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外部接入信息系統(tǒng)服務(wù)商非法證券經(jīng)營(yíng)責(zé)任研究
繆因知 中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院
- 外部接入信息系統(tǒng)
- 計(jì)算機(jī)資產(chǎn)管理系統(tǒng)
- 第三方交易終端軟件homs
- 非法經(jīng)營(yíng)
- 證券業(yè)務(wù)
摘要：第三方開發(fā)維護(hù)的外部接入信息系統(tǒng)提高了證券交易的效率，使更為復(fù)雜的證券交易成為可能，也引發(fā)了新的監(jiān)管爭(zhēng)議。外接系統(tǒng)服務(wù)商不具有獨(dú)立地向證券交易所報(bào)送有效交易指令的權(quán)能，只是在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的外圍提供信息傳輸和記賬服務(wù)，也不從事跨賬戶清算交收。分倉(cāng)式資管系統(tǒng)可以層層設(shè)立虛擬的子賬戶，這違反了賬戶實(shí)名制監(jiān)管。但外接系統(tǒng)可實(shí)現(xiàn)基于客戶終端信息的2．0版實(shí)名制，優(yōu)于基于身份信息的1．0版實(shí)名制。股災(zāi)前，外接系統(tǒng)的使用方式包括配資業(yè)務(wù)的違法性不突出，并無(wú)明確地禁止提供此類系統(tǒng)的法律規(guī)范存在，故外接系統(tǒng)服務(wù)商也不構(gòu)成協(xié)助開展非法證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。
- 外部接入信息系統(tǒng)
- 計(jì)算機(jī)資產(chǎn)管理系統(tǒng)
- 第三方交易終端軟件homs
- 非法經(jīng)營(yíng)
- 證券業(yè)務(wù)
摘要：第三方開發(fā)維護(hù)的外部接入信息系統(tǒng)提高了證券交易的效率，使更為復(fù)雜的證券交易成為可能，也引發(fā)了新的監(jiān)管爭(zhēng)議。外接系統(tǒng)服務(wù)商不具有獨(dú)立地向證券交易所報(bào)送有效交易指令的權(quán)能，只是在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的外圍提供信息傳輸和記賬服務(wù)，也不從事跨賬戶清算交收。分倉(cāng)式資管系統(tǒng)可以層層設(shè)立虛擬的子賬戶，這違反了賬戶實(shí)名制監(jiān)管。但外接系統(tǒng)可實(shí)現(xiàn)基于客戶終端信息的2．0版實(shí)名制，優(yōu)于基于身份信息的1．0版實(shí)名制。股災(zāi)前，外接系統(tǒng)的使用方式包括配資業(yè)務(wù)的違法性不突出，并無(wú)明確地禁止提供此類系統(tǒng)的法律規(guī)范存在，故外接系統(tǒng)服務(wù)商也不構(gòu)成協(xié)助開展非法證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)。
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