序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇副書記安全履職報告范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

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結合當前工作需要，的會員“真漢子”為你整理了這篇街道2020年度普法工作履職情況報告范文，希望能給你的學習、工作帶來參考借鑒作用。

【正文】

按照濟南市歷城區《關于實行國家機關“誰執法誰普法”普法責任制的實施意見》《濟南市歷城區國家機關“誰執法誰普法”履職報告評議活動實施辦法》等要求，現將街道2020年度普法工作履職情況報告如下：

一、推進部署普法工作情況

（一）加強普法工作組織領導。街道成立了由街道辦主任任組長、副書記任副組長、各相關科室、社區負責人任成員的普法領導小組，統籌安排全年普法工作。

（二）制定普法責任清單和工作計劃。年初，普法領導小組各成員單位按照“誰執法、誰普法”的原則上報年度普法計劃，各社區按照各自需求上報普法活動方案，司法所匯總各方信息，完成街道年度普法責任清單，詳細列明工作計劃，街道普法領導小組要求各相關單位各司其職，確保計劃落實到位。

（三）建設普法隊伍情況。以社區法律顧問為依托，成立普法講師團，共9人，全年開展活動20場，包括華信銀座廣場、憲法公園、七里河社區廣場等大型廣場宣傳；各社區利用三八節、重陽節、憲法日等重要節點開展針對性宣傳活動；充分利用各社區黨員活動日、老年大學、家長課堂等平臺開展普法講座。

二、重點對象學法考法情況

組織開展法律明白人培訓。按照上級要求，積極組織開展法律明白人培訓工作，目前共有6名同志參加培訓課程，2月底將參加全市統一考試。

三、開展普法宣傳活動情況

（一）組織開展“12.4”國家憲法日等重要節點宣傳活動，受眾1000人次。主要活動具體情況：

1.在街道辦事大廳電子屏上滾動播放憲法系列宣傳片，在各社區通過懸掛條幅、電子大屏等方式宣傳憲法精神。

2.12月3日司法所聯合東風街道政法科、禁毒辦、山東元序律師事務所及龍信社區，在綠地隆悅公館小區廣場開設憲法宣傳專場，為群眾發放了歷城區公共法律服務中心統一印制的法律常識一點通及憲法常識宣傳材料100余份，同時邀請山東元序律師事務所侯天瑜律師現場解答群眾法律問題，內容涉及房產繼承、遺囑公證、物業管理等群眾普遍關心的問題，

3.各社區法律顧問積極對接所服務社區，通過線上線下雙平臺開展宣傳活動，利用社區法律服務微信群，宣講《民法典》知識，解答群眾法律咨詢，積極引導居民尊法、學法、用法，提高居民的法制意識，增強法制觀念。

（二）組織開展“法治六進”活動5場次，受眾1000人次。主要活動具體情況：

1.2020年6月，街道應急管理辦公室聯系轄區部分企業，開展安全生產月活動宣傳，取得良好活動成效。

2.2020年7月，政法科、司法所、禁毒辦、元序律所聯合走進百花社區、辛甸社區、祝甸社區等進行普法宣傳，主要包括反、禁毒、法律條文知識，并進行現場法律咨詢解答。

3.2020年10月，街道政法科、司法所與元序律所聯合在化纖社區憲法公園開展普法宣傳活動，現場解答群眾關于房產繼承、遺囑公證等法律問題。

四、法治文化建設情況

篇(2)

述職述廉報告

20__年8月以來，本人擔任石浦鎮黨委副書記，分管政法和新農村建設工作。任職以來，本人在鎮黨委的堅強領導下，緊緊圍繞工作大局，創新理念,勤政履職，務實苦干，扎扎實實地做好各項工作。

現將本人任現職以來的思想工作情況報告如下：

一、創新工作載體，切實履行穩定職責

本人堅持圍繞穩定與發展這條主線，緊緊抓住影響社會和諧的源頭性、根本性、基礎性問題，把爭創“平安石浦”作為工作的立足點，在“四新”上狠抓落實，認真履行維護穩定的各項工作職責。一是維護穩定工作取得新加強。緊緊圍繞世博安保工作，扎實開展維穩專項行動、預防處置和重大活動的安全保衛工作。牽頭妥善處理“9.18”檀頭山游客死亡事故、“9.24”東門漁村海難事故、“12.7”臺胞醫院事件、“1.5”檀興漁村海難事故、“1.19”交通事故等18起。二是保障民生能力取得新提升。認真傾聽民情民意，積極回應民生對治安的訴求，緊緊抓住人民群眾關注的惡性刑事案件、關切的侵財型多發案件、關心的社會丑惡現象，精心組織開展打擊“兩搶一盜”、“打黑除惡”等專項行動，治安刑事案件下降輻度明顯。開展對石浦新港菜場、水產城、漁港碼頭、校園周邊等重點區域的整治，收到了一定的社會效果。三是固本強基工作取得新進展。始終將基層基礎工作建設擺在突出工作位置，保障能力得到明顯提升，駕馭社會治安局勢的能力得到有力提升。落實創建“安全小區”1個、村綜治工作室24個、社區綜治工作室8個、平安示范村2個、綜治進民企3家、“治安安全單位”32家、新增“民主法治示范村（社區）”10個。四是管理服務水平取得新提高。堅持以人為本，更新管理理念，著力解決民生問題。組建3支島上專業巡邏隊；組建6支共59人的船上聯防隊，有效遏制了船上用品被盜案件的發生。強化推進消防平安村建設和電信聯防工作，夯實基層服務質量。

二、注重統籌兼顧，全力推動中心工作

本人到石浦只有短短的八個月，但已實實在在感受到石浦正處于大發展的黃金機遇期，正走在破難攻堅的新進程上；深刻體會到面臨形勢復雜，重點項目多，承擔任務艱巨、工作節奏緊張。面對瑣碎、眾多的各項工作，本人注重統籌協調，在“三個助推”上下功夫，緊緊抓住重點工作，全力推動中心工作。一是助推新農村建設工作有新拓展。面對陌生的新農村工作，本人珍惜難得的學習機會，向有經驗的同志取經，向相關部門了解政策。以“美化家園”活動為抓手，拓展小康示范村和環境整治村創建工作。去年，南向村榮獲寧波市全面小康村、縣十佳美麗村莊；坦塘、星塘、五新等10村全面通過環境整治驗收。二是助推檀頭山風電項目建設有新突破。從接手跟蹤這個項目起，本人帶領項目組成員，緊盯利益協調，緊抓前期處理。目前，已基本完成檀頭山風電項目的征占用林地（土地）的協議簽訂，投資3.5億元項目建設正進入實質性的開工階段。三是助推村級組織換屆選舉工作有實保障。在鎮黨委的統一安排下，本人牽頭負責昌國片第九屆村級組織換屆選舉工作。為了平穩有序推進換屆選舉工作，本人注重在細節、程序、責任、保障上抓協調、抓落實、抓進度。至3月底順利完成昌國片的選舉工作任務。

三、恪守廉潔自律，高度重視作風建設

本人十分注重自身工作作風的改造，始終堅持以自律為本，以廉潔從政為起點，正確處理"自律"與"他律"的關系。俗話說：“打鐵還須自身硬”，在實際工作中，本人務實踐行“三個堅持”并積極起到較好的帶頭表率作用。一是堅持加強自身理論學習。本人積極參加并組織開展各類理論學習和教育活動，緊緊圍繞經濟建設這個中心，注重運用哲學理論解決工作實際問題，在調查研究的基礎上，理清工作思路，抓住工作中的重點、難點、熱點問題，提高用科學發展觀指導和統領工作的能力和水平。二是堅持貫徹黨委各項議事制度。本人始終做到制度之內不缺位，制度之外不越位，自覺維護集體利益和集體榮譽。在工作中，積極當好參謀、當好助手；對黨委集體形成的決定，能嚴格要求，主動完成鎮黨委作出的各項工作任務；能嚴格執行重大事項報告制度。三是堅持真抓實干，密切聯系群眾。本人始終做到勤跑基層、勤聽呼聲、勤辦實事，親臨處置重大事件現場靠前指揮。堅持做到把群眾的反映進行分析研究并作為工作決策的依據；堅持直接接待處理重大群眾來信來訪并重視抓好督辦落實。始終做到成績面前不滿足，失敗面前不氣餒；工作上高標準，生活上低要求。

在石浦工作期間，本人盡心盡責，勤奮工作，在自己的崗位和分管工作方面取得了一定成績，這是鎮主要領導指導、支持、幫助的結果，是班子成員精誠團結、協作配合的結果，更是全體同志辛勤工作的結果！

篇(3)

深入貫徹落實區“7.1”安全生產工作會議精神，牢固樹立安全生產就是保障民生、保障效益、保障發展理念，堅持“安全第一、預防為主、綜合治理”方針，全面落實《國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知》（國發［］23號）、《國務院關于堅持科學發展安全發展促進安全生產形勢持續穩定好轉的意見》（國發［］40號），圍繞“一個目標”（杜絕重特大事故，遏制較大事故，減少一般事故），突破“兩大重點”（在加強安全文化建設方面實現突破、在落實企業主體責任方面取得新突破），完善“三項機制”（安全生產考核獎懲機制、企業安全生產誠信機制、隱患排查治理長效機制），實現“四個轉變”（由被動防范向依法監管轉變、由專項整治向規范管理轉變、由行政管理向依法監管轉變、由控制傷亡向職業健康轉變），抓好“五項工作”重點領域專項整治、安全標準化建設、職業健康監管、事故應急救援管理、安全生產源頭監管），全面提升企業安全生產和政府安全監管水平，為全鎮經濟社會發展提供堅實的安全保障。

二、工作任務

杜絕安全生產重特事故，遏制較大安全生產事故，減少一般性安全生產事故，力爭不發生任何安全生產事故。

三、集中整治時間

年7月2日至年12月31日

四、工作措施

按照“屬地管理、行業主管、分級負責”、“誰主管、誰負責”和“一崗雙責”的原則，結合我鎮安全生產領域“打非治違”活動的開展，全面落實各村、各單位、各安全領域的安全生產工作行政責任。繼續執行安全生產目標管理，嚴格執行“一票否決”和安全生產行政責任追究制度，嚴格考核，逗硬獎懲，從而形成我鎮安全生產監管橫向到邊、縱向到底、責任到人的良好格局，確保我鎮此次安全生產領域集中整治圓滿成功。

（一）水陸交通安全

1、道路交通安全

鎮交管辦、鎮公安派出所要加大對轄區內的道路交通安全檢查力度，嚴格按照交通領域“打非治違”的工作要求進行嚴管重罰，杜絕道路交通事故的發生。一是要加強道路交通安全隱患排查，對排查出的安全隱患要立刻通知相關單位，并督促相關單位進行整改落實，消除安全隱患；二是要嚴厲打擊客車、小型微車、私家車、出租車的“三超一疲勞”行為，發現一起，處理一起，絕不姑息；三是要嚴厲打擊長安車、農用車、摩托車非法營運、超員、超載等違法違規現象，發現一起，重處一起，杜絕一切交通安全事故的發生。四是鎮交管辦要完善相關工作應急預案，檢查和隱患排查臺賬，并做好相關工作記錄。

具體責任人：第一責任人鎮長，第二責任人分管安全的副鎮，第三責任人是鎮交管辦工作人員，直接責任人是各村村主任、駐片領導、駐村干部。

2、水上交通安全

鎮船管辦要加強對全面庫區水上交通安全檢查力度。一是加強對庫區所有船只的安全管理；二是嚴厲打擊客船“三超一疲勞”和駕乘人員不穿救生衣行為，發現一起，處理一起；三是嚴厲打擊農用船、漁船、自用船非法載客行為和駕乘人員不穿救生衣行為，發現一起，重處一起，絕不姑息，杜絕安全事故的發生；四是鎮船管辦完善各類應急預案和安全管理臺賬，做好相關工作記錄。

具體責任人：第一責任人鎮長，第二責任人分管安全生產的副鎮，第三責任人鎮船管辦工作人員，直接責任人為庫區各村村主任、駐片領導、駐村干部。

（二）食品安全

鎮安辦、鎮衛生院要組織和協調相關單位加強對轄區內的食品生產、經營、流通領域的安全監管和檢查。一是加強食品生產、經營、流通領域安全隱患排查，對排查出的安全隱患要督促相關單位、相關責任人進行整改，消除安全隱患；二是嚴厲打擊無證、無照經營企業和個體，發現一起，取締一起；三是嚴厲打擊“三無”、“過期”食品銷售現象，發現一起，重處一起，絕不姑息；四是堅持食品流通領域的索證索票制度，督促各企業和個體完善相關進出貨臺賬；五是加強對農村群體性聚餐的安全監管，嚴格按照農村群體性聚餐相關工作制度監管，加強各村食品安全協管員、信息員的教育培訓，杜絕食源性食品安全事故的發生。

具體責任人：第一責任人鎮長，第二責任人分管安全生產的副鎮、鎮衛生院院長，第三責任人鎮安辦工作人員及鎮衛生院公共衛生管理人員，直接責任人為庫區各村村主任、駐片領導、駐村干部。

（三）消防安全

1、天然氣安全

鎮安辦要組織和協調相關單位加強對我鎮天然氣的用氣安全檢查和監管。一是加強安全隱患的排查，對排查的安全隱患要責令相關單位和責任對象進行整改，消除安全隱患；二是要加強對我鎮天然氣用戶的用氣安全教育宣傳，提高群眾的安全用氣意識；三是嚴厲打擊天然氣管道私拉亂接現象，發現一起，取締一起，并對當事人要進行安全教育和經濟處罰。

具體責任人：第一責任人鎮長楊治釗，第二責任人分管場鎮建設副鎮長兼武裝部長唐千勇、分管安全生產的副鎮長彭濤、天然氣公司負責人，第三責任人鎮安辦、天然氣公司駐鎮工作人員，直接責任人為各村村主任、駐片領導、駐村干部。

2、居民用電用火安全

鎮安辦、鎮供電所要加強對我鎮群眾的用電、用火安全的宣傳教育和監管。一是加強農村用電用火安全知識宣傳教育；二是加強安全隱患排查，對排查出的問題，要責令相關責任單位和責任人進行安全隱患的整改，消除隱患，確保群眾的生命財產安全；三是鎮安辦要完善相關消防應急預案，做好工作記錄。

具體責任人：第一責任人鎮長楊治釗，第二責任人分管安全生產的副鎮長彭濤、鎮供電所負責人，第三責任人鎮安辦、供電所包片工作人員，直接責任人為各村村主任、駐片領導、駐村干部。

（四）森林防火安全

鎮林業站要加強對森林防火安全的檢查監管。一是加強對各村護林員的管理，充分做到定員定崗，凡護林員不在崗的，將按照有關規定處理；二是加強森林防火安全的宣傳，提高廣大群眾的林區防火意識，特別是假期小孩玩火，要教育群眾加強對自家小孩的管理，防止森林火災的發生；三是鎮林業站要完善相關工作應急預案和工作制度及工作記錄。

具體責任人：第一責任人鎮長楊治釗，第二責任人分管農業的副書記蘇孝林、分管安全生產的副鎮長彭濤，第三責任人鎮安辦、鎮林業站工作人員，直接責任人為各村村主任、駐片領導、駐村干部。

（五）建筑施工安全

鎮國土部門、村健所、安辦要加強對轄區內的建筑施工安全的監管和檢查，按照安全生產領域“打非治違”相關工作要求，對建筑施工領域的違法違規行為進行嚴管重罰。一是鎮安辦要加強對建筑施工安全的巡查，與施工單位簽訂安全責任書，凡在建筑施工過程中存在違法違規行為的要按照相關法律法規進行處罰；二是鎮村建所要對施工單位的資質進行審查管理，完善相關工作措施；三是鎮安辦要責令施工單位完善相關安全標識，加強對施工人員的安全教育培訓，杜絕安全事故的發生。

具體責任人：第一責任人鎮長楊治釗，第二責任人分管村建的副鎮長唐千勇、分管安全生產的副鎮長彭濤，第三責任人鎮安辦、鎮國土所、鎮村建所工作人員，直接責任人為各村村主任、駐片領導、駐村干部。

（六）防汛防洪安全

鎮水利部門要加強對汛期水情的監測，并及時將情況反饋給領導，做好汛期安全裝備工作和應急演練。一是鎮水利部門要做好防汛防洪的物質準備工作；二是降雨期間要加強對雨情、水情的監測，做好相關應急準備工作；三是完善相關應急預案和工作制度、工作記錄。

具體責任人：第一責任人鎮長楊治釗，第二責任人分管農業的副書記蘇孝林、武裝部長唐千勇，第三責任人鎮水利站、安辦所工作人員，直接責任人為各村村主任、駐片領導、駐村干部。

（七）其他安全

鎮安辦要組織相關部門加強對地質災害、危險化學品、煙花爆竹、網吧等其他安全工作監管和檢查，嚴格按照安全生產領域“打非治違”相關工作要求進行管理。一是要協助國土部門加強對轄區內地質災害點的監控，宣傳教育廣大群眾對地質災害的防范意識，并落實專人加強對地質災害的日常監控監測，如有異常情況，要立即向領導和國土部門進行報告，消除安全隱患；二是鎮安辦要加強對危險化學品、煙花爆竹經營市場的監管，嚴厲打擊無證無照經營戶的經營，并按照相關法律法規進行處罰；三是要按照網吧管理的相關法律法規加強對網吧安全的管理，定期對其進行安全隱患排查，對排查出的安全隱患要責令網吧經營單位定期整改，消除安全隱患；三是鎮安辦要完善相關工作預案和制度。

具體責任人：第一責任人鎮長楊治釗，第二責任人分管安全生產的副鎮長彭濤，第三責任人鎮安辦、鎮國土所工作人員，直接責任人為各村村主任、駐片領導、駐村干部。

五、工作要求

1、加強組織，健全機構

為了更好地開展此次安全生產領域集中整治活動，鎮政府成立了工作領導小組，具體成員如下：

組長：

副組長：

成員：

領導小組下設辦公室于鎮安辦，由趙志豪任辦公室主任，負責日常事務工作。

2、強化宣傳教育

一是鎮安辦要通過標語、圖展、傳單等方式加強我鎮安全生產領域集中整治活動的宣傳，通過對廣大群眾的安全知識宣傳教育培訓，提高群眾的安全防范意識。

二是各村、各單位每月對本村村民、本行業工作人員不得低于3次的安全教育和培訓例會。

篇(4)

一、認清形勢，堅定信心

過去的一年，全市工商系統緊緊圍繞循環發展、富民強市主題，立足職能，著眼全局，在服務發展、市場監管、消費維權、基層建設等方面取得明顯成績，得到了市委、市政府及社會各界的充分肯定。主要表現在：一是服務產業成效明顯。全年新發展注冊商標402件，培育省級著名商標13件、市級知名商標10件。指導幫扶的20余家富硒農家樂、石泉后柳富硒鎮建設，變化大，效果好。二是市場培育力度加大。通過落實優惠政策，建立幫扶機制，加大培育力度，創造了良好的發展環境，全年新增內資企業1225戶，同比增長9.5%，新增外資企業10戶，同比增長12.7%，新增個體工商戶13089戶，同比增長14.42%，新發展農民專業合作社147戶、農村經紀人885人。三是市場秩序明顯改善。開展食品專項整治、重點商品專項檢查30余次，查處食品違法案件415件、涉農案件29件、其他經濟違法案件1759件，創建“示范店”1364戶、“示范街”2條，受理消費者咨詢申訴案件2028，辦結2027件，為消費者挽回經濟損失115萬元。四是隊伍建設不斷加強。去年行風評議中，全系統有6個單位被確定為免評單位，8個工商所被評為市級“優秀基層單位”。特別是在體制調整期間，各項工作有序有力開展，確保了“兩節”市場穩定。在這里，我代表市委、市政府向全市工商系統的干部職工表示親切的慰問和衷心的感謝！工商行政管理機關是從事市場監管和行政執法的政府重要職能部門。1998年，為了打破市場封鎖，建立和完善市場體系，國務院決定將原來分級管理的工商管理體制調整為省以下垂直管理體制。13年來，全市工商系統圍繞地方經濟發展，立足監管、著眼發展、圍繞中心、服務大局，在市場主體服務和創造良好發展環境上做出了顯著成績，為全市經濟社會發展發揮了重要作用、做出了突出貢獻。去年10月份，國務院辦公廳下發了《關于調整省級以下工商質監行政管理體制加強食品安全監管有關問題的通知》，決定將省以下工商部門調整為地方政府分級管理。這是貫徹落實《食品安全法》要求、理順省級以下食品安全監管體制、強化各級政府食品安全監管責任的一項重大決策，也是工商行政管理體制改革的一件大事。

實行省以下工商行政管理體制調整新機制，有利于按照權責一致的原則，明確和強化地方各級政府食品安全監管責任，嚴格市場監管，確保食品安全，保障人民群眾生命安全；有利于工商部門更加緊密的融入地方發展，更好的突出地方實際，更有效地協調相關部門開展工作。面對這次體制調整工作，一方面，工商系統要認識到位、工作到位，積極適應體制調整的變化，緊扣實際，做好各項工作，以優異的成績回報黨委政府和人民群眾的厚望和期待；另一方面，各縣區、市直相關部門要以積極的態度和舉措，及時主動做好接收工作，解決體制調整后遺留問題，支持工商部門開展工作、發揮作用。總之，各級各部門和工商系統要把思想和行動統一到中省部署和市委市政府的工作安排上來，以體制調整為新起點，推動工商工作再上臺階。

二、圍繞中心，積極作為

今年是實施“十二五”規劃承上啟下的關鍵一年。今年全省工商行政管理工作會議對全省工商工作提出“5個不變”和“64字”的總體要求。市第三次黨代會提出了“建設美好”的全市奮斗目標。市政府工作報告圍繞建設美好，提出了今年全市發展的主要指標和10個方面的重點工作。郭市長批示中提出：希望工商部門以建設美好為主題，以實行分級管理體制為新起點，履職盡責，在服務“循環發展、富民強市”中發揮工商職能優勢，為經濟社會發展再做新貢獻。我們要認真貫徹落實好這些重要會議和郭市長的批示精神，圍繞中心，積極作為，全面做好今年工商工作。

（一）增強服務意識，在推動經濟發展中積極作為。方書記在黨代會上講話中要求，建設美好，必須保持經濟社會較長時間的快速發展。郭市長在市政府工作報告中提出，今年全市生產總值增長13.5%以上，固定資產投資增長25%，財政總收入增長17%。各級工商部門要始終堅持把服務地方經濟社會發展作為首要任務。

一要大力支持全民創業。市第三次黨代會和今年市人大、政協會議指出：“按照催生一批、培育一批、引進一批、衍生一批的思路，發展壯大更多更好的市場主體”，要深入推進“全民創業、家庭創業、自主創業，在釋放創業潛能中增加企業數量”。各級、各部門要認識到，只有更多的人創業，才能增加投資收益，只有更多企業主體誕生并健康成長，才能創造大量就業機會，促進群眾增收。工商部門支持全民創業的責任重大，要在法律法規允許的前提下，放寬出資范圍，夯實注冊資本，推進全民創業。

二要全力支持各類市場主體快速壯大。各縣區和工商部門要把促進經濟發展的著力點，放在培育和支持實體經濟發展上來。認真做好市場主體增量提質工作，加大培育個體私營等市場主體，引導具有一定規模的個體工商戶“轉型升級”向企業和公司發展。從扶持中小企業、引導企業增強信用、淘汰高危和落后產能等方面，引導市場主體健康快速發展。要在推動富硒食品產業發展中積極作為，工商部門要加大幫扶指導力度，加快石泉后柳富硒鎮和20家富硒農家樂建設。

三要積極實施商標戰略三要積極實施商標戰略。商標在經濟領域占據重要地位，發揮著重要作用。工商部門要積極宣傳和普及商標知識，動員和組織企業運用商標戰略，擴大商標知名度、提高企業核心競爭力。要完善梯次創建思路，以創建市級知名商標為基礎，積極培育著名商標和國家馳名商標。今年，要對市級知名商標管理辦法進行一次修訂，重點培育一批帶動性強、成長性好的企業。紫陽富硒茶爭創“中國馳名商標”工作要加快，爭取實現我市國家馳名商標零的突破，發揮商標在推動“中國硒谷”品牌建設中的作用。

（二）加強市場監管，營造有利于經濟發展的市場環境。去年全省目標責任考核中，我市食品安全考核丟了分。我們要分析原因，汲取教訓，加強市場監管，努力營造安全、有序、繁榮的市場環境。

一要加強流通環節食品安全監管。各縣區政府要深入貫徹《食品安全法》切實履行食品安全工作地方政府負總責的法定職責。市工商局要加強對各縣區工商部門的指導和監督，進一步夯實流通環節食品安全監管責任。工商系統要不斷探索新的監管辦法，在深化食品安全治理整頓、強化日常規范管理和構建長效管理機制上下功夫，嚴把食品市場主體準入關，認真落實流通環節食品安全監管制度，不斷完善食品快速檢測體系，切實規范食品經營行為。密切部門間的協作與配合，嚴厲打擊制售假冒偽劣、有毒有害食品的違法行為，解決好群眾關心、社會關注的流通環節食品質量安全問題。

二要加強廣告監管和知識產權保護。要突出重點，強化監測，全面加強對廣告各環節的監管，嚴厲查處虛假違法廣告，對于屢教不改的個別媒體和廣告經營單位，要依法取締其廣告經營資質。要加強與宣傳、廣電、媒體、雙創辦等部門的聯系合作，不斷凈化廣告市場環境，規范廣告市場秩序，推進廣告監管長效機制建設。要以侵犯商標和商標專用權、惡意商標搶注等為重點，加大查處力度，切實維護商標權利人的合法權益。

三要不斷提升社會管理工作水平。工商部門要發揮接觸社會面廣，掌握企業信息多的優勢，積極參與社會管理創新工作。要加強聯合執法和區域協作執法機制建設，綜合運用打擊、防范、預防、宣傳等手段，嚴厲打擊傳銷，努力實現動態監控、嚴厲打擊、有效遏制的目標。要積極配合有關部門，認真做好“掃黃打非”、學校及周邊環境整治、整治“黑網吧”、禁毒防艾等社會管理綜合治理專項工作，切實維護全市社會和諧穩定。

（三）強化消費維權，營造規范有序的消費環境。推動生態旅游發展，著力擴大消費需求，是今年市政府工作報告提出的一項重要工作。工商部門作為保護消費者合法權益的職能部門，要突出旅游消費、生活消費、服務消費等領域，加大消費維權工作力度，保護消費者權益，促進消費結構升級。

一要充分發揮12315行政執法體系作用。。。。各縣區要把“一會兩站”建設納入社會行政事務管理內容，加快推進“一會兩站”建設，擴大消費維權覆蓋面，提升維權網絡的工作效能，推動城鄉消費維權服務均質化。工商部門要加強12315消費者申訴舉報工作，建立健全及時快速受理、處理消費者申訴舉報機制，充分發揮好12315行政執法體系作用。各級消協組織要加大與政府職能部門、行業協會的協作力度，把消費維權優勢和有關機構的專業優勢相結合，切實保護好消費者的合法權益，促進消費結構升級和消費需求釋放。

二要加大服領域消費維權力度。要針對服務領域消費糾紛的特點，制定和實施服務領域消費維權工作辦法，加強服務行業監管。今年，針對節慶假日和旅游旺季，外地游客投訴集中的在吃、住、行等方面，加強管理，及時規范，做好維權，創造良好的旅游消費環境。針對消費者投訴集中的違法銷售行為、重點商品質量、售后維修等問題，要開展專項治理，最大限度的減少消費者損失，維護消費者合法權益。同時，要積極開展消費維權宣傳教育，引導消費者建立文明、節約、綠色、低碳消費模式。

三、加強領導，開創新局面

今年工商工作任務艱巨，責任重大。各級各部門要切實加強領導，強化措施，加大力度，破解難題，確保今年工商工作目標順利實現。

一要加強組織領導。各縣區政府要把新體制下工商部門的建設和發展，納入當地經濟發展規劃和政府目標責任制考核范圍，加強領導，嚴格規范；要及時研究解決工商工作的重大問題，在人力、物力、財力等方面給予大力支持，保證基本經費支出水平不降低；要支持工商部門依法履行職責，為工商部門查辦案件創造良好的環境。市工商質監體制調整領導小組辦公室，要嚴格執行中省有關體制調整文件規定，加強與市工商局等部門的協調溝通，積極穩妥的推進體制調整工作。市縣工商部門要以這次體制調整為契機，進一步探索體制調整后的監管責任落實辦法措施，推進市場秩序整治和規范市場公平競爭，加強自身建設，全面提高服務、監管、執法、維權水平，開創工商工作新局面。

二要充分發揮職能。盡管工商系統管理體制變了，但工商行政管理的基本職能沒有變，依法行政、嚴格執法、文明執法的要求不能變。全市工商系統要繼承和發揚優良傳統，繼續緊緊圍繞地方中心工作，發揮職能作用。當前，要緊扣“循環發展、富民強市”主題和“加快轉變發展方式”的主線，研究新思路，推出新舉措，促進新發展。要加強市場秩序整治，保護消費者合法權益，著力解決人民群眾最關心、最直接、最現實的利益問題。要大力推進依法行政，做到有法必依、執法必嚴、違法必究。在推動“生態、富裕、法治、人文、和諧”的偉大實踐中，發揮職能，積極作為。

篇(5)

為進一步加強我行內控管理，夯實管理基礎，提高內控管理水平，防范操作風險，認真貫徹落實總分行開展的“加強內控管理全員防范案件專項治理活動”、“規范柜臺業務操作”專項活動，根據《__加強內控管理全員防范案件專項治理活動實施細則》，制定本實施細則。

一、組織領導

為了將案件專項治理活動貫徹好，落實好，支行成立以黨支部書記、行長__為組長，黨支部副書記、副行長__和副行長__、__為副組長，綜合辦公室主任__、客戶部經理__、計劃會計部經理__為成員的領導小組，領導小組下設辦公室，辦公室設在綜合辦公室，辦公室主任由支行黨支部副書記、副行長、紀檢委員__同志擔任，副主任由綜合辦公室主任__擔任。領導小組主要實施對活動的組織協調工作。

二、實施步驟

（一）本次活動分學習、檢查（　4月10日　－　7月31日　），整改（　8月1日　－　9月30日　），驗收、總結（　10月1日　－　11月10日　）三個階段開展。

（二）本次活動支行選取中山路支行和__分理處兩個網點作為重點治理網點。

三、活動內容

(一)學習、檢查階段(　4月10日　-7月月31日) 。一是將案件專項治理活動的學習與“2+　3”　活動相結合，與“治庸、治平、治軟、治懶”活動相結合，與“企業文化建設大討論活動”相結合，與“員工職業道德教育活動”相結合，與“講黨性、重品性、做表率”活動相結合，增強學習的針對性，提高學習效果。二是在學習方式上將集中學習與員工自學相結合，充分利用“一周三課”、“3＋　2”　學習方式，發揮員工學習的主動性和自覺性，提高學習的實效，解決學習與網點開門營業的矛盾。三是各主管行長、部室經理、機關員工要深入營業網點現場主持指導網點員工的學習，組織員工重點學習《__防范案件工作指引》、《關于從重處罰幾種違規行為的暫行規定》、《__關于規范信貸決策行為的若干規定》、《____分行合規管理實施意見》、《__合規政策》、《__關于進一步加強貸后管理的若干規定(試行)》、《__員工法律必讀》等有關規章制度，組織員工集體學習時間不少于15個工作日。四是要采取邊學習、邊檢查的方式。通過規章制度、法律法規的學習，對各個業務的重點環節、重要部位進行全面檢查，做到學習、檢查、整改的有機結合，相互促進。所有學習內容見《__支行案件專項治理活動學習內容表》（附件一）

學習結束，由支行統一組織一次學習效果的考試。對學習、檢查階段發現的問題，各網點要建立臺賬，于學習檢查階段結束后的第二個工作日上報支行案件專項治理活動辦公室，同時按照業務分類報支行對應業務部室。

(二) 確定重點風險環節，進行檢查整改(　8月1日　-　9月30日　)。

1、信貸管理方面。

(1)嚴控信貸業務風險。嚴禁幫助、默許客戶編造虛假信貸資料；嚴禁故意隱瞞調查發現的重大問題，誤導決策；必須按規定調查、審查、審批、發放貸款，嚴禁逆程序或變相逆程序審批發放貸款，嚴禁自批自貸和冒名貸款；嚴格按貸款合同約定的資金用途監管貸款使用，嚴禁貸款挪作他用；嚴禁發放虛假按揭貸款；嚴禁虛假汽車貸款；違規辦理個人生產經營性貸款；嚴禁越權或化整為零等方式變相越權發放貸款；嚴禁以個人類貸款名義發放法人類貸款；必須按規定核實抵（質）押物、質押權利及保證人情況，嚴防擔保合同無效或保證人、抵（質）押物、質押權利不具備條件，或重復抵（質）押及抵（質）押品價值明顯高估，嚴禁超質押比例發放貸款，嚴防虛假質押；必須按規定保管質押權利憑證，嚴禁擅自或提前抽取質押權利憑證；貸款收回必須及時入賬；必須及時處理風險預警信息。嚴禁虛假汽車貸款、虛假住房按揭、虛假質押貸

款、違規辦理個人生產經營性貸款。

(2)要嚴控票據業務風險。必須按規定條件嚴把票據準入關；必須嚴格審核票據要素，辨別票據真偽；辦理票據貼現業務必須按規定進行查詢查復；嚴禁辦理自己承兌自己貼現業務；嚴禁異地尋找票源；必須嚴格調查票據貿易背景的真實性；辦理銀行承兌匯票業務必須符合信貸準入條件，必須開立保證金專戶，逐筆建立對應關系，按規定收取足額保證金，必須有合法、足值、有效的擔保，不得以貸款作保證金；嚴禁賬外簽發承兌匯票、滾動簽發承兌匯票。

(3)要嚴控貸后管理風險。必須建立分層次貸后管理制度；必須明確部門職責，規范管理行為；必須加強和規范貸后檢查，落實首次跟蹤和日常檢查；必須建立和健全風險預警機制，通過客戶資金賬戶信息、信貸管理系統、貸后檢查、客戶財務報表及公開信息、上下游企業、行業及國家宏觀經濟政策、客戶信用等級復測及貸款風險分類等及時發現并處理風險預警信號控制、化解信貸風險；必須規范信貸業務到期處理，嚴格貸款展期及借新還舊管理；必須嚴格信貸資產風險分類及不良貸款管理，要按照《__貸款風險分類管理辦法》規定及時進行信貸資產風險分類，真實、動態地揭示貸款質量和潛在風險；必須建立統一的信貸檔案管理制度，實行檔案資料查閱登記制度；必須建立貸后管理責任追究和獎勵制度，針對貸后管理質量進行獎罰。

(4)要加強國際收支業務風險的管理。嚴格信用證的受理、客戶資料審核上報及自律監管工作，有效防范和化解外匯經營風險。

(5)要嚴控中間業務風險。必須嚴格銷售網點開放式基金發行的合規性；嚴格銷售開放式基金手續費和相關獎勵措施的落實；嚴格基金檔案資料完整性；嚴格業務手續費按規定收取并入賬；嚴格網上銀行、__貸記卡營銷的規范性及特約商戶管理的規范性；要通過培訓使大堂經理熟悉各類金融產品和柜臺業務，起到實行業務引導、咨詢和分流客戶的作用；各網點要嚴格按要求建立《貴賓客戶檔案》及員工臺帳；要檢查網點《保險兼業許可證》的有效期，檢查員工持有《保險從業資格證》的人數是否符合規定；進一步規范基金銷售臺帳和憑證管理。

(6)檢查不良貸款清收處置過程中的風險。嚴格加強貸款清收和管理，檢查收回貸款是否及時入賬，是否有推遲入賬或挪用情況發生；檢查是否有未經審批，越權或逆程序收取（處置）抵債資產的情況；嚴禁惡意串通抵債人或中介機構，在收取抵債資產過程中故意高估抵貸資產價格；嚴禁收取抵債資產不入賬、少入賬或推遲入賬；嚴禁故意低估價格處置抵債資產；嚴禁截留抵債資產經營處置收入或不按規定列賬。

（7）對以前年度檢查發現的問題匯總整理，進行全面整改，整改率要達到100%，對確因客觀情況無法整改的要說明原因，同時制定出切實可行的規范管理措施。

（8）針對近期新發現的問題要下發整改通知書，限期整改，并按《__員工違規違紀書面檢查反省實施辦法(試行)》的要求責令其做出書面檢查和承諾，對今后違反有關制度規定的將嚴格按照《__員工違規行為積分管理辦法》進行處理，并將處理結果作為員工年終考評的依據。

（9）針對所有存量信貸業務進行逐戶自查，通過自查補充完善相關資料和防范風險漏洞。

（10）要加強外匯業務的內控管理和風險防范。要強化員工對外匯業務相關政策法規的學習，做好信用證的受理、客戶資料審核上報及自律監管工作，對　20__年10月1日　以來辦理的外匯業務進行一次全面自查整理。

（11）做好信貸檔案的整理保管工作。要對歷次檢查及自查發現的問題建立《問題整改臺帳》進行歸檔保管，對相關處罰情況和責任人做出的檢查結果建立《書面檢查反省臺帳》，作為年終考評的依據。

（12）要下大力氣做好準貸記卡不良透支清收工作。根據年初制定的《__支行個人準貸記卡不良透支清收管理方案》，按照“先內后外”、“先易后難”、“突出重點”的原則加強清收。即先催收內部職工持卡人，后催收外部持卡人；先催收持卡人，后催收擔保人；先催收單位擔保人，后催收個人擔保人。同時逐戶確定清收責任人，確保方案的順利實施。對于員工卡及員工擔保卡形成的不良透支，要查清該員工的管理支行，與管理支行積極進行聯系，將不良透支劃歸其清收，對__支行員工的不良透支，也要積極清收。

2、會計結算工作方面。

（1）重點環節

a、主管授權管理方面

薄弱環節：主管在授權前未認真審核業務，授權業務存在隨意性；授權主管未在授權傳票上簽章；未嚴格執行授權管理，存在明碼授權現象。

專項治理：一是把好會計主管的準入關，要選擇業務精通、素質過硬、責任心強的會計骨干人員擔任會計主管，不得將不熟悉會計業務的人員委派到會計主管崗位。二是在去年會計主管培訓工作取得的成果基礎上，繼續加大對會計主管的培訓力度，特別是加強對會計主管風險識別能力和風險防范能力的培養，全面提高其業務素質。三是積極采取獎勵措施。對認真執行規章制度，忠于職守，敢于堅持原則抵制違規行為，做出顯著成績的會計主管，要給予精神的或者物質的獎勵。特別是對在任期內未發生重大責任性事故和違規問題的會計主管，或發現、堵住重大違規問題的會計主管要給予表彰獎勵。四是嚴格業務審查。對開立銀行結算賬戶、大額取現等需審批的業務，必須做到實時審批，對審批業務的真實性、合法性負責、不得事后補批；對需要確認客戶身份的，必須現場審核客戶的有效身份證件；對需授權的業務，必須核實原始憑證的主要要素與柜員輸入內容是否一致，與授權業務交易成功后打印的信息是否一致，五是授權時實行安全認證卡和密碼雙重控制，安全認證卡、密碼嚴禁交予柜員或他人代授權。

b、賬戶及對賬管理

薄弱環節：賬戶管理不規范，資料要素不完整，個人結算賬戶開銷戶信息未及時上報；未及時發出和收回對賬單，對賬單收回率低，對賬不全面；對賬單預留印鑒不符；未達賬項未查明原因并及時處理；印鑒卡管理不規范，未確定專人保管，部分久懸未取款項無印鑒卡，舊印鑒卡片未及時附記賬憑證后和個別賬戶多留存印鑒卡存在風險隱患。

專項治理：一是嚴把開戶關，對結算賬戶、儲蓄賬戶、銀行卡賬戶和銀行內部賬戶的開立，要分別按照《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》、實名制及我行有關規定辦理，認真核實存款人出具的開戶資料。申請開立單位結算賬戶的，存款人身份必須經客戶部門審核、確認后，會計部門方可受理開戶申請；授權他人

辦理開戶的，除出具相應證明文件外，還應出具其法定代表人或單位負責人的授權書及其身份證件，以及被授權人的身份證件，嚴禁違規開立賬戶。二是通過打印abis系統余額表、開銷戶登記簿和人行賬戶管理系統打印的結算賬戶開戶情況表進行核對，保證我行行內系統銀行結算賬戶與人民銀行賬戶管理系統賬戶完全一致。對不符合《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》規定開立的單位銀行結算賬戶，應予以撤銷；對經核實的各類銀行結算賬戶的資料變動情況，應及時報告中國人民銀行當地分支行；對一年未發生收付活動且未欠開戶銀行債務的單位銀行結算賬戶，應通知單位自發出通知之日起30日內辦理銷戶手續，逾期視同自愿銷戶，未劃轉款項列入久懸未取專戶管理。三是要加強所屬營業網點銀行結算賬戶使用的管理，對存款人使用銀行結算賬戶的情況進行監督，新開立的單位結算賬戶，必須嚴格按照要求，報人民銀行當地分支機構核準和備案，并在賬戶開立之日起三個工作日后方可辦理付款業務，不得提前辦理付款。要密切關注短期內大額流進、流出的賬戶，發現異常情況，及時向上級行報告；要充分利用會計監控系統、反洗錢系統等現有系統功能，對存款人的可疑支付應按照人民銀行規定的程序及時報告。四是為減輕前臺操作壓力，在省分行將改變個人結算賬戶的申報操作流程后，由前臺柜員逐筆分散錄入變為省分行后臺集中導入的方式。五是嚴格落實《____分行對賬管理實施細則(試行)》，要加強會計、客戶部門間的配合協調，明確各自責任，認真履行各自職責，貫徹對賬工作的五項原則，切實加強內外賬戶核對工作，確保賬務核對的全面、及時、準確；發現賬務不符的要查明原因，及時處理。六是嚴格執行崗位制約制度，對賬人員與記賬人員、上門收款人員、上門結算服務人員嚴格分離，絕不能混崗操作，對客戶經理管護的企業也要做到換人負責對賬單的發送和收回，防止虛假對賬。七是正確維護系統內往來資金賬戶對應關系，每日日終前通過相應交易打印系統內資金往來余額核對表進行對賬，按季互發對賬單。對存款賬戶根據不同類型賬戶確定不同的對賬頻次和方法，對大客戶、動賬頻率較高的賬戶按月對賬；對單筆金額較高的實時對賬；對一些長期不動的，或資金量很小的賬戶按季對賬；對提供上門服務（含上門收款和上門取送單）的客戶要重點進行對賬。八是收回的對賬單必須換人復核，并認真核對客戶預留印鑒，已經配備電子驗印系統的營業網點，要全面啟用電子驗印系統核對印鑒，利用科技手段提高驗印工作的質量和效率。九是加強對客戶在對賬方面的宣傳引導，取得客戶的支持與配合，提高客戶進行經常性對賬重要性和必要性的認識，以書面形式與客戶簽訂協議，明確銀企雙方在對賬過程中各自承擔的法律責任和義務。十是建立對賬工作考核制度，加大監督檢查和責任追究力度。實行對賬率指標考核，合理確定對賬達標率，逐月檢查，實施獎優罰劣，調動對賬人員的工作積極性和主動性。管理行要按季組織對賬專項檢查，營業機構負責人、會計主管必須堅持定期檢查本機構內外對賬情況，包括檢查對賬人員履職情況、對賬單發出收回及保管情況、重點賬戶對賬情況、對賬結果核實情況、客戶對賬的反饋情況、客戶確認簽章等，發現問題應及時查明原因，采取相應措施正確處理和整改。對對賬工作責任不落實、職責履行不到位、對賬工作質量差的要嚴肅追究相關人員責任；十一是用“0196維護上下級資金賬戶對賬關系”交易維護所有與上下級行系統內往來賬戶的對賬關系。每天是否通過“0198核對上下級資金賬戶余額”交易按日核對系統往來資金賬戶余額，并打印歸檔。是否按月逐筆勾對明細發生額，按月互發余額對賬單，并全部收回。十二是堅持“誰管理，誰負責”原則，指定專人保管印鑒卡，負責本網點印鑒核對，離柜收存，嚴禁印鑒卡隨意放置，崗位調離列入移交，明確移交內容及移交印鑒卡張數，確保印鑒卡無盜用及遺失。

c、掛失業務管理

薄弱環節：柜臺業務操作不規范，違規辦理掛失業務；掛失憑證內容登記不完整、不規范，存在風險隱患；未在規定的時間處理密碼掛失及憑證掛失業務；掛失登記簿登記內容不規范，顧客漏簽字造成風險隱患。

專項治理：一是組織開展“規范柜臺業務操作”專項活動，進一步深化合規操作文化建設，規范營業網點各類業務操作，加強對各類操作風險的管控，提高一線柜員的業務能力和防控能力，基本杜絕明顯違規違紀問題的發生。要加大學習培訓的強度；落實“2+3”學習制度，制定培訓計劃，每周組織各網學習培訓。讓每個員工牢記自己崗位職責和操作要領，熟知與自己崗位相關的風險點和關鍵環節，自覺遵守和執行制度，自覺糾正自身違規操作行為，敢于抵制和揭發違規違紀行為。二是切實發揮“人控”、“機控”、“崗控”作用，防范操作風險，會計主管要認真履行監督職責，監管人員重點針對掛失、解掛操作流程及登記簿重點檢查，采取分階段重點督辦的方式，每階段選定一至兩個內容，實行高強度、高密度、高頻度集中督辦，督辦一個項目，規范一項業務，加大監管員現場排查和輔導的力度，進一步規范柜員操作流程。三是將掛失業務納入支行績效工資考核，確保柜員該類業務辦理準確、及時、規范，杜絕推諉拖延現象，督促柜員提高掛失業務處理質量，確保業務無風險。

d、安全認證卡和柜員信息管理

簿弱環節：安全認證卡使用管理不規范，頂崗操作；柜員臨時離柜（崗）時未退出操作界面，未妥善保管安全認證卡，容易導致丟失和損壞，存在更大風險隱患。

專項治理：一是嚴格執行《__柜面業務安全認證卡管理辦法（試行）》通知，規范安全認證卡功能，規范執行安全認證卡的新增、變更管理，嚴禁一人多卡或一卡多人，嚴禁交他人代管或與他人共用混用，加大對“一人多卡”嚴重違規行為處置力度；支行安全認證卡管理人員要嚴格審批安全認證卡的新增及變更內容，加強日常管理，按規定內容編寫安全認證卡柜員信息；在《業務印章、聯行機具、庫房及保險柜鑰匙登記簿》上詳細登記安全認證卡使用和變更情況；根據《__會計檔案管理辦法》的規定按季對安全認證卡的新增申請表、變更表等資料進行裝訂、歸檔，保管期限十五年；柜員工作變動等原因調離本工作崗位，及時填寫《柜面業務安全認證卡變更申請表》連同安全認證卡實物一并上繳制卡行，由制卡行對安全認證卡進行“作廢”處理；支行計劃財會部安排專人管理本行安全認證卡的新增、領用、配發等管理，變更手續及時上報營業部；檢查安全認證卡密碼的使用，柜員必須10日內變更必碼，3級主管30天內變更密碼，9級主管90天內變更密碼；柜員休假必須嚴格執行柜員離職休假制度，及時在abis系統進行離職休假操作。

e、庫存現金及重要空白憑證管理

薄弱環節：未嚴格執行大額現金支取登記、審批、報備制度和大額現金提取預約制度；定期查庫、“一日三碰庫”制度未充分落實；atm鑰匙密碼平行交接登記不明晰，單人開箱加鈔、清點現金；會計主管、柜員每日日終重要空白憑證軋庫及“一日三碰庫”存在隨意性。

專項治理：一是嚴格執行現金業務操作流程，辦理對公客戶現金收款業務，必須按規定套打現金交款單，再向客戶退回回單聯；嚴格按照《__現金業務操作規程》辦理現金業務，嚴格執行大額現金支取登記、審批、報備制度和大額現金提取預

約制度。二是強化庫房管理制度執行力，規范庫房日常管理，嚴格落實《____分行庫房管理操作指引》、《____分行突擊查庫實施辦法》和《關于切實加強現金調撥業務管理的通知》等庫房管理制度，規范庫房管理、現金調撥和出入庫業務操作。三是加強對自助設備現金的管理，確保密鑰分管，雙人加鈔、清點，堅決杜絕單人管理自助設備的現象。四是通過突擊查庫、調閱會計憑證、交易流水和監控設備等多種檢查方式，重點檢查庫房管理崗位設置、現金調撥流程、管理人員定期查庫、柜員“一日三碰庫”和現金箱雙人加鎖等制度落實情況，一經發現違規現象將嚴肅處理，確保制度落實到位，有效防范各類金庫風險隱患。五是嚴格按《進一步規范集中版abis業務操作的緊急通知》規定將所有重要空白憑證納入表外核算，按柜員開立業務憑證分戶賬核算柜員業務憑證；六是嚴格執行重要空白憑證的領用、使用、保管規定，各網點指定后臺專人進行重要空白憑證的領用及管理，每日及時核銷在途重要空白憑證；網點會計主管每日日終檢查柜員現金及重要空白憑證并進行清點，確保賬款、賬實相符。

（2）重點內容

a、外匯賬戶管理

薄弱環節：賬戶管理及開戶手續不規范，客戶資料不完整，違規開立賬戶；售匯所需的有效商業單據及有效憑證不齊全，缺少相應的合同及發票。

專項治理：一是嚴把開戶關，對外匯賬戶的開立，嚴格按照《__外匯賬戶管理信息系統運行管理實施細則》辦理，認真核實開戶資料；開戶資料必須專人保管，網點主任對開立賬戶要履行簽字審查制度，對不符合規定開立的賬戶，應予以撤銷。網點為境內機構開立經常項目外匯賬戶時，必須通過省分行國際業務部賬戶系統操作員在外匯賬戶信息交互平臺上查詢該境內機構是否已在外匯局進行基本信息登記，如已登記且與實際情況一致的，網點可開立經常項目外匯賬戶并打印查詢結果，與境內機構開戶資料一并保存。如未登記，網點不得為其辦理開戶手續，并通知境內機構到外匯局辦理基本信息登記手續。二是對外匯業務必須配備業務素質較高的專人辦理，并保證人員的相對穩定；審核每筆結售匯業務所需得有效單據及有效憑證是否齊全、合規，審核是否按規定執行大額結售付匯備案制度，資料不完整的是否擅自進行辦理。

b、檔案保管方面

薄弱環節：會計檔案資料打印不完整，分戶賬不連續；會計檔案裝訂不及時、不整齊；歸檔不及時；調閱檔案手續不規范，未經支行計劃財會部主管簽字審批。

專項治理：嚴格執行《__會計檔案管理辦法》確保會計資料完整齊全，裝定及時；網點是否確定專人及時打印abis系統各項模塊子系統中的所有需要打印的資料，對于現金管理平臺按月打印的分戶賬及時整理和按年歸檔管理；按照會計檔案的歸檔范圍分會計憑證類、會計賬簿類、財務會計報告類、其他類歸類按年限分類保管；建立《會計檔案登記簿》，會計憑證按日裝訂，成冊的憑證編列順序號、日期、保管期限，由裝訂人和會計主管在加封處蓋章后歸檔保管；各種登記簿應分類別按保管年限裝訂整理，計算機打印輸出登記簿按年裝訂，注明賬簿名稱、年度、保管期限，由裝訂人和會計主管在加封處蓋章后歸檔保管；日報表按月裝訂，月報表、業務狀況報告表按年裝訂，報表封面注明報表名稱、年度、保管期限，由裝訂人和會計主管在加封處蓋章后歸檔保管；所有會計檔案必須保持整潔衛生，做到“三防”、“五無”，專人保管；檔案保管人員變動必須辦理交接手續；會計檔案一律不準外借，內部調閱會計檔案，由調閱人提出申請，填寫《會計檔案調閱登記簿》，必須經會計檔案保管部門主管簽字審批后調閱；法律、法規授權的部門查閱會計檔案時，必須持有效證件，經單位負責人批準，在專人陪同下查閱；查閱人所的證據和有關資料，可抄錄、復印或復制，不得將會計檔案拆封、抽換和借出；查閱會計檔案的介紹信、查詢書等法律文書專夾保管。

c、網上銀行業務

薄弱環節：對客戶資料的真實性審查不嚴；申請表及協議書的填寫不夠規范；電子銀行服務協議保管不規范；不能及時打印營業網點電子銀行業務報表；相關表格使用不規范；在辦理電子銀行業務注冊、變更、注銷等業務時，存在他人代辦的現象；密碼掛失后重置業務時間掌握不準確；客戶領取證書時未在相關登記簿上簽名。

專項治理：一是加強網上銀行相關業務知識的學習，以便自如應對客戶提出的各項服務要求；二是在授理客戶申請時認真核對身份證原件與復印件、賬戶憑證原件與申請表內容確保一致，申請表內容信息與系統顯示的信息確保一致；在熟練掌握各類表格填寫基礎上正確引導客戶填制各項要素，確保字跡清晰、內容規范，不得涂改；按相關規定要求服務協議保存至客戶辦理銷戶后五年；網點要按時打印電子銀行業務相關報表，對由于系統問題不能打印的情況及時向支行計會部反映或與中心聯系；針對具體業務品種正確使用__行統一印制的各類表格，嚴禁用其他紙張代替；k寶的領取、保管、發放必須分管分用，營業終了柜員憑證箱不得保管k寶，遵循隨用隨領的原則；三是支行計會部及時、準確預測k寶的使用數量，提前做好訂購工作，滿足柜面業務需要，確保業務正常有序開展。

d、atm自助機具管理

薄弱環節：自助設備的清潔保養工作不到位，外部視覺形象不符合標準；網點監控設施配備不到位，個別網點在配鈔環節未在電子攝像監控范圍內完成；對于atm吞卡、長款未當日記載相關登記簿，未及時納入“03013科目”、“66903科目”核算，相關登記簿無客戶認領簽名；不能及時排解atm因各種原因停止使用的故障。

專項治理：一是每日清潔、擦拭atm等自助機具，做到表面無塵垢，地面、墻面、門框整潔無暇，確保密碼鍵盤、出鈔口、屏幕無異物覆蓋；二是盡快與上級行相關部門聯系，配備監控設備，杜絕違規操作；三是認真登記相關登記簿，做到內容完整，要素齊全，需客戶簽名的必須由本人親自簽署；四是由專管員負責及時排解atm交易差錯、atm吞卡等故障，確保自助機具全天正常運行；五是atm吞卡當日納入表外 “03013科目”核算，對吞卡后次日起4個工作日內無人認領的銀行卡須做剪角處理，同時做出賬處理納入廢卡登記簿管理；六是發生長款情況應納入“66903科目”核算，入賬時根據交易流水查清卡號按明細主筆入賬，支取時必須作轉賬交易，并留存支取人身分證復印件作為銀行記賬憑證的附件。

e、表外業務及登記簿管理

薄弱環節：登記簿種類不全；部分信息未納入登記簿管理，形成潛在風險，網銀登記簿根據《轉發總行關于網上銀行業務及電子銀行業務補充規定的通知》（__銀__〔20__〕437號）第八十九條規定已取消，致使網點對網銀的開銷戶、變更信息、改密等業務無法進行登記核實，形成新的風險點。登記簿要素記載不全面；存在少登、漏登情況，使登記簿流于形式，存在引起投訴和經濟糾紛的風險。表外科目使用不規范；賬、實物、登記簿余額存在不銜接現象。銀行承兌匯票、信用證入表外核算不及時；代保管抵押物、待保管質物登記內容不完整，賬、簿、卡不相符。

專項治理：一是要通過規范營業機構柜臺操作行為，加強對各類操作風險的管控，提高柜員的業務能力和防控能力。杜絕柜臺業務中存在的操作不規范、制度執行意識淡薄、有章不循等內控管理方面的問題。二是進一步規范各類登記

簿的使用。對現在使用的各類登記簿內容要記載全面、詳實，簽字、蓋章清晰。在辦理掛失、退票支取、吞卡退回時必須由客戶親自辦理簽字確認，柜員不能代簽代辦；廢卡收回時必須登記《廢卡登記簿》，同時與實物核對相符。三是在規范表外科目使用的前提下，建立建全各種表外登記簿。atm機吞卡當日必須納入表外科目“03013代保管有價值品”核算，同時登記《吞卡登記簿》，4天后出賬破壞磁條作為廢卡納入《廢卡登記簿》管理；正確使用“03015代保管抵押物”、“03016代保管質物”科目核算內容，按照抵（質）押品分類和借款人設置相應手工登記簿。銀行承兌匯票、信用證、待繳假幣按照金額及時入賬并登記表外登記簿。要求內容記載全面完整規范，定期與賬、實物核對一致，保證代保管單證的完整。

3、綜合辦公室工作方面

一是加強印章管理的檢查整改

（1）對支行行政公章、各網點行政印章、支行合同專用章的使用、交接、銷毀進行一次全面檢查。

（2）規范印章的使用登記、審批制度。

二是對支行各網點的安全保衛制度落實情況進行一次全面檢查整改。

（1）查看學習記錄、檢查登記簿，查看各網點主任、會計主管的日常安全學習是否到位，監督檢查職責是否履行到位。

（2）檢查各種安全保衛設施是否配置齊全，員工是否能夠正確使用。

（3）檢查各種監控錄像系統是否按時開啟和關閉，是否保存有關記錄，調閱、維修、刻制是否進行審批、登記。

（4）對各種違規現象先查明原因，再明確責任進行嚴格整改。

三是對人事勞資系統的各種信息進行一次全面檢查。

（1）檢查機構人事信息的及時性、全面性、準確性。

（2）檢查各種人事、勞資制度的執行情況。

（3）檢查員工行為排查以及有關人事管理的“四項制度”是否有走過場的現象。按照營業部黨委確定的四個方面的排點進行一次專項排查。

（4）組織各層面所有員工向支行寫出確保在業務操作和管理中不發生違規違紀、違法案件的《承諾書》。

四是對文書檔案進行一次全面檢查。

（1）檢查檔案的分類是否準確。

（2）檢查檔案的借閱是否建立登記制度

（3）檢查檔案的利用是否經過有關人員審批。

五是對員工“2＋3”習情況進行一次進行全面檢查。

（1）檢查學習是否達到應有的次數。

（2）檢查對規定的學習篇目是否都進行了學習。

六是對中層以上員工的廉潔自律情況進行一次全面檢查。

（1）是否有利用信貸、結算等過程使用客戶車輛等情況。

（2）是否有接受客戶的各種禮物、禮券、請客的現象。

(三)驗收、總結階段(　10月1日　-　11月10日　)。

一是在驗收總結階段，各部室要對布置的各種檢查內容、整改情況進行全面的總結，寫出書面總結報告，與　20__年10月20日前　報支行活動領導小組辦公室，由活動領導小組辦公室匯總上報營業部活動領導小組。

四、幾點要求

（一）這次活動內容較多，時間跨度較長，各部門必須加強協調配合，確保活動開展的效果和質量，從而達到預期目的。

（二）活動各階段結束后，各部室必須寫出階段性活動總結報支行活動領導小組辦公室，由活動領導小組辦公室統一匯總上報營業部活動領導小組辦公室。

具體保速時間如下：學習階段總結報送時間為　7月25日前　；整改階段總結保送時間為　9月25日前　；驗收總結階段總結的保送時間為　10月20日前　。

（三）按照營業部活動領導小兩期以上的活動工作動態，支行要求各部室必須也要在活動每個階段向支行報送兩次以上的活動簡報。