序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇項目經費論文范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

篇(1)

高校科研經費主要是指承擔和完成各類科研任務和技術服務性工作而獲得，用于解決特定科學技術問題發展科學技術事業的經費。按照經費來源渠道可分為計劃外科研經費與計劃內科研經費。計劃外科研經費是指高校以學校名義申請或個人爭取的橫向科研經費與縱向科研經費的總稱。縱向科研經費是指經費來源為中央或地方財政資金且項目按照國家各類計劃項目管理辦法進行管理的經費。橫向科研經費是指經費來源為社會資金且項目按照橫向合同或協議執行的經費。計劃內科研經費是指高校設立的科研基金、科研獎勵及各種科研補的科研事業費。凡以高校名義或以個人申請的各種研究經費，應被視為學校的科研收入，實行收支兩條線，由財務及科研管理部門共同管理。

一、我國研究與試驗發展經費管理現狀分析

隨著經濟不斷的高速發展，為我國各項事業的發展打下了堅實的物質基礎。近年來，國家對研究與試驗發展（R&D）經費的投入穩步提高，科學研究取得快速進步與發展，建設成效顯著提高。

（一）我國科研經費投入現狀

根據國家統計局網站的《2014年國民經濟和社會發展統計公報》提供的數據顯示，研究與試驗發展經費逐年提高，大大促進了科教事業的快速進步與發展。2012年經費投入首次突破萬億元大關，2014年研究與試驗發展經費投入竟達到13 312億元，創歷史最高水平，同比增長12.4%，占GDP比重2.09%[1]。

《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010―2020）》中提出：“充分發揮高校在國家創新體系中的重要作用，鼓勵高校在知識創新、技術創新、國防科技創新和區域創新中做出貢獻”。國家在高校科研經費和教育經費的投入上，力度不斷加大，推動了高校進一步知識創新、技術創新，履行服務國家和服務社會的重要職責。我國經濟的飛速發展，為高校的建設與發展奠定了良好的物質條件，隨著我國科教興國戰略的逐步實施，對高校的教育經費及科研經費的投入也逐年加大。高校研究經費的飛速增長，促進了高校科研事業的發展。高校科研經費一直占全國科研投入的7%～8%左右[2]，2009年高校科研經費468.20億元，2013年較2009年增加了83%，達856.70億元[3]。

雖然我國科研經費的投入在穩步提高，促進了我國科研事業的健康發展，但在科研經費投入力度上與發達國家相比還有巨大差距，無論是投入的絕對數還是占GDP的比例，都遠遠低于發達國家。2014年我國共投入科研經費13 312億元（折合美元為2 040億美元），占GDP比例為2.09%，而美國2014年投入的科研經費為6 860億美元，占美國GDP（17.4萬億美元）比例約為3.94%，美國科研經費的絕對數是我國的3.36倍。因此，我國還需繼續保持科研投入的穩步提高，建立與我國經濟發展水平相適應的科研投入機制，來保障我國科研事業的不斷發展。

（二）高校科研建設成效現狀

1. 我國高校科研態勢發展良好，論文數量不斷增多，質量不斷提高，國際影響力不斷增強。根據2000―2014年中國科技論文歷年統計報告（中國科技信息研究所公布）的結果，數據顯示（見表1）：2004―2014年9月，我國國際論文共發表136.98萬篇，世界排名第2位，比2013年的統計數量增加了19.8%，位次保持不變；我國國際論文共被引用1 037.01萬次，排在世界第4位[4]。我國國際論文被引用次數的增長速度顯著超過了其他國家。論文平均被引用6.59次。論文的被引用次數，可以反映論文影響力的大小。

報告數據顯示，其中高校成績表現最為突出。從2013年SCI論文所屬機構類型分布看（圖1），其中高校168 908篇，占82.77%，研究機構27 046篇，占13.25%。

2013年國際論文被引用篇數較多的高等院校前三名分別是浙江大學（29 004篇）、清華大學（22 503篇）和上海交通大學（21 694篇）。

按論文第一作者第一單位統計，2013年國際論文數高等院校排名前三的是浙江大學、上海交通大學和清華大學。按論文的全部作者單位統計，2013年國際論文數高等院校排名前三的是浙江大學、上海交通大學和北京大學。

2004―2014年，我國有高被引用論文12 279篇，其被引用次數處于世界前1%，占有10.4%世界份額，論文數量比2013年統計數增加了28.9%，居世界第4位，排在美、德、英之后，位次保持不變，但其占有的世界份額上升了1.8%。其中，有6篇論文的單篇被引次數在千次以上，分別來自華大基因、清華大學（2篇）、廈門大學、中國科技大學、上海交通大學5個單位，分屬生物與生物化學、化學、物理3個學科[5]。

另外，對于的期刊水平和創新性等多個指標，統計報告在2013年表現不俗的論文中評選出了100篇最具國際影響學術論文，這100篇論文的第一作者分布于68個機構，論文數量在3篇以上的機構有7個，分別是北京大學、浙江大學（各6篇），復旦大學、哈爾濱工業大學、中國科學院物理所（各4篇），東南大學（3篇），清華大學等12個機構各2篇。

總之，以上數據顯示，我國高校在國家科研體系中起著舉足輕重的作用，所占比重不斷加大，論文數量不斷增加，影響力不斷提高，成為我國科研主力軍。高校科研的建設成效顯著，成績斐然。

2. 我國高校科研建設初見成效的同時，要有清醒的自我認識，雖然我國高校在論文數量、質量和被引用次數上不斷提高，但是還沒有出現實質性變化，與發達國家相比，還有相當長的路要走（見表2）。

如表2所示，我國雖然在論文數量上排名第2，僅次于美國，但跟美國的論文數量相比，相差甚遠。在論文被引用次數上，我國排在美、德、英之后，排名第4位，說明我國論文質量與發達國家相比，差距還很大。盡管我國國際論文被引用次數增長較快，平均每篇達到6.59次，但與世界平均值10.69次相比，還存在不小差距。因此，我國要不斷加大科研投入，完善科研管理體制，為我國的科研事業的發展，奠定良好的物質基礎。

二、高校在科研經費管理中存在的問題

高校作為重要研究機構，國家的投入不斷加大，高校承擔的科研項目大幅增加，科研收入比重不斷上升，且科研經費來源渠道的多元化越來越明顯。針對科研收入的不斷增長及來源渠道的多元化特點，高校已經初步形成了自己的管理模式，對科研收入實行收支兩條線，實行專項管理，專款專用，單獨核算。但在實際管理過程中仍然存在著諸多問題[6]。

1. 科研人員對科研收入性質的認識存在偏差。很多人對科研收入的性質出現了錯誤的認識，認為靠個人申請爭取到的科研經費是自己的“私有財產”，財務管理部門只是代為管理，對科研經費的支出不能限制干涉。這些認識誤區是由于科研人員對財務制度不了解而產生的，因此需加強對科研人員的宣傳力度，培訓相關方面的專業知識，消除他們的認識誤區。凡是以高校名義或以高校教職工個人身份申請取得的各類科研經費，均列為學校科研收入，是高校收入的重要組成部分，屬于學校所有，服從學校管理，應主動接受財務部門的管理及審計部門的監督。

2. 對科研經費財務管理缺乏必要的科研項目成本核算。由于高校是事業單位，財務部門執行的是教育事業單位財務制度，該制度沒有成本核算，因此在對科研經費核算上只能從支出核算方面進行，缺乏成本核算。成本核算制度的缺失，使財務管理部門對科研經費核算變成了“流水賬”。我國科技部的相關文件規定中，首次把科研過程中發生的支出按性質劃分為直接費用和間接費用，把一些設備采購支出、能源動力支出、實驗材料支出、學術交流支出、分析測試支出、差旅會議支出、勞務支出等直接與科研項目相關的支出列為直接費用；把學校提供的場地、實驗設備及水電暖等支出計入科研的間接費用。科研經費入賬后，財務管理部門一般將其列為預算外資金管理。科研部門按比例提取科研管理費，并沒有將那些與科研有關的水、氣、電、暖費等以及科研用房、儀器、設備等的折舊費等計入科研成本。高校在統一核算教育事業支出與科研支出時，將科研活動所消耗的水電暖費、燃料動力費等都列入到學校教育事業支出中，未將其消耗量計入科研項目成本。另外，人工成本也是科研項目成本的重要組成部分，人工成本中大部分是智力成本，此類成本在工作中無法量化，也無法計入科研項目成本。這些問題造成教育事業支出與科研成本支出信息失真。

3. 科研項目支出構成比例不合理。財務管理部門對科研經費的支出核算主要體現在科研經費支出范圍和經費支出額度上。由于科研經費管理制度還不完善，在報銷審核過程中，缺乏實際可操作的依據，在支出金額和核算范圍方面沒有限制性規定。只要簽字正確、票據合法，即給予報銷，但票據內容的真實性、金額的大小與科研相關性，會計人員沒有依據無法審核，造成科研經費支出的結構不合理，科研經費支出混亂，例如招待費支出、人員經費支出、辦公用品支出、交通費或差旅費支出比重過高，而真正用于科研開發的比重卻很低，甚至應由個人開支的私家車保險費及維修費、交通費、學費、家用電話費等也從中列支。還有的虛造勞務費、加班費等支出，造成支出結構不合理，科研成本失真。

4. 完善科研項目預算編制工作。科研項目預算編制工作是一項專業性比較強的工作，該工作應以《預算法》為依據進行項目預算表的編制，并應遵循以下原則：預算的經濟合理性原則，預算與科研目標相關性原則，預算與政策相符性原則。在實際管理過程中，由于科研人員大都是教學、科研雙肩挑，很少有時間去學習研究財經法律及財務管理制度，因此課題負責人往往不重視經費預算，未按項目實際應發生哪些費用等進行預測或者預測的不夠精細，造成在科研項目實施過程中，發生的一些費用超出預算，或預算指標與支出金額不符。項目預算編制工作的不足表現如下：項目預算編制工作缺乏財務人員的預算指導；項目負責人、科研管理部門與財務部門三方缺乏有效溝通；科研項目預算編制工作不被科研人員所重視等。

5. 高校科研管理制度不完善。目前，財政部、科技部、教育部尚無有關高校科研經費的財務管理制度，財務管理部門在對科研經費核算過程中，無據可依，造成各種各樣問題的出現，雖然教育部等國家主管部門針對高校科研項目管理不同時期出現的不同問題，出臺了一些宏觀性指導意見，但是內容不夠詳細，可操作性不強。高校制定的科研管理辦法是在參照《高等學校會計制度》的基礎上制定的。因此用它來管理科研經費是不合適的。高校財務管理部門在管理過程中，常無法可依，無據可查，因此，相互之間出現分歧在所難免[7]。

6. 科研資產管理存漏洞，流失嚴重，共享更難。高校對科研資產管理制度的缺失，導致科研資產大量流失，主要表現在：科研人員將經費掛靠外單位，逃避學校管理；將科研經費以科研協作等方式轉到校外；利用本校實驗設備等學校資產承攬校外實驗項目；科研人員購買固定資產時為了逃避學校的管理常常想盡一切辦法，采用多種方式，如開成購買專用材料發票等以達到逃避固定資產管理的目的。有的科研人員用科研經費購入許多儀器設備，這些設備形成科研小組的專用設備，購買時并沒有論證及調查研究，學校在管理這些設備時又不能統籌管理，合理配置，設備難以共享，因此造成資產使用效率低下，大量資源浪費[8]。

三、開拓創新，提高高校科研經費財務管理水平

解放思想，轉變思路，勇于創新是研究高校科研經費財務管理的方式和方法。轉變財務管理思維定式。將以核算型為主的管理模式向以核算為基礎的管理型模式轉變。主要表現在：

1. 提高相關人員對科研經費性質的認識，加大科研人員財經法規培訓力度。提高項目負責人、科研人員對科研經費性質的認識水平，樹立起正確的思想觀念。第一，要明確財務部門對科研經費的管理是科研項目管理的核心。第二，要明確科研經費是學校的科研收入，屬學校所有，不是項目負責人個人的經費，應納入學校統一管理，集中核算。第三，要明確科研經費的預算，這是財務管理的基礎，它的使用應以項目申請書的經費預算為依據，專款專用，統一管理。改變舊的思想觀念，形成對財務管理的正確認識，才能在法律法規的框架之內使用科研經費和規范科研經費管理程序。

為了做好高校科研經費的財務管理工作，需采取措施做好對教師的宣傳和培訓工作。除要培訓相關的法律知識外，更應該加強宣傳與培訓學校的科研經費財務管理制度，并針對科研項目預算的編制等薄弱環節，重點講解其理論，樹立起按照財務管理制度管理科研經費的意識。杜絕科研項目預算編制和使用中的隨意性，消除科研項目支出構成比例不合理的現象。當科研人員有了正面認識后，才會主動做好科研經費管理工作，才能配合財務部門提高科研項目核算的管理水平，為建立良好的科研管理體制打下了堅實的基礎[9]。

2. 提高科研成本核算意識，建立成本核算制度。高校財務管理部門應根據其特點，并參照企業成本核算制度及企業核算原則，以及《高等學校財務制度》，制定直接費用與間接費用分配標準，以及確立科研經費成本核算范圍、設立成本核算項目，歸集和分配科研費用，對發生的科研費用該預提的預提，該攤銷的攤銷，并對科研資產計提折舊，加強對科研資產的管理。如對科研活動利用學校資源所發生的水、電、氣、暖等費用，科研用房、儀器、設備等固定資產使用費，折舊費等按照確立的原則，把這些費用進行歸集與分配，真實反映科研成本。

3. 加強科研經費預算編制和預算執行的管理，如實客觀反映科研項目成本。預算編制與預算執行分屬科研項目財務管理的兩個不同階段。預算編制專業性很強，科研人員在做預算書的過程中，應有財務等專業人員全程參與，為預算的編制提供建議。預算書編制完成后，進入預算執行階段，按照預算書所列科研項目的成本費用指標為依據，進行日常核算科研項目的開支。科研項目的成本日常管理，其開支要符合客觀性與真實性原則。對科研經費核算實行精細化和科學化管理，形成預算編制、預算執行、決算編制的科學的預算管理體系。充分保障科研項目的成本的真實性、及時性、完整性和準確性[10]。

4. 管理部門協同合作，完善科研經費財務管理制度，對科研經費實行細化管理。科技處、社科處、財務處、審計處、監察處、各學院和項目負責人明確職責和權限，在科研經費使用、管理與監督方面各負其責，協同合作，共同做好科研經費管理工作。第一，要細化管理。確定科研經費的核算標準，列出其開支范圍，建立經費審批程序，規范大額采購與支出，對于符合政府采購要求的，實行政府統一招標采購，對于超過10 000元支出的，要有審計部門的審計報告。第二，要根據科研經費的不同類型，采用不同的核算原則，橫向科研則要按權責發生制的原則將科研支出進行歸集和分配，正確反應科研成本和期間費用。第三，根據科研經費的性質，建立新的會計科目，核算其科研成本支出。如設立待攤費用、預提費用、應收合同款、應交稅金等科目，全面反映科研收入、成本支出等情況。科研項目還應正確核算項目結余情況，并按學校有關規定進行結余分配[11]。

5. 統一管理，統一調配，提高科研資產的使用效率。利用科研經費采購的資產，都是國有資產，屬學校所有，歸學校管理，接受設備管理部門管理，并逐一進行登記，財務部門與設備部門相互協調。設備管理部門統一管理，統一配置，提高科研資產的使用效率。建立科研資產卡片管理制度[12]，做到賬卡一致，賬實相符，定期盤點，計提折舊。因此，第一，要做到建立完整的產權登記手續及明確產權關系。第二，要建立定期和不定期清查制度。第三，增加“累計折舊”會計科目，對固定資產計提折舊。第四，重點管理無形資產，確立知識產權所屬關系，加大保護，提高意識[13]。

篇(2)

關鍵詞：科研信息管理系統；數據庫；B/S結構；角色；模塊化

中途分類號：TP315文獻標識碼：A文章編號：1009-3044(2012)27-6444-02

Design of .NET Based B/S Research Management System

WANG Zhen-ling

(Department of Computer Science and Technology, Dezhou University, Dezhou 253023, China)

Abstract: Using layered design ideas of Dot Net environment and C# language, SQL Server2005 database a interface friendly B/ S version Research Information Management System was built. Based on development Background of information management system, it was divided into various modules:paper management module, works management module, patent management mod? ule, project management module, award management module, special management module, career promotion module and sys? tem management module,etc.

Key words: research and information management system; database; B/S structure; role; modular

高校科研管理工作瑣碎而又復雜，手工操作工作量非常大，不僅容易出錯，而且進行統計和計算，需要耗費大量人力物力。開發一套根據高校自身特點的量身定做的科研管理系統，實現管理高校科研工作的自動化和規范化，不僅能夠保證統計數據的準確無誤，還可以利用計算機對有關科研成果信息進行統計和計算。因此能夠極大地提高科研信息管理的效率。通過對我校科研管理的需求的調研，并考慮到科研管理人員使用的便利性，系統既要方便科研管理部門科研處的監督管理，同時又要方便協調各院、系、部各層級的科研管理工作，系統需具備錄入、修改、刪除、查看、統計、匯總等必要功能，同時要考慮管理系統人機界面的友好性和易用性，還要采取措施保證科研管理系統的安全性，防止系統數據被非法修改、刪除和破壞。

1系統功能與設計

該系統需要實現的功能包括如下基本功能：

①論文管理功能：論文級別分值對照：查看論文級別所對應的分值；刊物級別認定：查詢與編輯刊物的名稱、類型、級別、認定年份等信息；論文管理查詢：用于對作者的論文進行錄入、編輯和查詢等；論文審核查詢：管理員可以對提交的論文進行審核和查詢等；論文綜合查詢：用于查詢作者論文的分值和審核進度等信息。②著作管理功能：提供作者著作成果信息的錄入、編輯、查詢等功能。③專利管理功能：提供教師專利信息的錄入、編輯、查詢等功能。④獲獎管理功能：提供教師獲獎信息的錄入、編輯、查詢等功能。⑤立項管理功能：提供教師立項信息的錄入、編輯、查詢等功能。⑥專項管理功能：提供教師專項信息的錄入、編輯、查詢等功能。⑦系統維護功能：人員管理：提供科研人員信息的錄入、編輯、查詢等功能；密碼維護：用于對科研人員的密碼進行修改。

各模塊之間并非各個獨立，而是相互聯系，相互關聯在一起的，從而使本系統能夠完成設計目標。系統有3種不同角色[2]：校級管理員、院系管理員、一般科研人員。不同角色可做不同的操作。每個角色具有自己不同的權限。①管理員角色：校管理員亦可以操作自己的信息。可以瀏覽、編輯、新增、刪除學校的公共信息。審核申報的項目和成果，瀏覽和編輯項目和成果信息、項目經費和成果經費、科研分數等信息。②院系管理員角色：院系管理員亦可以操作自己的信息。但是只能瀏覽、編輯、新增、刪除自己院系的公共信息。審核申報的項目和成果，瀏覽和編輯項目和成果信息、項目經費和成果經費、科研分數等信息。③科研人員角色：科研人員登錄系統后可以操作屬于自己的信息。可以申報自己的項目和成果、項目經費和成果經費、瀏覽查看自己的項目和成果信息、瀏覽查看自己的科研分數情況等權限。

2科研管理系統的功能框架設計

基于以上對科研管理系統具體功能的分析，可以畫出如圖1的系統功能框架圖：

3數據庫中主要表的設計

獲獎分類信息表主要用于存儲獲獎項目的序號、級別、位次、得分和備注等信息。獲獎信息表主要用于存儲獲獎項目的序號、編號、成果名稱、獲獎名稱、頒獎部門、等級、時間、本人位次、是否政府授獎、基本分值、最終得分、院系審核、校級審核、職稱編輯時間、備注等信息。立項信息表主要用于存儲獲獎項目的序號、編號、橫縱向、理工社科、項目名稱、項目層次、來源、時間、有無資助、到位經費、是否合作單位、合作人數、本人位次、立項分值、經費分值、本人得分、院系審核、校級審核、職稱編輯時間、備注等信息。項目分類表主要用于存儲獲獎項目的序號、項目來源、級別、立項分值、經費分值、文理分類、備注等信息。

4系統具體實現

1)立項類別管理：科研人員可以進行查詢；院級管理員的權限同科研人員的權限相同；校級管理員可以進行立項類別的新建、查詢和刪除等功能。新建項目必須校級管理員執行。

2)立項管理查詢：科研人員可以新建項目，在選擇課題來源時，課題級別和立項分值會自動彈出；院級管理員可以新建項目和查詢本院已存檔的項目，并且對這些項目個別信息進行修改和刪除操作；校級管理員可以新建項目和查詢以及修改和刪除全校存檔的項目。

3)立項審核管理：科研管理人員不可以進行操作；院級管理員可以對該院的科研項目進行審核管理和刪除操作；校級管理員可以對全校的科研項目進行審核管理和刪除操作。

4)獲獎分類管理：科研人員、院級管理員、校級管理員都可以查看獲獎類別信息。

5)獲獎管理查詢：本界面科研人員可以新建自己的獲獎信息，不可以查詢；院級管理員不僅可以新建獲獎信息，還可以查詢該院所以獲獎信息，也可以對獲獎信息進行修改；校級管理員可以新建、查詢和修改全校獲獎信息。

6)獲獎審核管理：院級管理員可以進行查詢該院獲獎信息和對獲獎信息進行審核修改和刪除操作；校級管理員可以查詢全校獲獎信息，也可以對全校獲獎信息進行審核修改和刪除操作。

5總結與展望

科研信息管理系統是典型的信息管理系統，可以有效地提高了高校科研管理工作的效率，實現高校科研工作管理的系統化和規范化，也是高校信息化工作的一個組成部分。科研管理系統的設計開發不僅節省了大量繁瑣、重復的、機械的勞動，同時保證數據的精確完整無誤，方便實現對教師個人和部門單位的科研成果進行精確的統計與匯總，使一些計算過程繁瑣且數據量大的工作能夠自動計算完成。未來要對實際使用過程中出現的問題進行修正和完善。

參考文獻：

[1]金志力.NET架構的核心開發技術[M].北京:高等教育出版社,2006.

[2]劉曉華.精通.NET核心技術原理與構架[M].北京:電子工業出版社,2002.

[3]趙學良.Servlet與JSP核心編程[M].北京:清華大學出版社,2009.

[4]孫永強,陳宗斌.Visual C#.NET程序設計基礎[M].北京:清華大學出版社,2002.

篇(3)

關鍵詞 科研管理 科研誠信 高校科研

中圖分類號：G644 文獻標識碼：A DOI：10.16400/ki.kjdkx.2016.12.001

Abstract As the valuation of university research socialization and the impact of economic interests， it have occurred misconduct of research integrity sometimes. By the perspective of economics， the paper analyzed the motivation behind the phenomenon of university research integrity misconduct， and compared the expected revenue and cost， analyzed the economical reasons behind the misconduct of research. And gave some advice of university research integrity management by perspective of system design.

Keywords research management； integrity； scientific research in university

1 國內外科研誠信問題研究現狀

科研誠信是世界性的問題。在我國，誠信一直是數千年主流文化的核心價值觀之一，尤其是精英階層一直堅守“人無信則不立”的古訓。然而，在近十年來，原本是個人內修外顯的基本道德準則――誠信卻出現了一系列問題，就連原本屬于社會精英階層的學術界，也出現了科研誠信問題。國內外對于科研誠信的關注要比國內在時間上早很多，相關研究已從單一科研管理領域延伸到法學、管理學、社會學等學科領域，取得很多值得借鑒的理論成果。歸納起來主要有以下幾點：一是對科研誠信的內涵、科學精神、研究人員的責任與倫理道德方面的研究；二是對科研誠信失范行為的成因研究；三是對科研誠信失范行為的規制和防治管理研究。

2 科研誠信問題的經濟學特征

現代經濟是以信用為基礎，不管是以國家信用為基礎的貨幣體系；還是在商品交易過程中，供需雙方對彼此認可的契約履行和承諾的兌現，都體現了信用的經濟功能。因此，因失信而產生的誠信問題，首先是一種經濟現象，其次才是一種道德問題。

就科研誠信問題而言，科研是現代經濟體系的相對獨立子系統，由于科研誠信失范沒有直接危害經濟體系，因此，公眾更多的是把科研誠信問題歸到科研學術范疇的倫理道德問題。然而，依據國家統計局的數據顯示：近十年來，我國政府和企業投入科技研發經費年平均增長20.6%，全國科研經費支出占GDP比重已超過2%，2015年，我國研發經費投入達到1.4萬億元。顯然，如此龐大的科研投入經M，在這一領域存在失信問題不再僅僅是倫理道德問題，而是一種經濟現象。

作為科研主體的對象是社會人，在社會信用存在一定危機的大背景下，顯然，來自社會倫理道德的約束是乏力的。因此，科研行為主體是否遵約守信，并不是因為選擇主體的基本道德缺失，而是在科研失信成本和科研失信收益之間進行必要的權衡，做出有利于自己的選擇。依據“經濟人”假設，科研行為主體在分析科研失信的期望成本小于期望收益的情況下，科研失信的選擇就極有可能發生。而當科研失信的收益小于失信成本，科研失信需行為主體付出高昂的代價，行為主體根據趨利避害的原則，就會選擇避免失信。

3 科研誠信問題成因的經濟學分析

國內學者們對當前我國科研誠信問題的研究可歸納為以下幾類：科研成果作假類：如剽竊他人成果、篡改科研數據等行為；科研經費使用違規類：如套取科研經費、經費挪作他用、不按預算使用等行為；科研成果權屬的侵權類：如學錢交易、不當署名等。

3.1 科研成果作假類失范行為的經濟學分析

剽竊和篡改數據這一類成果作假的科研誠信失范現象多發生在教師職稱評審所發表的科研論文和研究生完成學業中。

現代高校職稱評審制度，一般需要參加職稱評定的教師提供一定數量和一定級別的科研成果。部分高校教師由于科研能力不足或者日常工作繁雜、精力有限，在不做實驗或調研的情況下直接引用他人的研究成果或是篡改編造實驗數據來；同時，少部分雜志社沒有嚴格審查來稿就刊出這一類論文，使作者剽竊行為變成現實。從經濟學視角來看，科研誠信失范行為除了承擔直接成本――支付版面費或者人情關系的聯絡費用，還要承擔失范行為查實之后的其他不確定性損失，尤其是名譽損失。若不考慮事件發生的概率，僅從成本和收益的比較來分析，顯然，失范者承擔身敗名裂的損失是遠大于收益。但不管是竊取他人研究成果還是篡改或編造實驗數據，由于手法隱蔽，被查證科研失范的概率較小。因此，失范行為的期望成本較小。而論文在職稱評審通過后，作者將從職稱晉升中終生享受薪水和待遇提高等方面的受益，發生的概率是確定的。因此，在內心權衡之后，若是個人道德約束不足，科研誠信失范行為的發生屬于大概率事件。

3.2 科研經費使用違規類行為的經濟學分析

科研經費顧名思義是用來解決科學技術難題的經費，這一類經費一般是由政府、企業、民間組織資助。很多學者或科研團隊在申請到科研經費后不按照預算支出科研經費，將科研經費挪做他用。先后出現過用科研經費報銷家用支出，利用科研經費以考察為名行旅游之實，更有甚者用虛假發票套取科研經費。

科研經費使用從經濟學視角來看，本身科研經費使用是遵循經濟利益最大化的原則。一般而言，絕大部分學者在從事科研工作的過程中，科研精神往往處于主導地位，取得科研突破或科研成果才是他們內心的最高追求，在探知未知世界的過程中，他們獲得了心理最大的滿足感。因此，對于這些真正從事科研的學者而言，他們獲得科研經費后在使用過程中往往按照預算，本著節約原則在使用。

對于部分違規甚至違法使用、挪用科研經費的行為，主要是兩個原因導致。第一個原因是項目審批立項機制有一定的局限性。行為失范者在申請科研經費做預算的時候，由于立項經費通常是在申請經費的基礎上有所縮減。這一慣例常使教師申報科研經費時會虛高，部分項目在立項時就存在經費超過實際需要的情況。這一類項目從一開始就出現經費有余，項目負責人又不想經費被收回，就必然出現違規使用經費現象。

還有一種原因是科研人員的內在動機不純，導致科研誠信失范。這部分科研人員有時會用同一個課題項目換個馬甲在同一部門多次申報項目，或者是同一類課題在多個部門申報項目。在獲得項目立項后，由于經費充足，往往導致經費濫用，甚至出現經費使用違法現象，曾經就有因科研團隊的科研經費在套取后分贓不均，相互舉報的問題。

科研經費使用失范行為，本身就有經濟問題。在經費使用監管制度設計方面也存在一定局限性，現在的科研經費使用監管，通常是項目立項單位委托高校內部管理部門監管的模式。對于高校而言，一方面大部分的科研經費是來自第三方，而且，學校管理部門也是本著相信老師能夠正確對待科研經費的使用，因此，來自學校的監管相對屬于松散管理。沒有嚴格的科研經費使用監管機制約束，出現違規使用科研經費也是一種必然。

3.3 科研成果權屬侵權類失范行為的經濟學分析

就侵犯他人知識產權而言，主要體現在不當署名、錢學交易方面。在高校中，由于科研資源在配置過程中，往往會向領導層傾斜，而實際從事科研工作的教師為了利益和討好上級領導，獲得一定科研資源， 給那些沒有做實質性從事科研工作學校領導署名，進而換取一定的科研資源或者是其他利益。有些從事科研工作出身的高校領導，由于進入領導崗位后，行政管理事務占據了大部分的時間，而又想在學術領域取得一定成果和影響力，有時也會直接侵占他人的研究成果，利用他人研究的數據、資料，不給有貢獻的人署名或做出說明。而被侵權的一些科研人員為了討好領導，亦或迫于領導的壓力采取了默認的態度。這一類行為從經濟學的角度來看，實際是一種利益交換。

4 科研誠信問題的制度經濟學分析

4.1 管理制度的局限性引發科研誠信問題

目前，國內各級科研項目的一般管理流程是申報―立項―中期檢查―結項，時間跨度上一般項目多是從立項到結項歷時2年。而各部委、部門內的重點項目因課題內容而定，一般是2～5年不等。我國大部分科研項目申報集中于每年3月份，到審批立項，科研經費到達高校科研管理部門一般是6月份以后。而部分高校科研管理制度設計時，會將教師按時課題科研計入科研工作量與教師的績效工資待遇掛鉤。在這樣一種制度設計安排方面，部分教師為了及時的結題，會出現科研誠信方面的失范行為，為了急于求成一方面可能出現數據造假或篡改、抄襲或剽竊等行為；在科研經費方面，自然也就難以按照科研經費預算進行支出，又不想科研經費在結題時被收回，就想方設法地把科研經費報銷套現。

4.2 研究生培養機制的局限性引發科研誠信問題

我國部分高校研究生培養機制一般是院系兩級管理下的導師負責制，研究生自入學后一般在修滿學分后由導師督導其學習和研究。這種師傅帶徒弟的培養模式在一定程度上為我國研究生培養做出了很大貢獻。但現在很多學校規定研究生在校期間需要發表一定數量的科研論文在導師認可后方能參加畢業論文答辯。研究生們為了學業，不僅付出了學費、生活費還付出了一定的機會成本。從成本分析的角度，研究生入學屬于行業準入的高積淀成本行業，需要借助順利畢業來兌現入學時積淀的高額成本。因此，就出現了部分研究生論文數據造假、抄襲他人研究成果的失范行為。

5 科研誠信失范行為的規制建議

5.1 強化制度建設，健全監管機制

2009年，雖然國家教育部前部長周濟就已經提出了對學術不端行為 “零容忍”。但多年來高校科研誠信問題時有發生，主要是高校教師存在理性“經濟人”的一面，會根據成本收益進行比較分析，尋求自身利益最大化。此時的比較不是單純絕對數量的比較，而是根據期望收益與成本的期望值進行比較。就絕對值而言，其實，一旦個體科研誠信失范行為得證查實，僅僅是精神的打擊對絕大部分高校教師而言都是難以承受的，他們鋌而走險是因為獲證的概率較低。一方面主要是我國歷來有“民不舉、官不究”的文化影響，覺得自己人緣好，不會有人為難自己；二是當他們對自己學術不端行為產生收益和可能的成本進行比較時，期望收益遠大于成本的期望值，因此，在進行多方博弈分析后，部分自我道德約束力差的教師就會選擇科研誠信失范。

根據上述原因，在制度建設層面，不管是現代科研項目管理制度還是研究生培養制度，一種制度的建立總難以盡善盡美，對于制度的完善也應與時俱進。在科研誠信失范時有發生的今天，應該強化科研誠信失范行為的監管，建議高校科研管理部門應該承擔相應的科研監管職能，或者是在現有科研管理系統中，相關部門增加其科研誠信監管的職責，從制度層面弱化高校教師科研誠信失范行為選擇的動能。

5.2 改進職稱評審制度和研究生培養制度 （下轉第6頁）（上接第2頁）

高校科研誠信問題看似個體行為選擇，但其實質與科研評價制度設計關聯。目前，我國教師職稱晉升、碩士博士的畢業門檻等都和一定數量一定級別的科研成果掛鉤。這種社會化評價機制在初始設計時，其合理性不容置疑。把學術成果交由學術期刊編輯部來評審，顯然有著較高的公平性。然而，這種制度設計在當前出現了異化，部分利益團體把學術期刊作為一種掙錢的工具，交了版面費和一定的中介費就，這就使原本相對公平公正的社會化評審機制偏移。

因此，改進國內高校職稱評審制度和研究生培養的評價制度體系，建議學校采取以學術論文評價為主，教學評價和社會評價的多元化評價體系。在學術期刊論文評審發表方面，應以發表具有創新性的新觀點、新理論和能夠解決實際問題，具有應用價值的論文為主。對于部分以營利為目的，質量不高的學術期刊，高校應該做出選擇性認定，給出認定期刊名錄。

總之，對于科研誠信失范問題的解決不能一蹴而就，需要采取與時俱進的態度，根據社會發展和高校科研發展中不斷出現的現象和問題，有針對性地進行制度建設。

課題受南京農業大學工學院2015年黨建思政與高教管理研究課題經費資助（項目編號：GJ201510）和中央高校基本科研業務費人文社會科學研究基金資助（項目編號：SK2014009）資助

參考文獻

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依據北京林業大學園林專業的教學計劃，在第八學期安排12?17周的畢業論文、畢業設計教學環節。這個環節是園林學院風景園林專業、園林專業、旅游專業極為重要的綜合性強、實踐性強的實踐教學過程。通過畢業論文與畢業設計，學生可綜合地利用所學的知識，在指導教師的指導下，通過較長時間的獨立研究與學習，掌握與應用本專業綜合知識的能力，以便更好地將課程學習與生產實踐有機地結合起來，使學生更快適應即將面臨的實際工作。

二、園林專業畢業論文（設計）題目的來源

從近幾年的實踐情況來看，園林學院學生畢業論文（設計）的題目來源，主要有以下幾個方面：

（1）獨立承擔社會生產實踐題目  此類題目多由生產單位向園林學院提出要求，學院根據題目的性質、規模、要求統一安排計劃。此外，學院調動廣大教師的積極性，通過教師的廣泛聯系，解決了許多同學的畢業論文（設計）的題目。

（2）參與教師、設計院主持的生產實踐項目  此類題目是指由園林學院的教師或園林規劃設計院承擔的生產實踐項目。教師或設計師根據任務的要求，將同學的畢業設計（論文）有機地與其承擔的項目結合起來，既完成了生產實踐任務，又使同學在畢業設計（論文）完成過程中得到較大的提髙。

（3）參與教師的科學研究項目  此類題目多為畢業論文題目，結合教師所承擔的科研課題，劃分不同的單項或子課題，由學生負責完成。

（4）科技扶貧項目  此類題目多為畢業設計題目，由學院與各地有關部門聯系，對邊遠、經濟不發達地區進行科技扶貧工作。我院唐學山教授幾年來承擔了多項廣西壯族自治區風景區規劃設計項目，瞿志、李雄副教授承擔的北京市遠郊縣的風景旅游規劃工作均取得了良好的效果。

（5）“真題假做”的題目  此類題目多為畢業設計，由于其它類型的題目沒有聯系好，一般采用“真題假做”的方法解決。即采用已完成的生產實際項目的圖紙，采用同樣的甲方要求，由同學完成規劃設計任務，再與已完成的規劃設計成果進行比較，找出畢業設計中的差距。

三、畢業論文（設計）的教學效果評價

園林學院學生的畢業論文（設計）與生產實踐相結合，使學生在畢業前接受綜合能力的訓練，提前接觸社會與生產，使同學把理論學習與生產實踐結合起來，具有重要的意義。具體表現為：

（1）社會效益  學生承擔了大量的生產實踐項目，完成和解決了地方生產建設的需要，得到了大多數單位的充分肯定和好評，為擴大學校在社會上的影響起到了積極的作用。特別是一些扶貧項目，其社會效益尤為顯著。

（2）素質效益  學生通過畢血論文（設計）提前半年走上了社會，走上了生產實踐。這對學生利用所學的知識進行綜合能力、綜合素質的鍛煉具有積極的作用，也是學生業務素質、口語表達、綜合能力訓練的一個重要實踐環節。實踐表明，通過畢業論文（設計）環節的訓練，學生可以更快地適應未來的工作崗位。

（3）經濟效益  將畢業論文（設計）與生產部門的實際題目相結合，由生產單位提供一定的經費，緩解了學校教學經費的緊張。據統計，我院99級畢業生的畢業設計題目全部為生產實際題目，共計18項，以每個項目平均3萬元計，就有50-60萬元補充到教學經費中來。每年園林學院派5～8名學生赴深圳園林設計院進行畢業設計，直接節省教學經費1～2萬元。同時，學生也為設計單位作出了相應的貢獻。

（4）能力效益  通過畢業論文（設計）提高學生的業務素質是最根本的目標。通過與生產實踐相結合的方法，使學生在業務能力方面有了較大提髙。①方案設計能力的提高。學生由原有單純的課程設計改變為面向社會、生產的綜合設計。因而在方案構思上，學生可了解到甲方的要求，懂得把主觀的構想與客觀條件相結合，了解了主觀設想與方案的可實施性相協調，了解從方案設計到方案實施的整個環節。②繪圖能力的提高。學生在校內由于條件的限制，無法全部用計算機繪制圖紙，而目前社會所要求的圖紙大多要用計算機繪制。這樣迫使學生不得不強化自己的計算機能力。而結合生產實際的設計項目可為學生租賃計算機，或直接使用現有的計算機設備。③方案匯報能力的提高。學生過去由于缺乏接觸生產實踐，往往形成了圖面較好，而方案匯報時口語表達較差的狀況。通過與生產實踐相結合的畢業論文（設計），在其實踐過程中，學生已通過了多次方案匯報的鍛煉。在畢業答辯過程中，口語表達通順、流暢。

（5）壓力效益  學生承擔生產實踐題目，可以使其明確生產單位的要求，增加其工作的責任感、責任心，改變以往課程設計的拖拉問題。

四、面臨的問題與今后改革探索

學生畢業論文（設計）結合生產的方法，由于社會主義市場經濟的建立，使其面臨新的問題與挑戰。

（1）市場競爭問題  園林規劃設計市場與國家宏觀經濟狀況直接關聯，隨著市場競爭壓力的增大，有時難以承擔到生產實際題目，不能滿足學生畢業論文（設計）所需。

（2）畢業論文（設計）時間的局限  學生畢業論文（設計）的時間一般在每年3～7月進行，而一般園林規劃設計任務多在年底和春節前進行設計和報項，時間的差異造成了較大的矛盾。

（3）規劃設計項目的難度問題  學生畢業論文（設計）的選題受題目的難度限制較大。題目難度過大、面積、規模過大，學生難以獨立完成。難度小、面積規模不夠，難以滿足學生畢業論文（設計）的基本要求。

針對目前所面臨的問題，在園林專業學生畢業論文（設計）工作中應注重以下幾個方面：

（1）保證題目的來源  調動學院教師的積極性，進行廣泛的業務聯系，保證學生畢業論文（設計）的題目來源。

（2）改進傳統畢業論文（設計）的時間  園林專業學生畢業論文（設計）的布置工作，一般在每年的11-12月進行。由于目前新形勢的要求，已將畢業論文（設計）的安排時間改在7月底進行。一則可以結合園林專業學生的南方綜合實習為畢業論文（設計）做有針對性的準備工作，二則延長了畢業論文（設計）的準備時間。

（3）加強畢業論文（設計）的中期檢查工作  由于學生目前所面臨的自主擇業的壓力，造成了部分學生不夠重視畢業論文（設計），使第八學期的教學工作難以保質保量的完成。因此，加強畢業論文（設計）的中期檢査勢在必行。每年4～5月應對畢業論文（設計）進行1～2次的中期檢査，督促學生畢業論文（設計）的工作進度，對不夠認真或進度較慢的同學應提出批評。同時，應進一步加強指導教師的責任心。

（4）規范畢業論文（設計）答辯、評定環節  應制定統一的學生答辯事項、答辯委員事項、評分標準，嚴格按照規定執行。

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關鍵詞： 制藥工程專業 本科畢業設計（論文） 教學實踐

畢業設計(論文)是本科專業人才培養計劃中最后一個綜合性實踐教學環節，該過程是實現本科培養目標要求的重要培養階段，是對其它教學環節的教育質量和學生獨立工作能力進行全面檢查的過程，是培養學生工程實踐能力、理論研究能力和創新意識的重要途徑，是學生畢業及學位資格認定的重要依據。做好畢業設計(論文)工作對培養具有創新精神和實踐能力的高素質人才具有極其重要的意義。［1］今年伊始，教育部和財政部以教高2007年1號文件，正式出臺《關于實施高等學校本科教學質量與教學改革工程的意見》，中央財政投入25億元，正式啟動“高等學校本科教學質量與教學改革工程”，即“質量工程”。《教育部關于進一步深化本科教學改革全面提高教學質量的若干意見》（教高［2007］2號）文件，共20條，是教育部作為《質量工程》實施的配套文件，目的是加強對教學工作的領導和管理，加大對教學工作的經費投入，加大教師隊伍建設力度，加強教學基礎設施建設，為“質量工程”的順利實施提供支持與保障。2號文件第9條提出要“高度重視實踐環節，提高學生的實踐能力”，由過去05年1號文件的“大力加強實踐教學”，上升到“高度重視”，可見重視的程度顯著增強。探討新時期普通地方工科院校本科畢業設計（論文）教學模式也已成為高教工作的一項重大課題。因此加強畢業設計（論文）環節教學質量管理，建立有效的教學質量保障機制，是工科專業面臨的、共同關注的問題。兩年來，制藥工程專業對本專業的畢業設計(論文) 教學環節教學質量管理，建立有效的教學質量保障機制等進行了廣泛的探討與研究。

一、現階段畢業設計(論文)教學中存在的問題

近年來我院提出的“上手快、后勁足”的人才培養目標，與教育部提倡的實踐能力和可持續發展的能力是相吻合的。但對其具體的人才培養實踐缺乏系統的、全方位的思考，缺少足夠的亮點來支撐，例如：在本科畢業設計（論文）教學中就有許多工作需要進一步完善。

1.就業與畢業設計(論文)教學沖突。

目前，本科生的就業工作對畢業設計(論文)的沖擊最大，面對愈來愈嚴峻的就業形勢，正常的教學、學習秩序受到干擾，學生的主要精力開始偏移，學習成績開始下降。第八學期應是本科學生開始進入畢業設計(論文)工作的關鍵時刻，也是整個大學學習的一個非常重要的時期。但按目前高校畢業生就業工作時間安排，這個時期又是畢業生求職擇業的高峰期，擇業的巨大壓力使得學生不得不把主要精力放在尋找就業單位上，加之有些用人單位在選聘畢業生時，不考慮畢業生畢業設計(論文)做得如何，造成了學生也認為畢業設計(論文)對就業的影響不大，因此，他們把大部分精力放在擇業上，無暇顧及畢業設計(論文)。

2.招生規模與教學經費和教學條件矛盾。

近幾年，我院雖然加大了對畢業設計(論文)經費的投入，但仍然不能滿足擴招形勢下日益增長的學生需求，存在著實習、設計經費不足，試驗條件不具備、設計資料種類數量缺乏等問題。經費的短缺使不少高校學生失去了現場感受工程設計實踐的機會，在設計中很多只能紙上談兵，學生不能得到充分的動手能力的鍛煉，一些課題的成果只能用圖紙或計算機演示，這些都將會影響學生按計劃完成畢業設計（論文）的質量。［2］

3.學生重視不夠。

在畢業設計中學生態度、學習的自覺性和主動性等都對其畢業設計有著重要的影響。學生在畢業設計這個教學環節中既是受教育者，又是活動的主要實施者，在該教學活動中學生的主體性表現得尤為突出。因此，畢業設計（論文）能否有創新，能否高質量、高水平的完成，關鍵在于學生主觀能動作用能否得到充分的發揮。而學生的主觀能動作用則取決于學生對畢業設計重要性的認識程度，所以，能否提高學生對畢業設計工作的認識，對畢業設計能否高質量的完成起著至關重要的作用。

二、制藥工程專業畢業設計(論文)環節教學實踐

制藥工程專業作為一個整合的新專業，其專業人才的培養模式（特別是實踐教學環節）都需要我們在實踐中不斷探索與研究。兩年來，我們在對本專業的畢業設計(論文) 教學環節、教學質量管理、建立有效的教學質量保障機制等進行了廣泛的探討與研究的基礎上，借鑒其他高校的先進經驗［3］－［7］，結合淮海工學院實際，建立了適應蘇北地區經濟發展需要本科畢業設計（論文）教學體系，并不斷完善教學內容，改進教學方法，取得了較好的教學效果。具體做法如下：

1.調整畢業實習和畢業設計（論文）環節的教學時間和順序安排。

由于藥廠的特殊性，制劑車間為潔凈區，非生產人員不能進入，學生很難進入制劑車間實習，只能參觀非潔凈區車間，很難達到實習效果，加上學生又要提前落實就業單位，畢業設計（論文）與就業沖突，畢業環節教學矛盾突出。因此，我們對畢業環節進行教學時間和順序的調整，在時間上，將畢業實習從第7學期調整到第8學期進行，與就業相結合，待學生落實就業單位后，安排學生到就業單位實習，這樣，學生可以直接進入車間實習，提高了實習的針對性，達到良好實習的效果。畢業設計（論文）環節由第8學期調整為7～8學期，拉長畢業設計（論文）環節的時間跨度，但學時數不變，學生在第7學期利用原來的實習時間進行查閱資料，制訂畢業設計（論文）方案，寫開題報告等畢業設計（論文）前期工作，畢業生落實就業單位在第8學期與畢業設計（論文）實驗工作交叉進行，避免了畢業設計（論文）與就業沖突而影響畢業設計（論文）的質量，使學習與就業兩不誤，達到“雙贏”。

2.畢業設計(論文)教學與教師科研相結合。

近幾年，我院雖然加大了對畢業設計(論文)經費的投入，但仍然不能滿足擴招形勢下日益增長的學生需求，存在著實習、畢業設計(論文)經費不足、實驗條件不具備、設計資料種類數量缺乏等問題。為了解決經費不足問題，我們采取畢業設計(論文)教學與教師科研相結合，將教師科研課題部分內容作為學生畢業設計(論文)選題，學生直接參與教師科研，協助教師完成部分科研任務，教師拿出部分科研經費補充畢業設計(論文)經費不足部分，較好地解決了經費問題。

3.建立畢業設計（論文）教學質量保障體系。

兩年來，我們對畢業設計（論文）教學質量保障體系的確立進行了廣泛的研究與探討，確立了合理的畢業設計（論文）教學質量保障體系，完成了畢業設計（論文）教學大綱和其他教學文件的修改和編寫。我們通過畢業設計(論文)選題、審題表對學生的畢業設計(論文)題目進行審核把關；教師通過下發畢業設計(論文)任務書向學生書面布置任務；學生通過畢業設計(論文)外文資料翻譯〔含原文〕了解課題的國外研究趨勢及動向，通過寫畢業設計(論文)開題報告〔含文獻綜述〕設計實驗方案，通過畢業設計（論文）中期檢查表對畢業設計(論文) 中期進行的情況進行檢查。我們還可以通過教師評閱和畢業設計（論文）答辯對學生進行考核，使畢業設計（論文）教學工作始終在監控情況下運行，保證了畢業設計（論文）教學質量。

總之，在兩年的實踐中，我們通過不斷完善教學內容，改進教學方法，較好地解決了幾個影響畢業設計(論文)教學環節中的突出問題，使教學工作得以順利進行，教學質量逐年提高，教學效果良好。

參考文獻：

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一、高校基礎科學研究現狀

目前，我國高校科技發展較快，特別是“九五”以來，高校的科研經費在總量上逐年增加，承擔國家重大、重點項目的數量日趨增多，科技成果轉化率不斷提高。

根據2003年度科技統計，高校科研人員和承擔科技項目經費都有顯著增加，約25.6萬名科學家和工程師以及12萬名研究生參與了科研活動，承擔各類科研課題16.5萬項，全國高校科研經費總額超過253億元，項目支出超過165億元。

全國高校共有3.5萬人次出席了2003年度各種國際學術會議，交流學術論文2.6萬篇，派遣訪問學者1.7萬人，接受訪問學者1.4萬人；出版科技專著6778部，發表學術論文38.7萬篇;被國際三大檢索系統收錄論文63510篇。2003年內地高校獲國家三大獎115項，其中國家自然科學獎13項，占全國68.4%；國家技術發明獎11項，占全國57.9%國家科學技術進步獎91項，占全國59.1%23。

在全國科研經費(見表1)投入中，高校從事基礎研究與研發經費支出比例是科研院所的2倍左右，全國有1/3的基礎研究經費和2倍于科研機構的基礎研究人員集中在高校[3]。高校是我國科技論文產出的最大群體(見表2)，2003年高校被SCI、EI、ISTP收錄的論文數比上一年均有增加，論文質量提高，各項指標遠遠高于科研機構。由表1、表2數據可以看出，我國高校與科研機構相比在全國基礎研究中占有一定優勢。長期以來，高校以其特有的身份和競爭力，在基礎研究領域得到了迅速發展，并取得了顯著成績，代表基礎研究科技成果產出的論文逐年增長，已經逐步成為我國基礎研究領域的主力軍，同時基礎研究在建設高水平研究型大學和提高教師隊伍素質方面又起著重要作用；科研院所依靠國家前幾年科研投入的政策慣性及早期形成的研發隊伍，在科技開發領域保持著明顯優勢，但是在基礎研究領域的創新能力不斷減弱。隨著我國經濟快速發展和知識經濟時代的到來，高校在人才、學科、設備、團隊等方面具有適應基礎研究創新與發展的綜合優勢，在科技創新中的巨大潛力不斷凸顯。但是由于資源分配和經費不足等因素，又制約了高校基礎研究的跨越式發展。

二、高校基礎研究的制約因素

20世紀90年代以來，我國對基礎研究的投入逐年加大，投入渠道增多，我國高校基礎研究在近期取得了一定成就，在國際上的地位日益提高，但總體來說，在發展的同時也存在著一定的問題，主要表現在以下方面。

1.基礎研究經費不足，分配不合理

科技投入水平體現著一個國家的綜合實力，足夠的財力投入是保證科技活動順利開展的關鍵。近四年來我國研發經費（R&D)占GDP的平均值為1.16%(見表3)，與1993年國家提出的1.5%的目標仍有一定差距，而美日英等發達國家的比例均在25%~3.0%。

世界工業化國家在其經濟起飛初期，對基礎研究的投入呈現超常規增長，研究經費投入占全社會R&D經費的比重均在20%以上。由表3可以看出，我國R&D經費占GDP的比重逐年增加2003已達到1.31%,但是全國基礎研究經費占R&D的比重變化不大，2000一2003年分別為5.2%、5.3%、5.7%、5.7%,國外基礎研究經費占R&D經費的比重遠遠高于我國，2002年度，美國為16.2%,日本為13.8%,韓國為14.1%,英德法均在25%左右。

我國高校基礎研究經費占有比例更低，近年來占全國基礎研究經費不足40%,占R&D經費的2%左右，但是這些經費卻支持了占全國約70%的基礎研究人員。顯而易見，在王要從事基礎研究的高校中人均占有基礎研究經費嚴重不足，這直接阻礙了高校原始創新能力的提升。

高校基礎研究、應用研究和試驗發展的經費投入比例失調制約了基礎研究的發展。基礎研究是應用的先導和源泉，是促進三個研究階段緊密銜接和良性循環發展的基石。我國高校內部R&D三類研究經費分配結構如下:“九五”期間，全國高校獲得R&D經費303億元，其中基礎研究、應用研究和試驗發展的經費投入分別為55.9億元、167.4億元和79.7億元，三者比例為18%、55%、27%;“十五”前三年，全國高校獲得R&D經費395.2億元，其中基礎研究、應用研究和試驗發展的經費投入分別為79.7億元-213.4億元和國在1970—1995年期間，大學R&D經費總支出為2726億美元，其中基礎研究、應用研究和試驗發展經費支出比例為68%、25%、7%發達國家研究型大學的基礎研究經費占R&D經費比重一般都在60%以上。由以上數字可以看出，我國高校基礎研究資源配置和經費投入不符合發達國家驗證的“金字塔”型結構，分配比例嚴重失調，這與大學的研究優勢和基礎研究實力不相適應，抑制了高校高水平創新成果的產出和高層次創新人才作用的發揮。

2. 基礎研究經費來源單一，競爭激烈

目前，我國高校除科研事業費和科研基礎設施建設費以外，主要通過兩條途徑獲得基礎研究經費，一是以定向研究為目的的國家重點基礎研究計劃(“973”計劃),該計劃單項資助額度高，但涉及面窄，每年約30項;二是最具影響力的國家自然科學基金，該基金分為人才培養和項目資助兩個板塊，鼓勵自由探索，是高校科技人員獲得基礎研究經費的主要渠道。而地方和社會力量對基礎研究的戰略性、前瞻性和基礎性地位認識不足，經常急功近利，對研究周期長、經濟效益潛隱的基礎研究缺乏興趣，不愿為其提供科研經費。

由于資源短缺，從事基礎研究的科研人員將大部分時間浪費在經費的競爭中，甚至扼殺了許多創新性思維，違反了基礎研究的發展規律。國外經驗表明，基礎研究的發展需要多方面的支持和充足的、多元化經費投入機制，這樣才能保護科學的多樣性和科學探索的自由性。

3. 資源整合不足，高校科技創新潛力難以充分發揮

伴隨我國現代科技發展綜合化、一體化的趨勢，高校科技創新要實現重大突破，就必須在基礎研究領域有創新性成果，并增強團隊作戰能力。我國高校目前面臨的突出問題是科技資源分割、力量分散、成果不能共享、效率較低等，這直接導致高校‘集團作戰”能力較差和重復研究現象嚴重。由于高校的人才優勢和學科優勢不能充分發揮作用，使得科技成果的數量相對較少。

三、促進高校基礎研究的對策

1.優化基礎研究經費分配結構，建立以高校為主體的基礎研究模式

我國現行科技體制是沿襲前蘇聯模式和計劃經濟體制的產物形成中科院與高校并行的科研系統。20世紀90年代以前，國家把大量的基礎研究任務和科研經費投向中科院，高校以培養學生為主要任務。隨著改革開放和我國經濟的高速發展，這種體制越來越顯露弊端，中科院系統在得到大量科研經費的同時，只有10%的研究人員和10%的經費用于基礎研究，而高校因基礎研究經費的缺乏不能將教學與科研有機地銜接起來，不能形成創辦高水平大學所必須的高水平基礎研究成果。國外經驗證明，創辦一流大學是發達國家取得科技進步和社會發展的法寶，也是發展中國家趕超世界科技先進水平的捷徑。

建立以高校為主體的基礎研究模式，是實施科教興國，迎接知識經濟時代挑戰的重要舉措，是創建一流大學和培養高層次人才的需要，是由我國高校在基礎研究領域的實力和優勢所決定的。目I前應依據中科院和高校等科教系統的人員配置及運行機制進行合理分工，國家通過政策調節，加大投資力度，改變基礎研究經費的投資取向，由高校側重承擔基礎研究，中科院等科研機構側重應用基礎研究和共性技術的開發，有效配置基礎研究資源，使各部門發揮所長，各盡所能。

2.以政策為導向，實現科技投入多元化

科技經費的多途徑來源是科學研究和研究思路多樣化的保證。目前，我國大學基礎研究經費來源單一，主要靠政府部門的投入，在較短時間內還不能有較大增長。

美國對基礎研究給予了多渠道支持，所有與科技有關的政府機構對基礎研究給予了重視和支持，并且結合國家總體目標制定各自的基礎研究發展規劃和評估辦法。根據統計，美國政府對基礎研究的支持強度逐年遞增，1998年美國用于基礎研究的經費為379億美元，其中聯邦政府資助202億美元，占533%企業界資助113億美元，占29.8%；大學系統自身籌集經費32億美元，占8.4%非盈利機構提供19億美元，占5.0%地方政府資助13億美元，占3.5%。由以上數據可以看出，美國政府和產業部門是基礎研究經費的主要資助者。

依據我國目前的實際情況，高校基礎研究經費的80%以上來源于國家的直接投入，并且總量有限。政府部門一方面應提高對高校基礎研究經費的投入比重，另一方面應鼓勵和引導企業對基礎研究投資，并在政策上給予傾斜，使其認識到基業發明創造的重要性，廣泛吸收社會　資金，真正實現科技投入的多元化發展。

3. 整合資源，合理布局，構建高校科技創新體系

篇(7)

Abstract Teaching reform in Colleges and universities is an important measure to realize the goal of training talents. Education and teaching reform research project is an effective means to ensure the quality of higher education. In this paper， take Guangdong University of Petrochemical Technology as an example， the analysis of the current situation of the teaching reform of local undergraduate colleges and universities， the existing problems are analyzed and the corresponding recommendations.

Keywords local colleges； education reform project management； current situation

0 前言

高校教學改革工作是實現人才培養目標的重要舉措。目前各高校根據高等教育發展規律，結合學校自身辦學特色，有計劃地開展教育教學改革研究項目（以下簡稱教改項目）立項工作，實現了以教學改革提升教學質量且成效顯著。但隨著高等教育教學改革的不斷深入，現行的高校教改項目管理方式顯露出各種問題。本文以廣東石油化工學院（以下簡稱我校）為例，對地方本科院校教改項目管理現狀進行分析，就目前現存問題進行深入剖析并給出相應建議。

1 地方高校教育教學改革研究項目實施

從表1可以看出，省級教改項目相比校級教改項目而言，其在經費使用、結題率方面均大大高于校級教改項目，從2001年-2016年我校省級教改項目共立項74項，到期項目24項，結題率為91.66%，總經費撥款數額為114萬元，經費利用率在95%以上。從表1來看，我校校級教改項目結題率除2004年之外，到期課題結題率均較高，經費使用率則普遍偏低，除2015年之外，所有年度經費使用率均低于50%。

1.1 過程管理方面

我校省級教改項目中期檢查、開題論證工作完成度達100%，校?項目開題論證完成度為14%，中期檢查（或者階段性檢查）完成度30%。

1.2 項目研究規劃方面

我校校級教改立項項目立項方向包括：

（1）課程教學改革，包括實驗教學改革、課程體系建設、在線開發課程等；此類項目占教改項目總立項的60%以上。

（2）人才培養改革類，包括應用型轉型發展研究、產教融合模式改革、學分制、創新創業教育機制，應用型人才培養機制等；此類項目占教改項目總立項的10%以上。

（3）實踐、實驗教學平臺建設類；此類項目占教改項目總立項的4%以上。

（4）教學質量監控與管理類；此類項目占教改項目總立項的1%以上。

（5）根據學校辦學特色開設的各類專項項目，如大工程觀專項、卓越人才培養計劃專項項目、OBE理念下的人才培養方案修訂專項、產教融合模式專項、課程考試改革專項、理工科課程改革專項、以培養學生創新思維的課程改革專項。此類項目占教改項目總立項的25%以上。

1.3 研究成果方面

各類校級專項研究項目研究成果完全應用于教學工作中，研究成果使用率為100%，部分研究作為省級教改項目的培育項目，研究成果較為提出的作為各級教學成果獎培育項目。成果后續推廣工作做得比較到位。

除校級教改專項項目以外的，其余非專項的省級、校級教改項目成果形式主要包括論文、研究報告、專利，軟件，平臺，人才培養方案等：其中論文、研究報告占總研究成果的90%以上，高質量論文（核心及以上期刊）僅占20%左右；各類專利、軟件、教學平臺、人才培養方案、網站等，這類型的研究成果占比總研究成果的10%左右。且研究成果利用率不高，大多數項目結題以后未做后續研究，研究成果應用于教學的轉化率較低。

2 地方高校教學改革項目管理存在的問題

2.1 重上級項目建設，輕本校自身特色項目建設

從上述分析情況來看，我校校級教改項目目前共立項540項，省級74項，從立項數量方面校級教改項目大大多于省級教改項目，但是課題結題率、經費使用率方面較省級教改項目均偏低；項目研究成果質量、有效性、可操作性、轉化率較省級教改項目差距甚大。這都表明我校不論在學校管理層面還是在項目負責人個人層面，對上級教改項目建設的重視程度明顯高于本校自身校級教改項目建設。

隨著”十一五”以來各級教育主管部門將 "質量工程"項目及教改項目作為對高校教學評估及業績考核的重要指標。故各高校高度重視省級及以上質量工程以及教改項目建設，建立起了與之相匹配的校級項目作為培育對象，削弱了對本校教學改革實際情況研究，在項目的宏觀設計和統籌方面較為薄弱。如我校為本校開展的教學改革計劃制定的校級教改專項項目的僅占1/4左右，這勢必會影響學校教學改革工作的推進和提高。

2.2 重立項結題，輕過程管理

一直以來，不論是質量工程項目管理還是教改項目管，“重立項結題，輕實施過程”的現象比比皆是，項目管理部門缺失對項目的過程性管理，或雖有中期檢查等相關管理制度，但實際執行過程中往往流于形式，對項目中期檢查中發現的問題并未采取有效措施去監督整改。

項目負責人缺乏與管理部門進行有效溝通，項目負責人及參與人變更隨意性大，有的不能按項目建設任務書中的建設目標完成研究任務。

2.3 重成果展現，輕成果轉化及推廣

目前，教改項目驗收有固定的量化指標，將等研究成果作為衡量項目建設成果的唯一指標，教改項目負責人及高校教改項目管理部門只重視教改項目建設能否滿足驗收指標，忽略了教改項目研應究依托于教學實踐，服務于教學需要，對建設成果向教學的轉化以及推廣應用極為缺失。

就我校而言，除校級專項項目以外的，其余非專項的省級、校級教改項目成果形式主要包括論文、研究報告、專利，軟件，平臺，人才培養方案等：其中論文、研究報告占總研究成果的90%以上，高質量論文（核心及以上論文）僅占20%左右；專利、軟件、平臺、人才培養方案，這類型的研究成果占比總研究成果的10%左右。且研究成果利用率不高，大多數在項目結題以后未做后續研究，成果轉化率較低。

3 對提高地方高校教學改革項目管理水平的建議

3.1 重視本校自身特色項目并積極扶持

重視校級項目的規劃，從學校教學改革實際情況著手編寫立項指南，側重項目的實踐性、實用性，對真正有研究價值和對教學實踐有推廣價值的特色項目進行重點扶持。就我校而言，筆者認為應按照學校自身教學改革的實際情況，修改校級教學改革項目立項指南，在項目立項比重上應做以下調整：

（1）學校根據自身教?W實踐中的需求以及自辦學特色開設的各類專項項目屬重點扶持項目，立項比例由原來的25%調整到40%以上，經費撥款根據項目研究價值而定。

（2）人才培養改革類項目屬規劃類項目，研究成果對學校教學改革有指向性作用，此類項目立項比例由原來的10%調整到20%。

（3）實踐、實驗教學平臺建設類歸屬于課程改革類項目，比例調整為35%。

（4）教學質量監控與管理類項目負責人來自教學管理部門，研究成果與對我校教學管理有實際意義，此類項目占教改項目總立項的5%以上。

（5）為鼓勵青年教師積極參加教學改革工作，另設立青年教師專項（10項-20項），此項目立項不占其余校級教改項目立項比重。

3.2 加強對項目過程管理，實施合同制

各級科研項目幾乎都采用了合同制度管理，教研項目因經費不多、多數屬個人項目等原因缺少合同制管理機制，致使項目管理部門無法了解項目建設情況。因此，在教改項目中采用合同管理制度，可讓項目管理部門在項目中期檢查及驗收的時候有據可依，也能督促項目負責人按期進行項目建設。

目前，我校校級教改項目雖有中期檢查管理制度，但限于各種原因，項目學校項目管理部門對省級教改項目均會進行中期檢查，但并非對每批校級教改立項項目進行中期檢查或階段性檢查。為保證項目建設質量，學校項目管理部門應每年固定對校級教改進行中期檢查或階段性檢查，在檢查中出現的問題督促項目負責人及時整改和調整研究計劃，并在形成階段性成果后撥予后期建設經費，項目結題時將中期檢查整改情況作為考核指標之一。

3.3 加強對項目建設成果鑒定和推廣，構建項目后評估機制

教改項目研究成果有論文等顯性成果，也有在實際中推動教學改革，產生實際的效益的隱形成果，故需摒棄棄成果鑒定的片面化，更要注重隱形成果的價值。規范鑒定程序及方法，以完成成果的創新性、科學性、應用性為重要指標。此外，項目管理部門還應保證成果推廣渠道暢通，設置獎勵機制，對推廣應用有貢獻的項目負責人進行獎勵。

項目負責人在教改項目在結題驗收之后，則終止項目研究，項目管理部門應構建后評估機制，對已經驗收1年到3年的項目建設成果進行后評估。項目后評估結果用于指導今后的教改項目的規劃和統籌，進一步推動學校教學改革。