是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的全然抹殺，恰恰相反，監(jiān)管的主要任務(wù)就是建立或者保持一種必不可少的條件，使全社會(huì)的資源得到有效的利用，同時(shí)保持競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)制。

二、當(dāng)前道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管存在的問(wèn)題

1、立法環(huán)節(jié)步伐緩慢

首先，從道路運(yùn)輸業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要地位來(lái)看，客觀上要求有一部效力相應(yīng)的全國(guó)性法律文件引導(dǎo)、規(guī)范道路運(yùn)輸行業(yè)的健康發(fā)展。但是部門(mén)利益、地方利益分歧很難形成統(tǒng)一的制度安排，所以長(zhǎng)期以來(lái)國(guó)家依靠部門(mén)規(guī)章對(duì)全國(guó)龐大的道路運(yùn)輸行業(yè)進(jìn)行引導(dǎo)、規(guī)范。受效力的影響，部門(mén)規(guī)章往往起不到統(tǒng)一監(jiān)管的作用，這種局面，客觀上造成了道路運(yùn)輸行業(yè)管理的地方化、多元化。其次，從1985年開(kāi)始起草的《道路運(yùn)輸條例》，歷時(shí)19年才出臺(tái)，立法步伐緩慢，對(duì)道路運(yùn)輸業(yè)的秩序要求回應(yīng)遲滯，從一個(gè)側(cè)面反映國(guó)家對(duì)道路運(yùn)輸行業(yè)管理重要性認(rèn)識(shí)的艱難轉(zhuǎn)變。還有一些地方道路運(yùn)輸行業(yè)立法的內(nèi)容在很大程度上淪為國(guó)家立法的翻版使得地方道路運(yùn)輸立法對(duì)中央立法的具體化、補(bǔ)充性功能弱化，缺乏可操作性。在實(shí)踐中往往表現(xiàn)為國(guó)家立法沒(méi)有解決的問(wèn)題，地方立法也沒(méi)有解決，國(guó)家立法的空白恰巧也是地方立法的空白。

2、常現(xiàn)多頭監(jiān)管局面

《意見(jiàn)》對(duì)道路運(yùn)輸?shù)母鱾€(gè)環(huán)節(jié)做出了嚴(yán)格的規(guī)定，設(shè)置了多個(gè)運(yùn)管機(jī)構(gòu)，各機(jī)構(gòu)均可對(duì)外執(zhí)法。但相互之間協(xié)調(diào)、配合不夠，人員、車(chē)輛調(diào)動(dòng)不便。因此，不能形成管理合力，對(duì)運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管力度不夠。在一些地方幾個(gè)運(yùn)管機(jī)構(gòu)分屬多個(gè)領(lǐng)導(dǎo)分管，管理層級(jí)多、關(guān)系復(fù)雜、內(nèi)部協(xié)調(diào)困難、存在各自為政的現(xiàn)象，管理關(guān)系不順。比如，2007年液氯泄漏事故中肇事車(chē)本身，按現(xiàn)有管理體制，就涉及到3個(gè)部門(mén)，槽罐歸質(zhì)檢部門(mén)管，車(chē)體屬交通部門(mén)管，車(chē)輛上路通行又涉及公安部門(mén)。安全監(jiān)管各部門(mén)之間存在著管理職能交叉的問(wèn)題，進(jìn)而造成了安全監(jiān)管的漏洞。

3、安全監(jiān)管不到位

近年來(lái)，我國(guó)在道路運(yùn)輸安全監(jiān)管方面開(kāi)展了大量工作。但由于多方面的原因，針對(duì)道路運(yùn)輸?shù)陌踩O(jiān)控與事故應(yīng)急處置能力仍相對(duì)較弱，難以適應(yīng)道路運(yùn)輸迅猛發(fā)展的新形勢(shì)和新要求。一是靜態(tài)管理嚴(yán)謹(jǐn)，動(dòng)態(tài)監(jiān)管薄弱。道路運(yùn)輸?shù)淖C書(shū)情況、運(yùn)輸狀況等進(jìn)行檢查詢(xún)問(wèn)仍未跳出靜態(tài)監(jiān)管的模式，運(yùn)輸汽車(chē)的整個(gè)運(yùn)輸、裝卸過(guò)程監(jiān)管不夠，未能在真正意義上實(shí)現(xiàn)從靜態(tài)監(jiān)管到動(dòng)態(tài)監(jiān)管的轉(zhuǎn)變:二是全程動(dòng)態(tài)監(jiān)管體系尚未建立。人力、物力資源的不足制約了全程動(dòng)態(tài)監(jiān)管的實(shí)施，科技設(shè)備不能滿(mǎn)足動(dòng)態(tài)監(jiān)管的需要;三是道路管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理、運(yùn)政等部門(mén)對(duì)危險(xiǎn)品運(yùn)輸?shù)谋O(jiān)管行政執(zhí)法效率不高:四是道路運(yùn)輸信息化管理十分落后，大部分部門(mén)和單位依靠經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行管理，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要。如果沒(méi)有信息系統(tǒng)，就難以為危險(xiǎn)貨物作業(yè)人員和管理人員提供技術(shù)支持和應(yīng)急處理指導(dǎo)，難以對(duì)道路進(jìn)行有效的跟蹤管理。

4、從業(yè)資格證的定位存在偏差

目前人員資質(zhì)成為道路運(yùn)輸市場(chǎng)安全一作的重要一關(guān)。但是我們認(rèn)為，從業(yè)資格證不具有安全管理功能，只有駕駛證才具有安全管理職能。《營(yíng)業(yè)性道路運(yùn)輸駕駛員職業(yè)培訓(xùn)管理規(guī)定》提出從業(yè)資格證制度的目的是“為規(guī)范營(yíng)業(yè)性道路運(yùn)輸駕駛員職業(yè)培訓(xùn)活動(dòng)，提高營(yíng)業(yè)性道路運(yùn)輸駕駛員職業(yè)素質(zhì)，加強(qiáng)道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)管理，提高道路運(yùn)輸服務(wù)質(zhì)量”。這可以看出，從業(yè)資格證制度中加強(qiáng)道路運(yùn)輸安全生產(chǎn)管理的職能相對(duì)較弱。相比而言，安全管理職能應(yīng)該是駕駛證的職能，駕駛員持有從業(yè)資格證只是要求其必須掌握關(guān)于營(yíng)業(yè)生運(yùn)輸?shù)闹R(shí)。

5、道路基礎(chǔ)設(shè)施薄弱

我國(guó)很多道路特別是農(nóng)村道路點(diǎn)多、面廣、戰(zhàn)線(xiàn)長(zhǎng)，大多數(shù)是農(nóng)民群眾自籌自建。坡陡彎急，路況差，晴通雨阻現(xiàn)象嚴(yán)重。

三、加強(qiáng)道路運(yùn)輸市場(chǎng)監(jiān)管的措施

1、規(guī)范道路運(yùn)輸管理行政執(zhí)法

加快建設(shè)法治政府，全面推進(jìn)依法行政，既是社會(huì)主義和諧社會(huì)的重要內(nèi)容，也是實(shí)現(xiàn)和諧社會(huì)目標(biāo)的重要措施。道路運(yùn)輸管理系統(tǒng)要堅(jiān)持依法行政理念，全面推進(jìn)依法行政，依法履行《道路運(yùn)輸條例》賦予的道路運(yùn)輸監(jiān)督檢查的職能，嚴(yán)格執(zhí)行《行政許可法》、《行政處罰法》等法律法規(guī)，公正、規(guī)范、嚴(yán)格、文明執(zhí)法，切實(shí)尊重和保護(hù)道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者的合法權(quán)益。要進(jìn)一步強(qiáng)化行政執(zhí)法監(jiān)督，繼續(xù)完善執(zhí)法責(zé)任制，落實(shí)執(zhí)法責(zé)任追究制度。以全面貫徹《交通行政執(zhí)法檢查制度》等行政執(zhí)法責(zé)任制度為重點(diǎn)，健全完善道路運(yùn)輸執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制，做好道路運(yùn)輸管理機(jī)構(gòu)的層級(jí)監(jiān)督，主動(dòng)接受輿論監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督。要?jiǎng)?chuàng)新法律培訓(xùn)和普法宣傳機(jī)制，提高道路運(yùn)輸管理人員的依法行政能力和文明執(zhí)法水平，提高廣大道路運(yùn)輸經(jīng)營(yíng)者的守法意識(shí)。

2、強(qiáng)化道路運(yùn)輸管理服務(wù)職能

道路運(yùn)輸關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展，關(guān)乎千家萬(wàn)戶(hù)切身利益。因此，道路運(yùn)輸管理系統(tǒng)必須堅(jiān)持以人為本，強(qiáng)務(wù)理念，創(chuàng)新管理制度，推行陽(yáng)光化作業(yè)，簡(jiǎn)化辦事程序，真正做到公平、公正、公開(kāi)和便民。比如要努力推進(jìn)城鄉(xiāng)客運(yùn)一體化進(jìn)程，大力開(kāi)拓跨省和農(nóng)村客運(yùn)班線(xiàn)，建設(shè)“三優(yōu)”、“三化”標(biāo)準(zhǔn)客運(yùn)汽車(chē)站，為社會(huì)提供方便、快捷、優(yōu)質(zhì)的道路運(yùn)輸服務(wù)。同時(shí)圍繞現(xiàn)代物流業(yè)的發(fā)展要求，積極引導(dǎo)貨運(yùn)企業(yè)利用現(xiàn)有場(chǎng)地、設(shè)備、設(shè)施，建立集倉(cāng)儲(chǔ)、包裝、修車(chē)、加油、貨運(yùn)、停車(chē)食宿為一體的等級(jí)貨運(yùn)站，鼓勵(lì)運(yùn)輸企業(yè)與生產(chǎn)企業(yè)、銷(xiāo)售企業(yè)聯(lián)合拓展物流配送業(yè)務(wù)，創(chuàng)造安全、高效、便民、和諧的道路運(yùn)輸環(huán)境。

3，健全高效應(yīng)急指揮體系

道路運(yùn)輸突發(fā)事件具有突發(fā)性、快速性和嚴(yán)重危害性，這就要求我們首先要健全完善應(yīng)急指揮體系、提高應(yīng)急反應(yīng)效率，最大限度地減少道路運(yùn)輸事故的危害。統(tǒng)籌規(guī)劃，合理布局，形成分類(lèi)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、條塊結(jié)合、屬地管理為主的道路運(yùn)輸應(yīng)急指揮網(wǎng)絡(luò)，以促進(jìn)統(tǒng)一指揮、功能齊全、反應(yīng)靈敏、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的應(yīng)急機(jī)制的形成。確保各級(jí)應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)成員的結(jié)構(gòu)合理。指揮機(jī)構(gòu)中，既要考慮相關(guān)部門(mén)代表的合理性，也要考慮道路運(yùn)輸?shù)奶厥庑?，確保應(yīng)急人員中專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員的合理比例。通過(guò)建立健全應(yīng)急工作領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制和責(zé)任追究制，完善落實(shí)應(yīng)急會(huì)議制度、演習(xí)制度和培訓(xùn)制度，提高應(yīng)急指揮機(jī)構(gòu)的指揮權(quán)威和指揮效能。

4、提高從業(yè)人員整體素質(zhì)

從業(yè)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，關(guān)系到道路運(yùn)輸?shù)母黜?xiàng)法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)規(guī)范能否嚴(yán)格執(zhí)行，各項(xiàng)安全管理措施能否落實(shí)到位。當(dāng)前道路運(yùn)輸從業(yè)人員多數(shù)素質(zhì)偏低，不能完全適應(yīng)道路運(yùn)輸特別是危險(xiǎn)品貨物運(yùn)輸和管理工作的需要，一些環(huán)節(jié)的不安全隱患不能發(fā)現(xiàn)，對(duì)執(zhí)行法律、法規(guī)和運(yùn)輸生產(chǎn)過(guò)程的監(jiān)督到不了位，這是當(dāng)前管理中的一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)。為了迅速提高道路危險(xiǎn)品貨物運(yùn)輸從業(yè)人員的素質(zhì)，必須通過(guò)多種渠道，采取多種形式，做好人才培訓(xùn)工作，使駕駛員、押運(yùn)員人人技術(shù)熟練、個(gè)個(gè)職業(yè)素質(zhì)好。比如裝卸管理、押運(yùn)人員應(yīng)持相應(yīng)工種的《崗位資格證》上崗作業(yè)，駕駛?cè)藛T必須獲得道路運(yùn)輸《從業(yè)資格證》。其中所有危險(xiǎn)貨物運(yùn)輸從業(yè)人員都要嚴(yán)格按照《汽車(chē)運(yùn)輸、裝卸危險(xiǎn)貨物作業(yè)規(guī)程》進(jìn)行操作。

5、加強(qiáng)基礎(chǔ)建設(shè)和管理

篇(3)

證券市場(chǎng)作為我國(guó)金融資本市場(chǎng)的重要組成部分，在籌集資金方面發(fā)揮著十分重要的作用，極大地促進(jìn)了資源的合理流動(dòng)和科學(xué)配置。但是隨著我國(guó)證券市場(chǎng)規(guī)模的逐步擴(kuò)大，一些潛藏的問(wèn)題逐步暴露出來(lái)，這些潛在問(wèn)題的出現(xiàn)，也折射出我國(guó)證券監(jiān)管體制存在著很大的缺陷。主要體現(xiàn)在市場(chǎng)監(jiān)管功能不完善，政府相關(guān)部門(mén)監(jiān)管效率低下。本文從我國(guó)證券市場(chǎng)以及監(jiān)管體制的發(fā)展入手，分析我國(guó)現(xiàn)行監(jiān)管體制的發(fā)展、現(xiàn)狀與不足，提出了改善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制的幾點(diǎn)建議，以期對(duì)我國(guó)證券監(jiān)管的發(fā)展和完善有所裨益。

【關(guān)鍵詞】

證券市場(chǎng);監(jiān)管體制;對(duì)策建議

一、金融證券市場(chǎng)監(jiān)管體制概述

（一）證券市場(chǎng)監(jiān)管的概念及意義

證券市場(chǎng)監(jiān)管是指，證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用經(jīng)濟(jì)的、法律的以及行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行和交易等行為進(jìn)行監(jiān)督與管理，來(lái)約束證券投資機(jī)構(gòu)的行為。通俗來(lái)講，證券市場(chǎng)監(jiān)管就是對(duì)證券市場(chǎng)的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和活動(dòng)參與者的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。證券市場(chǎng)將是市場(chǎng)監(jiān)管的重要組成部分，將經(jīng)濟(jì)學(xué)作為理論基礎(chǔ)，通過(guò)維持公平、公正、公開(kāi)的市場(chǎng)秩序，來(lái)保護(hù)證券市場(chǎng)參與者的合法權(quán)益，來(lái)促進(jìn)證券行業(yè)的健康快速發(fā)展。金融證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理是我國(guó)宏觀金融監(jiān)管體系不可缺少的重要組成部分，對(duì)于證券行業(yè)的健康發(fā)展也具有重要的作用，具體體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

1、有利于保障證券市場(chǎng)投資者合法權(quán)益

證券市場(chǎng)投資者是我國(guó)證券市場(chǎng)交易活動(dòng)的重要主體。加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要，因此，必須堅(jiān)持“公開(kāi)、公平、公正”的市場(chǎng)原則，保護(hù)投資者的權(quán)益，只有這樣，才能讓投資者充分了解證券的投資價(jià)值和投資風(fēng)險(xiǎn)狀況，更合理正確地選擇投資對(duì)象。

2、完善規(guī)范證券市場(chǎng)體系

完善科學(xué)的監(jiān)管制度體系有利于發(fā)揮證券市場(chǎng)投融資功能，同時(shí)有利于吸引廣大的社會(huì)投資，并且在一定程度上穩(wěn)定我國(guó)證券市場(chǎng)，促進(jìn)我國(guó)金融證券市場(chǎng)資本的科學(xué)流動(dòng)，引領(lǐng)我國(guó)證券市場(chǎng)的規(guī)范性發(fā)展。

3、有利于維護(hù)我國(guó)金融市場(chǎng)良好秩序

為了保障證券發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)的順利進(jìn)行，一方面，國(guó)家要通過(guò)立法手段，允許金融機(jī)構(gòu)、投資個(gè)人、中介機(jī)構(gòu)在國(guó)家政策允許的范圍內(nèi)，通過(guò)買(mǎi)賣(mài)證券獲取合法權(quán)益;另一方面，在現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和環(huán)境下，市場(chǎng)也存在著操縱交易、蓄意欺詐等多種弊端，為此，證券管理機(jī)構(gòu)必須對(duì)證券市場(chǎng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督和管理，通過(guò)制度約束，來(lái)構(gòu)建一個(gè)健康合理的證券市場(chǎng)環(huán)境，保護(hù)正當(dāng)交易，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序。

（二）證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則

1、依法監(jiān)管原則

依法治國(guó)是我國(guó)在建設(shè)現(xiàn)代化、民主化國(guó)家的進(jìn)程中最重要的管理原則。同理，在市場(chǎng)監(jiān)管中，首先必須做到有法可依，逐步健全我國(guó)證券法律法規(guī);其次，依法監(jiān)管還要求有法必依，加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)違規(guī)行為的查處力度。

2、保護(hù)投資者利益原則

投資者的利益保護(hù)不僅關(guān)系到證券市場(chǎng)的規(guī)范和穩(wěn)定，更關(guān)系到整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定增長(zhǎng)。由于存在信息不對(duì)稱(chēng)情況，投資者相對(duì)于控股股東和證券發(fā)行中，往往處于弱勢(shì)地位，因此，需要得到重點(diǎn)保護(hù)。保護(hù)投資者權(quán)利，讓投資者樹(shù)立信息，是培養(yǎng)和發(fā)展證券市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)和基本保障。

3、自律和他律相結(jié)合原則

監(jiān)管是屬于來(lái)自外部的他律制度，但是為了促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展，證券市場(chǎng)自律也是必不可少。自律是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)，國(guó)家監(jiān)管和自我管理相結(jié)合的管理原則，是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證。

4、“公平、公開(kāi)、公正”原則

公平原則要求我國(guó)金融證券市場(chǎng)不可以存在歧視，所有的證券參與者都具有平等的法律地位;公開(kāi)原則要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，通過(guò)合理的信息披露機(jī)制來(lái)保證市場(chǎng)信息的公開(kāi)化;公正原則要求證券管理機(jī)構(gòu)對(duì)一切被監(jiān)管的對(duì)象給予公正待遇。

（三）金融證券市場(chǎng)的具體監(jiān)管目標(biāo)

我國(guó)金融證券具體的市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)包含以下三個(gè)方面：第一是為了保護(hù)證券投資者權(quán)益;第二就是保護(hù)參與證券市場(chǎng)的投資者的切身利益;第三就是真正落實(shí)和維護(hù)我國(guó)證券市場(chǎng)公開(kāi)公正公平的制度體系。我國(guó)金融證券市場(chǎng)的具體目標(biāo)可以細(xì)化成幾個(gè)部分，主要包括幾個(gè)方面：第一，金融債券市場(chǎng)的參與者需要嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，相關(guān)部門(mén)需要防止證券市場(chǎng)的人為操縱以及金融欺詐等行為的出現(xiàn)，真正有效維持證券市場(chǎng)的正常運(yùn)作;第二，積極發(fā)揮我們證證券市場(chǎng)的機(jī)制優(yōu)勢(shì)，盡量消除證券市場(chǎng)的不足和弱勢(shì)。通過(guò)揚(yáng)長(zhǎng)避短有效的達(dá)到保護(hù)投資者利益以及監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)的目標(biāo)，真正落實(shí)保障合法的證券交易活動(dòng)順利進(jìn)行的目標(biāo);第三，就是根據(jù)我國(guó)宏觀的經(jīng)濟(jì)管理的具體需要，運(yùn)用多樣化的手段和方式，調(diào)控金融證券市場(chǎng)，引導(dǎo)投資者的具體投資方向，使之更加適應(yīng)我國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

二、我國(guó)證券監(jiān)管體制的現(xiàn)狀

（一）我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷程及現(xiàn)狀

證券在我國(guó)屬于舶來(lái)品，最早在我國(guó)出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開(kāi)班的上海股份公所和上海眾業(yè)公所。隨著20世紀(jì)70年代末以來(lái)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革大潮，我國(guó)資本市場(chǎng)重新得到萌芽和發(fā)展。1987年9月，隨著我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)證券公司――深圳特區(qū)證券公司的成立，我國(guó)證券市場(chǎng)開(kāi)始步入正規(guī)化。

在證券市場(chǎng)形成初期，國(guó)家采取了額度指標(biāo)管理的股票發(fā)行審批制度，規(guī)定在指標(biāo)限度內(nèi)，由各省級(jí)政府或者行業(yè)主管部門(mén)推薦企業(yè)，再由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批企業(yè)發(fā)行股票。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國(guó)上市公司數(shù)量、規(guī)模、股票發(fā)行籌資額和交易量等都進(jìn)入一個(gè)較快發(fā)展的階段。我國(guó)以發(fā)展資本市場(chǎng)、改革開(kāi)放為主要戰(zhàn)略思想，證券市場(chǎng)的發(fā)展突飛猛進(jìn)，投資品種不斷增加，上市公司、中介機(jī)構(gòu)等紛紛嶄露頭角，進(jìn)一步強(qiáng)化法律法規(guī)以提高證券市場(chǎng)的監(jiān)管效率。創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)已于2009年10月底正式推出，目前，主板市場(chǎng)、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的市場(chǎng)交易機(jī)制正不斷完善。我國(guó)加入了世貿(mào)組織后，金融體系改革，加快資本市場(chǎng)的發(fā)展，是當(dāng)前國(guó)內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的迫切要求，把證券產(chǎn)品推向國(guó)際資本市場(chǎng)，進(jìn)一步打開(kāi)境內(nèi)資本市場(chǎng)，以適應(yīng)國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展的步伐。

（二）我國(guó)證券監(jiān)管體制存在的問(wèn)題

我國(guó)現(xiàn)行證券監(jiān)管體制尚不成熟，主要存在以下幾點(diǎn)缺陷。

1、各部門(mén)監(jiān)管職責(zé)不夠明確清晰

目前我國(guó)證券監(jiān)管體制存在著職責(zé)不夠明確清晰的問(wèn)題。首先是與中央有掛部門(mén)職責(zé)分工不科學(xué)有關(guān)。從實(shí)際監(jiān)管分工而言，財(cái)政部負(fù)責(zé)國(guó)債的發(fā)行和管理，人民銀行負(fù)責(zé)核定企業(yè)債券的利率，證監(jiān)會(huì)腐惡對(duì)企業(yè)債券進(jìn)行上市監(jiān)管等。由此可見(jiàn)，這樣的監(jiān)管布局分散了監(jiān)管力量，加大了政策協(xié)調(diào)的困難性，在操作中也

容易造成監(jiān)管真空和多頭監(jiān)管。

2、監(jiān)管權(quán)力與范圍配置不合理

合理的監(jiān)管權(quán)限配置是保障監(jiān)管機(jī)關(guān)順利履行監(jiān)管職責(zé)、充分是此案監(jiān)管功能的關(guān)鍵。而目前我國(guó)有關(guān)證券法律法規(guī)的規(guī)定方面，證券監(jiān)管機(jī)關(guān)權(quán)限配置結(jié)構(gòu)明顯不合理。我國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)違法違規(guī)行為重處罰、輕補(bǔ)救，往往沒(méi)有做好實(shí)現(xiàn)預(yù)防工作，只注重在事后進(jìn)行處理。雖然證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行事后處罰能夠體現(xiàn)監(jiān)管的懲罰性與嚴(yán)厲性，起到威懾作用，但是不能補(bǔ)救違法違規(guī)行為對(duì)投資者甚至證券市場(chǎng)帶來(lái)的損害。

3、監(jiān)管人員數(shù)量質(zhì)量與監(jiān)管模式存在不足

我國(guó)證券監(jiān)管人員數(shù)量少，監(jiān)管人員素質(zhì)參差不齊，不足以應(yīng)對(duì)證券市場(chǎng)的復(fù)雜性。證券監(jiān)管力度充足的條件很大程度上取決于市場(chǎng)規(guī)模的大小以及監(jiān)管人員的多少和監(jiān)管素質(zhì)。目前，我國(guó)證券市場(chǎng)雖然在經(jīng)濟(jì)體中轉(zhuǎn)軌過(guò)程中得到足部發(fā)展，但是仍然殘留著大量落后的痕跡，如：重實(shí)體合法，輕程序公正;重審批，輕監(jiān)管等。

4、三級(jí)監(jiān)管制度不符合目前證券市場(chǎng)的實(shí)際情況

我國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)行三級(jí)監(jiān)管制，即“證監(jiān)會(huì)大區(qū)”、“政管辦”、“證券監(jiān)管特派辦”三級(jí)監(jiān)管。而實(shí)際執(zhí)行卻只有“證監(jiān)會(huì)大區(qū)監(jiān)管辦”、“證券監(jiān)管特派辦”這兩級(jí)監(jiān)管。在我國(guó)廣大、浙江、福建等生氣甚至還存在著“證管辦”或“特派員辦事處”這兩個(gè)并列大區(qū)，人為造成市場(chǎng)分裂，嚴(yán)重削弱了監(jiān)管部門(mén)對(duì)市場(chǎng)的敏感度，造成了監(jiān)管空擋。

三、對(duì)我國(guó)證券監(jiān)管體制的幾點(diǎn)建議

為提高我國(guó)證券市場(chǎng)自身的活力和在國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，滿(mǎn)足投資者多樣化的需求，改革、完善并健全證券監(jiān)管制度已經(jīng)成為我們亟待解決的難題。筆者通過(guò)對(duì)我國(guó)證券監(jiān)管體制的研究和思考，提出了幾下幾點(diǎn)建議，以期促進(jìn)我國(guó)證券業(yè)的健康發(fā)展。

（一）加強(qiáng)證券業(yè)的自律監(jiān)管，充分發(fā)揮自律監(jiān)管功能

充分發(fā)揮證券組織的自律功能有利于促進(jìn)我國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展與壯大，有助于處理好政府監(jiān)管部門(mén)通證券市場(chǎng)兩者的關(guān)系。一方面，加強(qiáng)證券業(yè)的自律監(jiān)管有利于減輕政府所負(fù)擔(dān)的監(jiān)管任務(wù)，另一方面有利于增強(qiáng)政府在監(jiān)管方面的權(quán)威性。其次，證券業(yè)實(shí)現(xiàn)自律監(jiān)管不僅能夠提高整個(gè)證券市場(chǎng)的道德水準(zhǔn)，更有助于相應(yīng)的證券自律組織通過(guò)腿子年剛一系列行業(yè)內(nèi)部的道德標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)內(nèi)部成員的行為造成約束。

（二）健全證券監(jiān)管的法律法規(guī)體系，加強(qiáng)執(zhí)法力度

伴隨著我國(guó)證券市場(chǎng)的高速發(fā)展，當(dāng)前通用的《證券法》已經(jīng)逐漸暴露出一系列弊端，因此，為了更好地規(guī)范證券市場(chǎng)，保護(hù)中小投資者的利益，我國(guó)必須加快建立并健全證券市場(chǎng)監(jiān)管方面的法律法規(guī)。除此之外，還要針對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)目前所存在的法律的空缺，來(lái)制定相應(yīng)的法律法規(guī)，全面加快針對(duì)證券管理法律法規(guī)體系的健全和發(fā)展，促進(jìn)證券行業(yè)的全面振興。

（三）完善證券市場(chǎng)監(jiān)管體制下的信息披露制度

要想完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管體制的信息披露制度，就必須從根本上建立起科學(xué)有效的信息披露機(jī)制，與此同時(shí)，還必須對(duì)信息公開(kāi)披露制度進(jìn)行相應(yīng)程度的強(qiáng)化和完善，全面加大針對(duì)相應(yīng)信息進(jìn)行披露監(jiān)管的頻度以及深度，與此同時(shí)，證券監(jiān)管部門(mén)還應(yīng)當(dāng)全面加大針對(duì)違規(guī)行為的執(zhí)法力度，需要重點(diǎn)針對(duì)金融證券市場(chǎng)上面那些有可能涉及到的信息披露的違規(guī)者以及相關(guān)證人進(jìn)行詢(xún)問(wèn)、暫停抑或者是取消市場(chǎng)當(dāng)中違規(guī)者的上市資格等方面的處理。

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篇(4)

（一）英國(guó)監(jiān)管模式分析。英國(guó)是現(xiàn)資基金的發(fā)源地，英國(guó)在長(zhǎng)期的實(shí)踐中，逐步形成了一套以基金行業(yè)自律為中心的基金管理體制。英國(guó)模式以基金行業(yè)組織自律管理為主要特征，強(qiáng)調(diào)建立和完善帶有自律性的民間管理協(xié)會(huì)，并由協(xié)會(huì)制定出相應(yīng)的規(guī)劃進(jìn)行自我控制、自我約束和自我管理，而政府除適當(dāng)?shù)暮暧^調(diào)控外，并不具體干預(yù)基金業(yè)務(wù)。這種模式能夠充分發(fā)揮基金行業(yè)的自律功能，有利于保持投資基金行業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)定和規(guī)范，不易出現(xiàn)大起大落的波動(dòng)對(duì)證券市場(chǎng)及整個(gè)金融市場(chǎng)的穩(wěn)定有積極作用。但該模式不利于形成全國(guó)統(tǒng)一的法律規(guī)范，法律功能弱化，而且很容易導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會(huì)的壟斷，致使基金的開(kāi)放程度降低，這與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展相矛盾，同時(shí)，也不利于一國(guó)投資基金的國(guó)際化發(fā)展和外資的引入。

（二）美國(guó)監(jiān)管模式分析。美國(guó)對(duì)投資基金的監(jiān)管始于1929年的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)。在美國(guó)，投資基金的管理機(jī)關(guān)是證券交易委員會(huì)(SEC)。本世紀(jì)30年代，美國(guó)先后頒布了有關(guān)投資基金發(fā)展的各種法律法規(guī)，有《1933年聯(lián)邦證券法》、《1934年證券交易法》、《1940年投資公司法》、《1940年投資顧問(wèn)法》等。以法律為準(zhǔn)繩來(lái)監(jiān)督、檢查和控制基金的行為，強(qiáng)調(diào)基金企業(yè)在法律約束下進(jìn)行自律管理，該模式符合現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展要求，既能為投資基金的有序發(fā)展奠定良好的法律基礎(chǔ)，又能為廣大投資者提供完整的法律保護(hù)，使得投資基金的發(fā)展充滿(mǎn)了活力，但此模式弱化了政府功能，不利于投資基金的迅速起步和成長(zhǎng)壯大，也不利于及時(shí)、有效地處理投資基金發(fā)展中出現(xiàn)的各種新問(wèn)題。

（三）日本監(jiān)管模式分析。日本的投資基金是在政府的積極倡導(dǎo)和支持下成長(zhǎng)起來(lái)的，因而，日本投資基金監(jiān)管模式的最大特征在于政府對(duì)基金發(fā)展的嚴(yán)格管制，通過(guò)政府職能機(jī)構(gòu)制定強(qiáng)有力的措施來(lái)對(duì)基金發(fā)展的方向、規(guī)模及基金的運(yùn)行和管理進(jìn)行引導(dǎo)、調(diào)節(jié)。日本模式的優(yōu)點(diǎn)在于可以充分發(fā)揮政府的功能，迅速推進(jìn)投資基金的起步和發(fā)展，縮短基金發(fā)展的成熟期，同時(shí)也有利于發(fā)揮投資基金在支持國(guó)家金融發(fā)展和經(jīng)濟(jì)建設(shè)方面的積極作用。但是這種模式帶有濃厚的行政和計(jì)劃色彩，容易滋生腐敗和官僚作用；且該模式下的基金行業(yè)自律性較差，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)亦不充分，不利于基金業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

二、我國(guó)投資基金市場(chǎng)動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的構(gòu)建

（一）我國(guó)投資基金市場(chǎng)監(jiān)管體制的理性選擇

1、選擇美國(guó)模式難以實(shí)現(xiàn)。目前我國(guó)處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制模式尚未完全建立起來(lái)，傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式的影響仍然存在，無(wú)論是企業(yè)還是個(gè)人對(duì)時(shí)常經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)和適應(yīng)能力都是有限的，廣大投資者對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)育程度較低以及相應(yīng)的法制基礎(chǔ)弱、市場(chǎng)建設(shè)滯后，人們的認(rèn)識(shí)及心理準(zhǔn)備不到位等，決定了我國(guó)走美國(guó)模式很困難。

2、選擇英國(guó)模式也不現(xiàn)實(shí)。雖然英國(guó)能充分發(fā)揮基金行業(yè)的自律功能，自覺(jué)地踏上規(guī)范化發(fā)展軌道，但行業(yè)協(xié)會(huì)的構(gòu)建與完善及行業(yè)自律功能的發(fā)揮均需要一個(gè)較長(zhǎng)的過(guò)程。對(duì)于我國(guó)這樣一個(gè)投資基金剛剛起步且發(fā)育程度還很低的國(guó)家來(lái)講，由于受整個(gè)宏觀環(huán)境的影響，我國(guó)構(gòu)建行業(yè)組織，組建相關(guān)協(xié)會(huì)本身就有較大的困難，即使盡快組建，這些行業(yè)組織也需要一個(gè)發(fā)展完善過(guò)程。在這種發(fā)育程度低的狀態(tài)下，很難達(dá)到真正意義上的自律，這對(duì)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下我國(guó)投資基金的快速發(fā)展不僅不利，反而有可能阻礙其正常發(fā)展。

3、選擇日本模式也不適應(yīng)。雖然日本模式能充分利用政府的強(qiáng)大功能培養(yǎng)和推進(jìn)投資基金快速起步和成長(zhǎng)壯大，但這也同我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展不相適應(yīng)。一方面，現(xiàn)在我國(guó)處于體制轉(zhuǎn)軌的關(guān)鍵時(shí)期，如果再以政府嚴(yán)格管制的方式來(lái)推動(dòng)投資基金市場(chǎng)的發(fā)展，而削弱市場(chǎng)功能，勢(shì)必會(huì)對(duì)我國(guó)的改革和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)進(jìn)程帶來(lái)不利影響。另一方面，政府嚴(yán)格管制很容易引發(fā)制度上的障礙，從而不利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的發(fā)揮，最終導(dǎo)致投資基金市場(chǎng)發(fā)展因缺乏有效的制衡機(jī)制而走入誤區(qū)。

4、建立適合我國(guó)國(guó)情的基金市場(chǎng)監(jiān)管模式。當(dāng)前，我國(guó)所處的國(guó)內(nèi)外環(huán)境與英、美、日等國(guó)在基金市場(chǎng)監(jiān)管模式形式形成時(shí)期所處的條件相比，已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化。在我國(guó)金融和經(jīng)濟(jì)國(guó)際化進(jìn)程加快發(fā)展，國(guó)際和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇的今天，國(guó)內(nèi)外環(huán)境給我國(guó)投資基金市場(chǎng)的發(fā)展提供了良好的機(jī)遇，同時(shí)又提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，這種形式同時(shí)也對(duì)我國(guó)的投資基金市場(chǎng)監(jiān)管提出了更高的要求，為了達(dá)到持續(xù)、穩(wěn)定、快速和有序發(fā)展我國(guó)投資基金市場(chǎng)的目的，必須要對(duì)當(dāng)前的監(jiān)管體制作以調(diào)整和創(chuàng)新。從我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況看，采用上述任何一種模式顯然都不完全符合我國(guó)目前處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚未完全建立起來(lái)和投資基金市場(chǎng)發(fā)展處于起步階段的國(guó)情，因此，必須通過(guò)對(duì)國(guó)外各種基金市場(chǎng)監(jiān)管模式的“揚(yáng)棄”，構(gòu)建具有中國(guó)特色的基金市場(chǎng)動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式。

（二）動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的內(nèi)涵

在我國(guó)投資基金市場(chǎng)監(jiān)管體制的構(gòu)建中，應(yīng)該綜合考慮和兼顧各種監(jiān)管主體的監(jiān)管功能和優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮多種監(jiān)管手段的積極作用，既要從現(xiàn)階段的實(shí)際情況出發(fā)，滿(mǎn)足投資基金市場(chǎng)初期發(fā)展的要求，又要考慮長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略要求，構(gòu)建一種在法律約束下的政府管制與行業(yè)自律相結(jié)合的監(jiān)管體制模式－動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管體制模式，是較為現(xiàn)實(shí)、合理的理性選擇。所謂動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管，其含義是指管理中既要注重各種監(jiān)管主體的有機(jī)結(jié)合，又要根據(jù)監(jiān)管對(duì)象所處的環(huán)境和條件，動(dòng)態(tài)地選擇相應(yīng)的管理手段和方式。這種監(jiān)管機(jī)制是監(jiān)管主體綜合化與監(jiān)管手段動(dòng)態(tài)化的有機(jī)統(tǒng)一。在某種意義上說(shuō)，它是一種管理指導(dǎo)思想，其真正意義在于指導(dǎo)我們一切從實(shí)際出發(fā)，進(jìn)行有準(zhǔn)備地方案管理和策略管理。這種管理模式要求我們根據(jù)發(fā)展目標(biāo)，既要進(jìn)行戰(zhàn)略性管理，又要有戰(zhàn)術(shù)管理，既要有優(yōu)化方案設(shè)計(jì)的充分準(zhǔn)備，又要有應(yīng)變的策略準(zhǔn)備，以便保證管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（三）構(gòu)建動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的意義和作用

這種模式強(qiáng)調(diào)發(fā)揮不同監(jiān)管主體的功能和多種監(jiān)管手段的積極作用，因而既有利于通過(guò)法規(guī)規(guī)范促進(jìn)投資基金市場(chǎng)中各類(lèi)投資基金的良性競(jìng)爭(zhēng)，又有利于充分發(fā)揮政府的特殊功能，對(duì)投資基金市場(chǎng)的發(fā)展實(shí)施有效的培育和引導(dǎo)，促進(jìn)投資基金市場(chǎng)的迅速成長(zhǎng)與壯大。這種模式對(duì)我國(guó)具有重要意義也正是因?yàn)樗哂械撵`活監(jiān)管特點(diǎn)比較適合我國(guó)現(xiàn)階段的投資基金市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r以及未來(lái)發(fā)展的需要。它能夠有效地兼顧各方面的需要在推動(dòng)基金市場(chǎng)發(fā)展的同時(shí)，又能防范諸多弊端的出現(xiàn)。

這種模式有利于基金行業(yè)的投資基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中加強(qiáng)合作，發(fā)揮出基金行業(yè)的整體功能效應(yīng)，避免內(nèi)部的惡性競(jìng)爭(zhēng)，并盡可能地以合作同盟的形式參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，這對(duì)起步較晚的我國(guó)投資基金早日趕上國(guó)際化發(fā)展步伐，加快投資基金市場(chǎng)與國(guó)際接軌有著積極的促進(jìn)作用。構(gòu)建動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式，要與我國(guó)大眾投資者的心理素質(zhì)、認(rèn)識(shí)程序相適應(yīng)，能夠在發(fā)展中提高大眾對(duì)投資基金的理性認(rèn)識(shí)，強(qiáng)化大眾的投資意識(shí)和心理承受能力，從而為投資基金市場(chǎng)的發(fā)展打下了廣泛的社會(huì)基礎(chǔ)，這對(duì)推動(dòng)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展以及投資基金市場(chǎng)的全方位發(fā)展有十分重要意義。

三、動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的發(fā)展思路構(gòu)建我國(guó)投資

基金市場(chǎng)動(dòng)態(tài)化綜合監(jiān)管模式的總體發(fā)展思路可以概括為：以法制建設(shè)為基礎(chǔ)和保障，建立全國(guó)統(tǒng)一的，權(quán)威性的投資基金市場(chǎng)主管機(jī)構(gòu)，對(duì)基金市場(chǎng)的發(fā)展進(jìn)程進(jìn)行宏觀引導(dǎo)和協(xié)調(diào)管理，同時(shí)建立和完善基金行業(yè)組織及其相應(yīng)約束自律機(jī)構(gòu)，以此來(lái)保證投資基金市場(chǎng)的持續(xù)、穩(wěn)定和有序發(fā)展。這一思路的指導(dǎo)思想就是“三位一體，協(xié)同監(jiān)管”?！叭灰惑w”指的是同時(shí)綜合考慮三種監(jiān)管方式，一是通過(guò)制定法律法規(guī)來(lái)規(guī)范市場(chǎng)中基金企業(yè)的行為，使企業(yè)在法律約束下進(jìn)行自律監(jiān)管；二是行政監(jiān)管，即通過(guò)建立權(quán)威性的，全國(guó)統(tǒng)一的投資基金市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)，代表政府對(duì)基金市場(chǎng)發(fā)展實(shí)施監(jiān)督、檢查，引導(dǎo)和控制；三是通過(guò)建立和完善行業(yè)自律機(jī)制，使基金行業(yè)組織協(xié)會(huì)進(jìn)行自律監(jiān)管。所謂“協(xié)同監(jiān)管”指的是在投資基金市場(chǎng)發(fā)展過(guò)程中，針對(duì)投資基金市場(chǎng)發(fā)展目標(biāo)和具體運(yùn)行狀況，恰當(dāng)?shù)靥幚砗蛣澐终芾恚袠I(yè)自律和企業(yè)自我管理的范圍及重點(diǎn)，避免監(jiān)管中的錯(cuò)位或遺漏，同時(shí)做到宏觀目標(biāo)與微觀目標(biāo)的協(xié)調(diào)，近期目標(biāo)與長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)的協(xié)調(diào)。在具體操作上，我國(guó)投資基金市場(chǎng)監(jiān)管體系應(yīng)該怎么建立呢？筆者認(rèn)為可以從以下幾個(gè)方面下手：

1、大力發(fā)揮政府的監(jiān)管職能。從世界各國(guó)投資基金市場(chǎng)的發(fā)展歷程來(lái)看，各國(guó)基金主管部門(mén)一般由中央銀行或財(cái)政部逐步移交給證券管理、監(jiān)督機(jī)構(gòu)。在我國(guó)目前投資基金存在多頭管理的形式下，發(fā)揮政府監(jiān)管職能的首要任務(wù)就是要順應(yīng)國(guó)際發(fā)展趨勢(shì)，確定我國(guó)的投資基金主管機(jī)關(guān)。即由國(guó)家投資基金管理委員會(huì)統(tǒng)一、集中管理。這個(gè)委員會(huì)由現(xiàn)有管理部門(mén)（人民銀行、證券委、證監(jiān)委等）的有關(guān)專(zhuān)家組成，是全國(guó)投資基金市場(chǎng)管理的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是：制定投資基金管理有關(guān)法律和政策；設(shè)計(jì)投資基金市場(chǎng)的總體發(fā)展規(guī)劃；監(jiān)督基金法規(guī)的實(shí)施依據(jù)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策對(duì)基金發(fā)行流量及存量的總額或結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整，從而引導(dǎo)投資基金市場(chǎng)合理配置社會(huì)資源，有效地保護(hù)投資者的合法權(quán)益，規(guī)范機(jī)構(gòu)投資者。成立中國(guó)投資基金管理委員會(huì)意味著各管理部門(mén)權(quán)力的移交，這必須考慮有一個(gè)“緩沖”的過(guò)渡措施。為防止過(guò)渡期出現(xiàn)權(quán)力真空，導(dǎo)致投資基金市場(chǎng)秩序混亂，可以考慮實(shí)行申請(qǐng)發(fā)起設(shè)立基金和基金上市監(jiān)督分開(kāi)管理的辦法。前者由人民銀行審核批準(zhǔn)，并按基金規(guī)模或基金性質(zhì)確立總行和大區(qū)分行二級(jí)審批制度；后者由人民銀行牽頭，會(huì)同證券委、證監(jiān)會(huì)，在證券管理機(jī)構(gòu)下設(shè)立專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)，即“中國(guó)投資基金管理委員會(huì)”，具體監(jiān)管?chē)?guó)內(nèi)投資基金市場(chǎng)。其職責(zé)：一是制定基金上市標(biāo)準(zhǔn)或應(yīng)具備的條件；二是安排基金交易場(chǎng)所，形成統(tǒng)一的基金交易市場(chǎng)；三是審批基金要求上市的申請(qǐng)，確保上市基金的素質(zhì)；四是監(jiān)管行為是否符合有關(guān)文件規(guī)定，及時(shí)公布有關(guān)信息；五是對(duì)違章行為進(jìn)行處罰。

2、籌建投資基金行業(yè)自律組織。隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，要選擇那些成功的基金管理公司作為主體力量，籌建“中國(guó)投資基金管理公會(huì)”，并借鑒香港經(jīng)驗(yàn)，在組織形式上實(shí)行會(huì)員制。正式會(huì)員由各地基金管理公司參加，其任務(wù)：一是制定中國(guó)投資基金執(zhí)業(yè)守則；二是推廣基金業(yè)務(wù)，擴(kuò)大國(guó)內(nèi)基金市場(chǎng)；三是監(jiān)督基金的日常動(dòng)作，使之規(guī)范化；四是出版基金管理專(zhuān)業(yè)刊物；五是培訓(xùn)基金從業(yè)人員；六是仲裁有關(guān)基金方面的糾紛；七是維護(hù)和樹(shù)立基金業(yè)的良好社會(huì)聲譽(yù)。

3、成立投資基金的評(píng)估機(jī)構(gòu)。隨著投資基金市場(chǎng)規(guī)模（市場(chǎng)絕對(duì)規(guī)模和相對(duì)規(guī)模）的迅速發(fā)展，建立全國(guó)統(tǒng)一的基金評(píng)估機(jī)構(gòu)也很重要。資產(chǎn)評(píng)估有利于明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)關(guān)系，強(qiáng)化投資公司管理，合理補(bǔ)償資產(chǎn)，優(yōu)化公司資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，保護(hù)國(guó)有資產(chǎn)，維護(hù)投資基金交易各方的合法權(quán)益。

4、建立各項(xiàng)規(guī)章制度。我們可以通過(guò)建立信用等級(jí)制度，信息披露制度和經(jīng)理人，托管人考評(píng)制度，從不同側(cè)面對(duì)投資基金市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。一是建立信用評(píng)級(jí)制度。根據(jù)不同投資基金的風(fēng)險(xiǎn)程度，模仿債券評(píng)級(jí)的辦法，對(duì)投資基金進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，該信用主級(jí)主要依賴(lài)基金的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，投資政策與目標(biāo)。管理人的業(yè)務(wù)水平及組合投資的效益和風(fēng)險(xiǎn)等幾方面。它不僅為證監(jiān)會(huì)對(duì)投資基金市場(chǎng)監(jiān)管提供客觀的依據(jù)，也為投資者的理性投資提供了可靠保證。二是建立規(guī)范的信息披露制度。與股票上市公司的信息披露制度一樣，基金管理公司必須執(zhí)行信息披露義務(wù)，披露內(nèi)容包括各類(lèi)報(bào)表、投資規(guī)模、投資方向、預(yù)期收益及重大事件披露等信息。三是建立經(jīng)理人、托管人考評(píng)制度。由投資者、行業(yè)協(xié)會(huì)和證監(jiān)部門(mén)組成的評(píng)審團(tuán)定期考評(píng)并公布于眾，以褒揚(yáng)先進(jìn)，強(qiáng)化托管各方的責(zé)任心和使命感。

5、完善投資基金市場(chǎng)的社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。國(guó)外經(jīng)驗(yàn)證明，完善的投資基金市場(chǎng)社會(huì)監(jiān)督機(jī)制是投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展的必要保證。首先，要利用投資者對(duì)基金市場(chǎng)進(jìn)行外部監(jiān)督。其次，建立完善的投資基金評(píng)價(jià)體系。包括建立全國(guó)統(tǒng)一的基金評(píng)估機(jī)構(gòu)和創(chuàng)辦基金專(zhuān)業(yè)刊物兩個(gè)方面。再次加強(qiáng)具有公正性、權(quán)威性的會(huì)計(jì)、審計(jì)、法律等中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)。此外，還應(yīng)建立先進(jìn)完備的技術(shù)監(jiān)督系統(tǒng)即電子監(jiān)督系統(tǒng)，對(duì)投資基金市場(chǎng)的運(yùn)行和投資基金的投資運(yùn)作進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，使其理性化、規(guī)范化。

【參考文獻(xiàn)】

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[4]王勇：《投資基金新論》[M]，中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2002。

篇(5)

摘 要 我國(guó)的期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制采用的是三級(jí)監(jiān)管體制，這種監(jiān)管體制在對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行有效監(jiān)管的同時(shí)，也存在著一些法律問(wèn)題。本文從法律問(wèn)題出發(fā)，闡述法律上的解決對(duì)策。

關(guān)鍵詞 期貨 期貨市場(chǎng) 三級(jí)監(jiān)管體制 二級(jí)監(jiān)管體制

一、期貨市場(chǎng)監(jiān)管概述

期貨是金融衍生品的其中一種，是從標(biāo)的資產(chǎn)派生出來(lái)的金融工具，期貨這個(gè)金融衍生品是按照金融衍生品的交易方式劃分出來(lái)的品種。在金融衍生品的類(lèi)型當(dāng)中，按照交易方式劃分可以分為遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換。在概念上，一般認(rèn)為期貨是雙方當(dāng)事人書(shū)面約定在現(xiàn)在進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，并在未來(lái)的某個(gè)時(shí)間點(diǎn)進(jìn)行交易的標(biāo)的物。

期貨市場(chǎng)是一個(gè)期貨合約雙方當(dāng)事人發(fā)生期貨交易關(guān)系的總稱(chēng)，是指由買(mǎi)賣(mài)貴金屬、農(nóng)產(chǎn)品等期貨構(gòu)成的場(chǎng)所。期貨市場(chǎng)有廣義和狹義之分。廣義的期貨市場(chǎng)主要包括買(mǎi)賣(mài)期貨交易合約的期貨交易所、負(fù)責(zé)對(duì)期貨合同進(jìn)行交割、對(duì)沖和結(jié)算的結(jié)算所或者結(jié)算公司、為期貨交易提供中介服務(wù)獲得盈利的經(jīng)紀(jì)公司和在期貨交易中替對(duì)方交易的期貨交易員構(gòu)成。狹義的期貨市場(chǎng)就是日常生活中為人們所熟知的期貨交易所。

期貨市場(chǎng)監(jiān)管是期貨市場(chǎng)監(jiān)管主管機(jī)關(guān)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，按照法定的程序，通過(guò)制定制度和規(guī)則，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督和檢查，對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理的行為，促進(jìn)金融體系的安全和穩(wěn)定。我國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管的主管機(jī)關(guān)是中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。

二、期貨市場(chǎng)的監(jiān)管體制模式

期貨市場(chǎng)的監(jiān)管不是由一個(gè)部門(mén)或者一個(gè)主管機(jī)關(guān)完成。對(duì)期貨市場(chǎng)監(jiān)管時(shí)形成的監(jiān)管機(jī)制就是一國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管體制。就目前世界范圍來(lái)看，從期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制的整體方面來(lái)說(shuō)，期貨市場(chǎng)的監(jiān)管體制主要可以大致分為兩種模式，一是三級(jí)監(jiān)管體制，一是二級(jí)監(jiān)管體制。

所謂三級(jí)監(jiān)管體制，即是指期貨市場(chǎng)的監(jiān)管體制主要是由政府主管部門(mén)的監(jiān)管、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)的自律和期貨交易所的自我管理三個(gè)部分構(gòu)成?，F(xiàn)在施行三級(jí)監(jiān)管體制的國(guó)家以美國(guó)、英國(guó)、日本等國(guó)家最為典型。

所謂二級(jí)監(jiān)管體制，即是指期貨市場(chǎng)的監(jiān)管體制是由政府監(jiān)管機(jī)關(guān)的監(jiān)管和期貨交易所的自我管理兩個(gè)部分構(gòu)成。施行二級(jí)監(jiān)管體制的國(guó)家或者地區(qū)以新加坡、我國(guó)香港地區(qū)等最為典型。

我國(guó)的期貨市場(chǎng)監(jiān)督體制是三級(jí)監(jiān)管體制，主要是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的集中行政管理，中國(guó)期貨協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理和各期貨交易所的自我管理相結(jié)合構(gòu)成的。

三、我國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制存在的問(wèn)題

我國(guó)的期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)制最終選擇了三級(jí)監(jiān)管體制是有多方面的原因的，施行三級(jí)監(jiān)管體制以來(lái)，發(fā)揮了不小的作用。但從法律的角度來(lái)看，我國(guó)的期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制還存在著以下主要法律問(wèn)題。

1.期貨法律體系不完善

目前，我國(guó)期貨市場(chǎng)的制度主要由《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》等，輔助于其他證券法律制度構(gòu)成了我國(guó)期貨市場(chǎng)法律制度的體系。隨著我國(guó)期貨市場(chǎng)的不斷創(chuàng)新，這些法律制度已經(jīng)不能完全適應(yīng)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管需要。

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的微觀監(jiān)管不合理

中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為我國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制中政府監(jiān)管期貨市場(chǎng)的監(jiān)管主管機(jī)關(guān)，本應(yīng)當(dāng)從宏觀上對(duì)我國(guó)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管。實(shí)踐中，證監(jiān)會(huì)在宏觀調(diào)控我國(guó)期貨市場(chǎng)的同時(shí)，對(duì)于我國(guó)期貨市場(chǎng)的微觀監(jiān)管也大有涉足，而且往往發(fā)生越權(quán)管理本由期貨行業(yè)協(xié)會(huì)和交易所管理的微觀事項(xiàng)。

3.期貨行業(yè)協(xié)會(huì)和交易所的自律監(jiān)管缺乏獨(dú)立性

我國(guó)期貨行業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位只是由行政法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定，從這個(gè)現(xiàn)實(shí)來(lái)看，期貨行業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位不是很高。在我國(guó)，期貨交易所的自律監(jiān)管權(quán)能在法律規(guī)定上比較全面，但是期貨交易所的實(shí)際行使權(quán)力十分有限。從整體上來(lái)說(shuō)，相比于我國(guó)的證監(jiān)會(huì)，我國(guó)期貨行業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的獨(dú)立性不足。

四、完善我國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制的對(duì)策

1.完善期貨市場(chǎng)的立法

我國(guó)到現(xiàn)在為止還未有一部期貨的法律，顯現(xiàn)著我國(guó)期貨立法體系的不完善。完善期貨市場(chǎng)的立法體系，形成一個(gè)以期貨法為主體的規(guī)制期貨市場(chǎng)的法律體系，規(guī)范我國(guó)的期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制是大勢(shì)所趨。

2.構(gòu)建合理的三級(jí)監(jiān)管體制

我國(guó)的期貨市場(chǎng)監(jiān)管體制需要改變以往的以中國(guó)證監(jiān)會(huì)為主導(dǎo)的局面，形成以中國(guó)證監(jiān)會(huì)在宏觀上進(jìn)行調(diào)控，期貨行業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理，期貨交易所的一線(xiàn)管理相結(jié)合的完善機(jī)制。三者之間各行其職，履行對(duì)期貨市場(chǎng)的監(jiān)管體制。改變中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)微觀市場(chǎng)的過(guò)度監(jiān)管，讓權(quán)于期貨行業(yè)協(xié)會(huì)或者期貨交易所。

3.強(qiáng)化期貨行業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的獨(dú)立性

期貨市場(chǎng)的監(jiān)管需要監(jiān)管主體行使職責(zé)，職責(zé)的行使需要有獨(dú)立的地位。任何受制于其中之一，不能自由行使職責(zé)的監(jiān)管主體想要保持其獨(dú)立性是有待懷疑的。強(qiáng)化期貨行業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所的獨(dú)立性，首先要在法律上賦予這兩者在期貨市場(chǎng)監(jiān)管中的法律地位。其次合理劃分這兩者與中國(guó)證監(jiān)會(huì)的權(quán)力分配。最后建立這些監(jiān)管主體行使有效監(jiān)管的督促機(jī)制。

參考文獻(xiàn)：

[1] 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì).現(xiàn)行證券期貨法規(guī)匯編（修訂版）.北京：法律出版社.2011.11.

篇(6)

關(guān)鍵詞：證券市場(chǎng)；自律監(jiān)管；行政監(jiān)管

證券市場(chǎng)作為金融市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著及其重要的推動(dòng)作用。證券市場(chǎng)特有的籌集資金、資產(chǎn)重組、公司價(jià)值發(fā)現(xiàn)及風(fēng)險(xiǎn)提示等功能是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，一國(guó)經(jīng)濟(jì)健康、穩(wěn)定運(yùn)行的必要條件。由于證券市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制復(fù)雜、資本虛擬性等原因，產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性極大。實(shí)踐表明對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管可以提高運(yùn)行效率，防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，使證券市場(chǎng)更好地為國(guó)民經(jīng)濟(jì)服務(wù)。

一、公共利益論簡(jiǎn)述

公共利益論是二十世紀(jì)二十年代世界性經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)之后提出的。這種理論認(rèn)為，監(jiān)管的基本出發(fā)點(diǎn)就是要維護(hù)社會(huì)公眾的利益，而公眾利益涉及千家萬(wàn)戶(hù)、各行各業(yè)，維護(hù)公眾利益只能由國(guó)家法律授權(quán)的機(jī)構(gòu)來(lái)行使。市場(chǎng)難免存在缺陷，純粹的自由市場(chǎng)必然會(huì)導(dǎo)致自然壟斷與社會(huì)福利的損失，并且還存在外部效應(yīng)和信息不對(duì)稱(chēng)帶來(lái)的公平問(wèn)題。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中通常存在以下幾個(gè)方面的市場(chǎng)失靈：自然壟斷。假設(shè)在社會(huì)理想的產(chǎn)出水平下，只有一個(gè)廠商從事生產(chǎn)，該產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本最小化，那么此時(shí)的市場(chǎng)就是自然壟斷市場(chǎng)。處于該行業(yè)中的每個(gè)公司都會(huì)在利益驅(qū)動(dòng)下?tīng)?zhēng)相兼并擴(kuò)張，之后形成壟斷市場(chǎng)而不是自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。壟斷者通過(guò)限制產(chǎn)量、抬高價(jià)格，使商品價(jià)格超過(guò)邊際成本而獲取超額利潤(rùn)，必然帶來(lái)導(dǎo)致市場(chǎng)效率的喪失。"外部效應(yīng)。外部效應(yīng)是指未被交易雙方包括在內(nèi)的額外成本或額外收益。在提供商品及服務(wù)時(shí)，如果社會(huì)利益或成本與私人利益或成本之間存在差異，那么自由競(jìng)爭(zhēng)就無(wú)法實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。盡管私人之間可能通過(guò)協(xié)議來(lái)解決外部效應(yīng)問(wèn)題，但達(dá)成協(xié)議的交易費(fèi)用往往過(guò)高，而市場(chǎng)監(jiān)管卻能有效地消除外部效應(yīng)。信息不對(duì)稱(chēng)。在商品生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間，信息分布往往不對(duì)稱(chēng)，一般而言生產(chǎn)者比消費(fèi)者擁有更多的信息。生產(chǎn)者從自身的利益出發(fā)，而不是按優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)的原則來(lái)出售商品。這樣在相同的價(jià)格水平下，銷(xiāo)售質(zhì)量更好的生產(chǎn)者被迫退出市場(chǎng)以逃避損失，而質(zhì)量較差的生產(chǎn)者則乘機(jī)占領(lǐng)市場(chǎng)，出現(xiàn)“劣貨驅(qū)逐良貨”的現(xiàn)象。信息不對(duì)稱(chēng)要求更多的信息披露，使消費(fèi)者能夠據(jù)此區(qū)分產(chǎn)品質(zhì)量的高下，監(jiān)管正是消除信息不對(duì)稱(chēng)的有效方法。由于市場(chǎng)存在上述缺陷，公共利益論認(rèn)為在市場(chǎng)失靈的情況下對(duì)其實(shí)施監(jiān)管能提高公共利益。

二、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的現(xiàn)狀及存在的主要問(wèn)題

以前，證券市場(chǎng)監(jiān)管主要由中國(guó)人民銀行主管，體改委、國(guó)家工商局等其他政府機(jī)構(gòu)及上海、深圳兩地地方政府參與管理的形式。成立國(guó)務(wù)院證券委和中國(guó)證監(jiān)會(huì)以后，證券監(jiān)管由國(guó)務(wù)院證券委負(fù)責(zé)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券委的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，承擔(dān)起對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管任務(wù)。國(guó)務(wù)院撤銷(xiāo)了證券委，同年確認(rèn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)為證券監(jiān)管的主管機(jī)關(guān)。隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，我國(guó)證券法律制度也逐步建立起來(lái)，如《公司法》、《國(guó)庫(kù)券條例》、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》、《證券交易所管理辦法》、《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露制度》、《證券市場(chǎng)禁入制度》等一系列證券法律法規(guī)均已頒布執(zhí)行。作為根本大法的《證券法》的出臺(tái)，進(jìn)一步確立了中國(guó)證券市場(chǎng)法律規(guī)范的框架。以滬深交易所設(shè)立為標(biāo)志，中國(guó)證券市場(chǎng)短短十幾年走過(guò)了國(guó)外證券市場(chǎng)上百年的自然演進(jìn)的發(fā)展過(guò)程，應(yīng)當(dāng)說(shuō)政府的積極推進(jìn)功不可沒(méi)，然而毋庸諱言，年輕的中國(guó)證券市場(chǎng)在快速成長(zhǎng)的過(guò)程中還存在不少問(wèn)題：!監(jiān)管制度缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃。中國(guó)證券市場(chǎng)從無(wú)到有，發(fā)展到現(xiàn)在的規(guī)模，成績(jī)斐然。然而，由于市場(chǎng)發(fā)展迅猛，政府監(jiān)管部門(mén)疲于應(yīng)付大量繁雜的日常事務(wù)性工作，不經(jīng)意忽略了對(duì)市場(chǎng)發(fā)展急待解決的根本的監(jiān)管制度建設(shè)。為了盡快解決一些短期凸#顯的問(wèn)題，往往采取急救辦法，甚至以行政命令的方式強(qiáng)行調(diào)控市場(chǎng)，雖然暫時(shí)緩和了事態(tài)，但是很可能為日后的市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管工作帶來(lái)了意想不到的隱患。監(jiān)管存在滯后性和弱效性。盡管我國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)近年來(lái)加大了對(duì)欺詐與操縱的打擊力度，但行政監(jiān)管往往是事后監(jiān)管，監(jiān)管存在顯著的滯后性和弱效性。

滯后性。從違規(guī)行為的發(fā)生到監(jiān)管機(jī)構(gòu)做出處罰，往往歷時(shí)彌久，監(jiān)管行為存在明顯的滯后性。如“中科創(chuàng)業(yè)”、“億安科技”操縱股價(jià)行為在發(fā)生數(shù)年以后才被發(fā)現(xiàn)，而“瓊民源”事件的查處過(guò)程竟長(zhǎng)達(dá)兩年。另一方面，監(jiān)管力量相對(duì)有限，調(diào)查費(fèi)用不菲，一些市場(chǎng)欺詐行為未被處理，成為漏網(wǎng)之魚(yú)，使違法者產(chǎn)生僥幸心理，鋌而走險(xiǎn)。(’弱效性。對(duì)違規(guī)行為處罰顯得過(guò)輕。如民源海南公司動(dòng)用銀行貸款和透支操縱“瓊民源”股價(jià)非法獲利))萬(wàn)元，查處后除了沒(méi)收非法所得以外，僅處以警告和罰款了事。實(shí)際上，對(duì)上市公司違規(guī)行為的處罰卻轉(zhuǎn)嫁到公司股東身上，并無(wú)過(guò)錯(cuò)的中小股東往往受害最深。對(duì)應(yīng)承擔(dān)直接責(zé)任的違規(guī)公司的高管人員處罰過(guò)輕，弱化了監(jiān)管效果。"證券監(jiān)管決策缺乏科學(xué)性。目前我國(guó)的證券監(jiān)管體制決定了中國(guó)證監(jiān)會(huì)是證券市場(chǎng)的唯一監(jiān)管機(jī)構(gòu)，一方面提高了證券監(jiān)管決策實(shí)施的權(quán)威性，但另一方面卻可能有損決策的科學(xué)性。我國(guó)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為政府代表，除了承擔(dān)監(jiān)管職責(zé)以外，還擔(dān)負(fù)著培育和完善證券市場(chǎng)的職能，而當(dāng)前經(jīng)濟(jì)體制改革中的焦點(diǎn)問(wèn)題———金融體系的創(chuàng)新與改革———是一項(xiàng)牽涉到方方面面的系統(tǒng)工程，這些背景決定了不同領(lǐng)域的金融法規(guī)政策之間存在高度的相關(guān)性和制約性。比如，證監(jiān)會(huì)的某項(xiàng)措施可能符合單一證券監(jiān)管目標(biāo)的最優(yōu)化，但由于與其他金融管理機(jī)構(gòu)處于分割狀態(tài)，其監(jiān)管決策未必能達(dá)到國(guó)家整體金融及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最佳效果，因此證券監(jiān)管決策缺乏科學(xué)性在所難免。對(duì)投資者的保護(hù)機(jī)制不夠完善。海外成熟的證券市場(chǎng)對(duì)投資者的保護(hù)主要有以下幾個(gè)途徑：投資者教育機(jī)制。對(duì)投資者在證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券法律法規(guī)等方面加強(qiáng)教育，尤其是加強(qiáng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)教育，有利于投資者熟悉市場(chǎng)、認(rèn)識(shí)市場(chǎng)運(yùn)作的客觀規(guī)律，就像對(duì)適齡兒童進(jìn)行系統(tǒng)的免疫接種一樣，打預(yù)防針對(duì)增強(qiáng)自我保護(hù)能力大有好處。投資者訴訟機(jī)制。投資者可以通過(guò)集團(tuán)訴訟等方式，對(duì)作出虛假信息披露的公司提訟，并且比較容易獲得相應(yīng)的賠償。投資者賠償機(jī)制。國(guó)外的證券市場(chǎng)通常設(shè)有賠償基金：一方面，可以提高投資者入市的積極性；另一方面，可以構(gòu)建防范系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的緩沖機(jī)制，由市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)引起的損失可以得到有效的賠償。目前，我國(guó)的投資者教育機(jī)制剛剛起步，投資者訴訟機(jī)制和賠償機(jī)制還未真正建立并發(fā)揮作用。

三、完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)策建議

 證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的地位和作用越來(lái)越重要，可以預(yù)見(jiàn)隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展證券監(jiān)管將面臨前所未有的挑戰(zhàn)。與中國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)際情況相適應(yīng)的高效率的證券監(jiān)管是保障我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的重要前提。以下從監(jiān)管法律制度建設(shè)、上市公司監(jiān)管、獨(dú)立董事制度、證券市場(chǎng)監(jiān)管體制等四個(gè)方面提出完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)策和建議：對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度建設(shè)問(wèn)題，應(yīng)從以下方面入手：

確立證券市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的法律地位，進(jìn)一步明確證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)法律地位的條款和細(xì)則；加強(qiáng)立法建設(shè)，增強(qiáng)證券監(jiān)管法律制度體系的完備性和配套性，提高法律體系的統(tǒng)一性和整體性；增強(qiáng)證券監(jiān)管法律法規(guī)的科學(xué)性和可操作性，強(qiáng)化法制內(nèi)容的實(shí)效性；-’建立健全證券監(jiān)管法律法規(guī)的實(shí)施機(jī)制，杜絕有法不依的現(xiàn)象，加大執(zhí)法力度；適應(yīng)證券網(wǎng)絡(luò)化和市場(chǎng)開(kāi)放的發(fā)展趨勢(shì)，盡快制訂適宜的相關(guān)監(jiān)管規(guī)章制度。!從規(guī)范和發(fā)展兩方面抓好上市公司的監(jiān)管工作。在加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的同時(shí)，努力為上市公司的健康發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，以監(jiān)管激勵(lì)上市公司持續(xù)發(fā)展。加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管職能，建立健全派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管績(jī)效考評(píng)機(jī)制。重點(diǎn)加強(qiáng)上市公司信息披露監(jiān)管，增強(qiáng)信息披露的有效性。加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的制度建設(shè)，切實(shí)搞好上市公司監(jiān)管工作。"獨(dú)立董事制度。首先，確立獨(dú)立董事應(yīng)有的社會(huì)地位，提高獨(dú)立董事參與上市公司最大決策的程度，培育并建立獨(dú)立董事人才庫(kù)；其次，明確區(qū)分獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)的不同職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事在上市公司規(guī)范運(yùn)作中的作用；最后，加強(qiáng)關(guān)于獨(dú)立董事的法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度落實(shí)的監(jiān)督，完善獨(dú)立董事制度運(yùn)行的外部環(huán)境。#建立一個(gè)主體多元化，結(jié)構(gòu)多層次，相互協(xié)調(diào)又相互制衡的高效的證券市場(chǎng)監(jiān)管體制，逐步改變目前僅由證監(jiān)會(huì)單方面壟斷監(jiān)管規(guī)則制訂的局面，縮小行政監(jiān)管直接作用于市場(chǎng)的范圍。讓證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)等自律監(jiān)管主體來(lái)填補(bǔ)行政監(jiān)管收縮后留下的空白，強(qiáng)化自律監(jiān)管對(duì)行政監(jiān)管的制衡，多方面約束并盡可能減少政府機(jī)構(gòu)執(zhí)法中腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。除了上述幾個(gè)方面的問(wèn)題以外，值得一提的是，對(duì)監(jiān)管者的監(jiān)督在我國(guó)幾乎還是一片空白，因此要努力推動(dòng)監(jiān)管的法制化和市場(chǎng)化，建立有效的權(quán)力制衡機(jī)制，包括內(nèi)部制衡機(jī)制和外部制衡機(jī)制，保障公眾及媒體的監(jiān)督權(quán)力，強(qiáng)化社會(huì)輿論監(jiān)督。

參考文獻(xiàn)：

曹鳳岐等，證券投資學(xué)（第二版）北京：北京大學(xué)出版社，

鄭燕洪，信息不對(duì)稱(chēng)、道德風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)紀(jì)律———國(guó)際金融監(jiān)管新趨勢(shì)的模型解析特區(qū)經(jīng)濟(jì)

篇(7)

    證券市場(chǎng)作為金融市場(chǎng)的重要組成部分,對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起著及其重要的推動(dòng)作用。證券市場(chǎng)特有的籌集資金、資產(chǎn)重組、公司價(jià)值發(fā)現(xiàn)及風(fēng)險(xiǎn)提示等功能是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,一國(guó)經(jīng)濟(jì)健康、穩(wěn)定運(yùn)行的必要條件。由于證券市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制復(fù)雜、資本虛擬性等原因,產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性極大。實(shí)踐表明對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管可以提高運(yùn)行效率,防范和化解風(fēng)險(xiǎn),使證券市場(chǎng)更好地為國(guó)民經(jīng)濟(jì)服務(wù)。

    一、公共利益論簡(jiǎn)述

    公共利益論是二十世紀(jì)二十年代世界性經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)之后提出的。這種理論認(rèn)為,監(jiān)管的基本出發(fā)點(diǎn)就是要維護(hù)社會(huì)公眾的利益,而公眾利益涉及千家萬(wàn)戶(hù)、各行各業(yè),維護(hù)公眾利益只能由國(guó)家法律授權(quán)的機(jī)構(gòu)來(lái)行使。市場(chǎng)難免存在缺陷,純粹的自由市場(chǎng)必然會(huì)導(dǎo)致自然壟斷與社會(huì)福利的損失,并且還存在外部效應(yīng)和信息不對(duì)稱(chēng)帶來(lái)的公平問(wèn)題。在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中通常存在以下幾個(gè)方面的市場(chǎng)失靈:自然壟斷。假設(shè)在社會(huì)理想的產(chǎn)出水平下,只有一個(gè)廠商從事生產(chǎn),該產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本最小化,那么此時(shí)的市場(chǎng)就是自然壟斷市場(chǎng)。處于該行業(yè)中的每個(gè)公司都會(huì)在利益驅(qū)動(dòng)下?tīng)?zhēng)相兼并擴(kuò)張,之后形成壟斷市場(chǎng)而不是自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)。壟斷者通過(guò)限制產(chǎn)量、抬高價(jià)格,使商品價(jià)格超過(guò)邊際成本而獲取超額利潤(rùn),必然帶來(lái)導(dǎo)致市場(chǎng)效率的喪失。"外部效應(yīng)。外部效應(yīng)是指未被交易雙方包括在內(nèi)的額外成本或額外收益。在提供商品及服務(wù)時(shí),如果社會(huì)利益或成本與私人利益或成本之間存在差異,那么自由競(jìng)爭(zhēng)就無(wú)法實(shí)現(xiàn)資源的有效配置。盡管私人之間可能通過(guò)協(xié)議來(lái)解決外部效應(yīng)問(wèn)題,但達(dá)成協(xié)議的交易費(fèi)用往往過(guò)高,而市場(chǎng)監(jiān)管卻能有效地消除外部效應(yīng)。信息不對(duì)稱(chēng)。在商品生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間,信息分布往往不對(duì)稱(chēng),一般而言生產(chǎn)者比消費(fèi)者擁有更多的信息。生產(chǎn)者從自身的利益出發(fā),而不是按優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)的原則來(lái)出售商品。這樣在相同的價(jià)格水平下,銷(xiāo)售質(zhì)量更好的生產(chǎn)者被迫退出市場(chǎng)以逃避損失,而質(zhì)量較差的生產(chǎn)者則乘機(jī)占領(lǐng)市場(chǎng),出現(xiàn)“劣貨驅(qū)逐良貨”的現(xiàn)象。信息不對(duì)稱(chēng)要求更多的信息披露,使消費(fèi)者能夠據(jù)此區(qū)分產(chǎn)品質(zhì)量的高下,監(jiān)管正是消除信息不對(duì)稱(chēng)的有效方法。由于市場(chǎng)存在上述缺陷,公共利益論認(rèn)為在市場(chǎng)失靈的情況下對(duì)其實(shí)施監(jiān)管能提高公共利益。

    二、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的現(xiàn)狀及存在的主要問(wèn)題